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^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:thekingdomofheavenistryingtoenter.Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种＿＿＿。A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是＿＿＿的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权6.资本证券主要包括＿＿＿。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流动性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是＿＿＿＿。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是＿＿＿＿。A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是＿＿＿＿。A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大会是股东公司的＿＿＿＿。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种＿＿＿＿。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由＿＿＿＿出具的。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为＿＿＿＿。A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权24.贴现债券的发行属于＿＿＿＿。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿＿＿。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源＿＿＿＿。A.减少B.增加C.不变D.都不是27.安全性最高的有价证券是＿＿＿＿。A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于＿＿＿＿。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由＿＿＿＿管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.证券投资基金反映的是＿＿＿＿关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向＿＿＿＿。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿＿＿。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于＿＿＿＿。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿＿＿机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿＿＿。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿＿＿。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿＿＿元。A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿＿＿。A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿＿＿。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿＿＿。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看涨期权的买方具有在约定期限内按＿＿＿＿价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。A.买入B.卖出C.持有D.以上都是43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿＿＿。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。A.2~10年B.3~10年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是＿＿＿＿。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46.可转换证券实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权48.不得进入证券交易所交易的证券商是＿＿＿＿。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商49.世界上最早。最有影响的股价指数是＿＿＿＿。A.道——琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿＿＿。A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51.以货币形式支付的股息，称之为＿＿＿＿。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为＿＿＿＿。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑＿＿＿＿。A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为＿＿＿＿。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56.＿＿＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿＿＿管理。A.分业B.混合C.综合D.分类58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的＿＿＿＿，单独立户管理。A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿＿＿放在首位。A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为＿＿＿＿brA.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的＿＿＿＿A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿＿＿A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年内不得转让。A.1B.2C.3D.466.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿＿＿A.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。包销期最长不得超过＿＿＿＿。A.90天B.六个月C.九个月D.一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的＿＿＿＿。A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿＿＿。A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为＿＿＿＿。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有＿＿＿＿。A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性4.证券市场的基本经济功能是＿＿＿＿。A.筹资B.资本配置C.企业转制D.资本定价5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化6.享有优先认股权的股东可以有＿＿＿＿的选择。A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7.根据股票的定义，股票的基本要素是＿＿＿＿。A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股份8.无面额股票的特点是＿＿＿＿。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为＿＿＿＿。A.内在价值B.帐面价值C.每股净资产D.股票净值10.股票的未来收益包括＿＿＿＿。A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值11.普通股票的功能有＿＿＿＿。A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能12.普通股股东的义务有＿＿＿＿。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律。法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会13.优先股的特征有＿＿＿＿。A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先14.债券票面的基本要素有＿＿＿＿。A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称15.影