FDI对我国城市化进程的影响基于个城市数据的检验

（1）论文参评的组别：理论类。（2）论文的中心标题：FDI对我国城市化进程的影响：基于252个城市数据的检验（3）全部作者姓名、单位、联系电话以及通信作者的和地址。作者姓名：李玉双单位：嘉兴学院电话：[phone]通信地址：浙江省嘉兴市越秀南路56号嘉兴学院商学院国经所。电子邮件：[e-mail]（4）中文摘要和中文关键词。摘要：本文首先分析FDI影响城市化进程的作用机理，并构建城市化综合水平指数，然后根据2003―2011年我国252个地级城市的相关数据，运用面板数据模型研究FDI对城市化进程的影响。研究结果显示：FDI流入对城市化进程有着显著性的正向影响，FDI增加1%会使城市化综合指数增加0.152。分地区的估计结果显示：中部地区的影响效果稍大一些，西部地区的影响效果稍小一些，而东部地区则居中。最后，稳健性检验表明本文实证结果具有很强的稳健性。关键词：FDI；城市化；面板数据（5）该论文未发表：教育部人文社会科学研究规划基金项目(11YJA790099)阶段性成果。FDI对我国城市化进程的影响：基于252个城市数据的检验李玉双（嘉兴学院商学院，314001嘉兴）摘要：本文首先分析FDI影响城市化进程的作用机理，并构建城市化综合水平指数，然后根据2003―2011年我国252个地级城市的相关数据，运用面板数据模型研究FDI对城市化进程的影响。研究结果显示：FDI流入对城市化进程有着显著性的正向影响，FDI增加1%会使城市化综合指数增加0.152。分地区的估计结果显示：中部地区的影响效果稍大一些，西部地区的影响效果稍小一些，而东部地区则居中。最后，稳健性检验表明本文实证结果具有很强的稳健性。关键词：FDI；城市化；面板数据中图分类号：F290文献标识码：A一引言城市化是历史发展的必然阶段，积极稳妥的城市化建设是扩大我国内需的最大潜力，也是稳增长的最大动力。“十二五”规划中也提出，遵循城市发展客观规律，构建城市化战略格局，以城市化促进经济增长。改革开放以来，我国城市化发展取得了突出成就，城市化的速度在提高。近年来，每年大约有1000多万人进城，这相当于世界上一个中等规模国家的人口。在这一过程中，我国城市综合实力不断增强，广大群众也在城市化的过程中普遍得到了实惠。这是有利的一面，但在这个过程中也出现了一些问题。比如，长期生活在城市的1亿多农民工，在统计上已经被纳入“城市户口”，但在就业、住房、医疗、子女入学、社会保障等方面还不能与城市居民享受平等待遇，大规模的人口流动造成资源的双重占用，也带来了很多社会问题[1]。此外，社会城市化速度严重滞后于经济城市化速度，突出表现为交通拥堵、环境污染、设施短缺、住房紧张、服务滞后等诸多问题，严重影响城市生活质量的提高。因此，合理地衡量一个国家的城市化水平不能仅仅关注于人口的城市化，还应该关注经济与社会层面的城市化。目前，如何引导我国城市化朝着和谐发展、可持续发展的道路迈进是政策制定者与经济学家所关注的重要问题之一。传统的城市化理论认为，一个国家的城市化是国内经济系统发展的一个“自然历史过程”。随着经济全球化的迅速发展，许多学者开始关注外商直接投资(ForeignDirectInvestment,FDI)对一个地区城市化进程的影响。在学术界，关于FDI对城市化进程的影响主要有两种观点：一种观点认为FDI不利于一个地区的城市化发展(Friedmann,1986;David,1997)[2-3]。具体而言，FDI会造成发展中国家依附城市化，即发展中国家的城市化模式与速度取决于其在工业化国家资本积累过程中的角色，容易造成发展中国家城市化的滞后或过度。因此，FDI对发展中国家城市化的发展是不基金项目：国家自然基金项目(71103061/G0304)、教育部人文社会科学研究规划基金项目(11YJA790099)。作者简介：李玉双(1982—)，男，河南潢川人，经济学博士，嘉兴学院讲师，研究方向：国际贸易与宏观经济等。利的。另一种观点认为FDI有利于一个地区的城市化发展。例如，Simonetal(2003)[4]认为，外商直接投资是促进一个城市发展的显著性因素。Victor(2001)[5]认为，发展中国家恰当的FDI政策是推进国家城市发展的重要因素之一。Kevin(2002)[6]、JamesandVernon(2003)[7]、Simonetal(2003)[4]、TommyandBenedictus(2007)[8]等学者通过实证研究发现，FDI流入会对该地区的城市化进程产生正向影响作用。国内学者薛凤旋和杨春(1995,1997)[9-10]以珠江三角洲为个案研究，研究FDI对城市化进程的影响，其结论表明，在资本、人力、技术和市场走向“全球化”的情况下，外资已经成为发展中国家城市化的新动力。吴莉娅和顾朝林(2005)[11]以江苏作为案例探讨FDI对城市化进程的影响，其结果研究表明：FDI是江苏城市化重要的投资主体；外资促进江苏人口城市化和土地利用景观变化。黄河、周春光和袁瑶南(2009)[12]基于VAR模型对1979—2008年间我国城市化发展与实际利用外商直接投资水平的动态关系做了实证分析。研究显示，城市化发展与FDI之间存在长期协整，以及存在FDI到城市化发展的单向因果关系。程开明和段存章(2010)[13]依据1983―2007年的时序数据，利用协整检验、格兰杰因果检验及脉冲响应函数等方法开展动态计量分析。结果显示，我国FDI和城市化之间存在长期均衡关系，FDI是城市化水平提高的格兰杰原因，对城市化产生较大的正向冲击效应，而城市化对FDI的作用强度不大。这些研究结果均认同，FDI流入会对我国城市化进程有着正向作用。另外，国内也有部分学者提出不同的观点。例如，赵修渝和陈虹全(2009)[14]对广东省1990―2006年FDI与城市化的关系进行了实证研究，结果表明，长期内FDI与城市化互为因果关系，短期内FDI不是城市化进程的原因。彭继增和邓伟(2013)[15]以1984—2010年江西省时间序列为例，研究FDI、城市化与经济增长互动关系，其结论表明：工业化与服务业的快速发展是城市化的基本动力，FDI的流入对江西城市化有正向推动作用，但效果不是很明显。黄娟等(2011)[16]选取中国21个市2003―2007年的相关数据，分析FDI对城市化综合水平的影响，实证结果表明，在城市化综合水平较高的地方，实际FDI对城市化综合水平有积极作用，而在城市化综合水平较低的地方，FDI对城市化综合水平促进作用较小，甚至为负作用。虽然上述研究提供了FDI影响城市化进程的证据，可是这些研究没有形成共识，而且国内的大多数研究仅仅就某个地区或是对很小的样本进行分析。另外，已有研究多以单指标衡量城市化水平①，而城市化是一种复杂的、多维的变化过程，它不仅仅体现在人口方面变化，还应该体现在经济、土地、社会等方面的变化，因此，使用单一指标来衡量一个地区的城市化水平，这并十分合适。有鉴于此，本文首先分析FDI影响城市化进程的作用机理，并构建城市化综合水平指数，然后根据2003―2011年我国252个地级城市的相关数据，运用面板数据模型研究FDI对城市化进程的影响。考虑到我国东、中、西部地区间经济发展的差异可能会影响到FDI与城市化水平的关系，本文还进一步分析不同地区FDI流入对城市化进程的影响。二FDI影响城市化进程的作用机理FDI流入会对一个地区的城市化进程产生重要影响，这一观点已经基本达成共识。但是，这个影响是如何产生的，作用机理是什么？图1归纳了FDI影响一个地区城市化进程的作用机理，FDI主要会通过资本积累效应、就业效应、收入效应、集聚效应、产业结构升级效应来影响该地区的城市化进程。首先，FDI流入会形成资本积累效应，加速城市化进程。众所周知，城市化建设需要大量的资金，例如，修建楼房与城市道路、开设工厂、绿化城市环境等等，因此，资本丰裕状况对其城市化进程有着显著性的影响。特别是对于发展中国家而言，资本缺乏是阻碍一个地区城市化发展的重要因素之一，而FDI流入正好可以解决这一问题，加速该地区的城市化①大多文献以城镇人口占总人口的比重来衡量一个地区的城市化水平。进程。其次，FDI流入会增加一个地区的就业人数。由于大多数FDI都是流向第二、三产业，因此，FDI流入会提高该地区第二、三产业的就业人数，从而加快该地区的城市化进程。第三，FDI流入会增加市场对劳动力的需要，间接引起工资水平上涨，从而提高居民收入。收入的增加又间接促使人们增加消费，从而拉动市场需求，提升城市化水平。第四，FDI流入不仅带来了资金，还带来了先进的生产力，大量的理论与实证研究也均表明，FDI在东道国存在着技术溢出效应。FDI除了具有技术溢出效应外，它还会带动上下游产业的发展，最终形成集聚经济，提高城市化水平。集聚经济一旦形成，依据发挥其规模经济效应，又会进一步加速城市化进程。第五，FDI会通过竞争、示范、技术溢出等效应直接或间接带动产业结构升级，而产业结构升级又是城市化发展的主要动力之一，因此，FDI流入通过产业结构升级效应，加速城市化进程。图1FDI影响城市化进程的作用机理三数据说明与计量模型设定基于数据的可获得性，本文选取2003―2011年我国252个地级市为研究对象。FDI数据依据相应年份的人民币―美元汇率进行了换算，并进行取对数处理。城市化是一种复杂的、多维的变化过程，它不仅仅体现在人口方面变化，还应该体现在经济、土地、社会等方面的变化，因此本文构建一个多指标体系来衡量一个地区的城市化水平。具体而言，本文从人口城市化、经济城市化、土地城市化、社会城市化等四个方面来构建城市化综合指标体系（见表1）。其中，人口城市化指标包含非农人口占总人口比重与二、三产业就业人口占总就业人口比重这两个变量，经济城市化指标包含人均GDP与二、三产业占GDP比重这两个变量，土地城市化指标包含人均绿地面积与城市建设用地占市辖区面积比重这两个变量，社会城市化指标包含居民人均生活用电量与每万人拥有公共汽电车数量这两个变量。在测算方法上，本文选用常用的主成分方法分析方法来计算城市化综合水平指数②。城市化综合水平指数越大表示城市化水平越高。②限于篇幅，这里略去主成分分析的详细结果，欢迎读者来函索取。集聚效应FDI流入收入效应资本积累效应上下游产业关联效应就业效应产业结构升级效应人口城市化经济城市化土地城市化技术溢出效应社会城市化城市化进程表1城市化指数体系目标层准则层指标层城市化指标体系人口城市化B1非农人口占总人口比重C1二、三产业就业人口占总就业人口比重C2经济城市化B2人均GDPC3二、三产业占GDP比重C4土地城市化B3人均绿地面积C5城市建设用地占市辖区面积比重C6社会城市化B4居民人均生活用电量C7每万人拥有公共汽电车数量C8本文研究所需要的数据，汇率来源于2004―2012年《中国金融统计年鉴》，其他相关原始数据均来源于2004―2012年《中国城市统计年鉴》。为了更加直观地揭示我国城市化水平与FDI之间的关系，本文绘制了两者间的散点图(见图2)。通过图2可以发现，不管是在全国样本中，还是在东部地区、中部地区、西部地区，城市化水平与FDI之间存在正向关系，特别是在中部地区，这种正向关系更加明显。具体的相关关系，有待通过计量模型检验做进一步分析。参考程开明和段存章(2010)[13]、黄娟等(2011)[16]等学者的研究，设面板数据的计量模型为：,,,lnitititurbanabFDIv（1）其中，a是常数项，b是系数项，urban表示城市化水平综合指数，lnFDI表示取对数后的外商直接投资量。假设,,itititvST，iS和tT分表代截面固定效应和时间固定效应，,it~2(0,)N，1,2,...,Ni。-202468urban6810121416lnFDI全国样本-202468urban810121416lnFDI东部地区-2024urban51015lnFDI中部地区-4-