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七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。证券市场基础知识模拟试题I(附答案)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反映的债券的特性是（）。A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构5.“无风险证券”是指（）。A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。A.3个月到3年不等B.3个月到1年不等C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。A.阿姆斯特丹B.伦敦C.巴黎D.柏林8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类9.股票是（）。A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证11.资本利得指的是（）。A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权13.股份公司的权利机构是（）。A.股东大会B.董事会C.董事长D.职工代表大会14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值15.股票的理论价格等于（）。A.预期股息/到期收益率B.预期股息/必要收益率C.实际股息/必要收益率D.预期股息/贴现率16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。A.通货膨胀有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（）。A.权证B.债券C.股票D.基金18.不履行债务风险最低的是（）。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券19.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券20.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债21.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券22.下面可免纳个人所得税的是（）。A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入23.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券24.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（）。A.证券B.基金C.债券D.股票25.基金(公司基金除外)反映的经济关系是（）。A.所有权关系B.信托关系C.债权债务关系D.委托代理关系26.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A.成长型基金B.货币市场基金C.收入型基金D.平衡型基金28.基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.收益的享有权B.对基金份额的转让权C.一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金日常决策直接施加影响29.基金管理费通常不能从以下（）中扣除A.基金的股息B.利息收入C.基金资产中D.向投资者收取30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（）A.5%B.10%C.15%D.20%31.（）年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。A.1989B.1998C.2001D.200032.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（）的特点十分突出。A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性33.（）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.权证B.期权C.期货D.远期合约34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。A.股权类权证或债权类权证B.认股权证或备兑权证C.认购权证或认沽权证D.美式权证、欧式权证或百慕大权证35.可转换债券的有效期限是指（）的期间。A.债券从发行之日到偿清本息之日B.债券从发行之日到可转换为股票之日C.债券从上市之日到可转换为股票之日D.债券从上市之日到偿清本息之日36.可转换债券的市场价格以（）为基础并受供求关系的影响。A.转换价值B.投资价值C.理论价值D.债券面额37.发行人向投资者出售证券的市场（）A.证券发行市场B.证券交易市场C.二级市场D.次级市场38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）A.证券中介机构B.证券投资者C.证券发行人D.证券交易所39.在核准制下,发行申请需要由（）推荐A.证券交易所B.保荐人C.证券公司D.证券业协会40.在核准制下,发行申请需要由（）审核A.证券交易所B.证券业协会C.发行审核委员会D.证监会41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）A.经营风险B.信用风险C.财务风险D.利率风险42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（）A.1亿股以上B.2亿股票以上C.3亿股票以上D.4亿股票以上43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）A.6个月B.9个月C.12个月D.3年44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）A.3个月B.6个月C.12个月D.1个月45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.5000万元C.8000万元D.10000万元46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）A.包销B.全额包销C.余额包销D.代销47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监会C.证券交易所D.个人投资者48.上海证券交易所成立于（）A.1989年B.1990年C.1991年D.1992年49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）A.行业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元52.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.5B.10C.15D.2053.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）A.独立性B.综合性C.专用性D.公用性54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（）A.包销B.代销C.公开销售D.非公开销售55.自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（）。A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章C.国务院制定并颁布的行政法规D.证券业协会颁布的行为准则57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（）内，向中国证券会报送月度报告。A.1天B.3天C.5天D.7天58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为60.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券62.证券市场的特征包括（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场不是风险直接交换的场所63证券市场的结构有（）。A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.内外结构64.自律性组织包括（）。A.证券服务机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.证券业协会65.我国股票市场融资国际化的突破口是（）。A.A股B.B股C.H股D.N股66.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为（）。A.全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.无形市场67.证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资人C.证券市场中介机构D.自律性组织和证券监管机构68.证券投资人可分为（）两大类。A.机构投资者B.个人投资者C.政府和政府机构D.目标投资者69.关于股票的性质，定位正确的是（）。A.有价证券、要式证券B.设权证券、资本证券C.综合权利证券D.资本证券、证权证券70.按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票71.不记名股票的特点有（）。A.股东权利归属于股票的持