IP体系内审检查表

内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第1页/共15页4.知识产权管理体系4.2．2文件控制HSSOP-001《文件和资料控制程序》1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；d.执行记录。2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录。4.2.3知识产权手册HSGI-03《知识产权管理手册》3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款a.适用条款及其说明。4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能a.知识产权机构和职责。5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置a.制度、流程、相关表单或对其引用。4.2.4外来文件与记录文件HSSOP-001《文件和资料控制程序》6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；b.执行记录。内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第2页/共15页5.管理职责5.1管理承诺HSGI-03《知识产权管理手册》7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；b.制定知识产权方针；c.制定知识产权目标。5.2知识产权方针HSGI-03《知识产权管理手册》8.是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法律法规和政策的要求；c.适应企业经营发展。9.知识产权方针是否得到全体员工的理解a.抽查员工对知识产权方针的获取与理解5.3策划HSGI-03《知识产权管理手册》HSSOP-028《法律法规及其他要求控制程序》10.是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。11.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度，并可考核12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。13.是否建立知识产权中长期发展目标a.目标审批记录；b.目标与方针保持一致内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第3页/共15页5.4职责、权限和沟通HSGI-03《知识产权管理手册》岗位说明书14.是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录；b.管理者代表的职责明确。15.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理工作部门的职能。16.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。17.是否建立独立的知识产权管理部门a.独立的知识产权管理部门；b.职能明确。18.是否明确其他机构的知识产权职责其他机构的知识产权职责明确具体。19.是否建立知识产权沟通渠道内部沟通记录（时间、人员、内容等）。5.5管理评审HSSOP-004《管理评审控制程序》20.是否进行知识产权管理评审a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）；b.管理评审记录（目的、内容、结果等）。21.是否根据管理评审结论进行改进改进记录。内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第4页/共15页6.资源管理6.1人力资源HSGI-03《知识产权管理手册》HSSOP-005《人力资源控制程序》培训计划22.是否明确知识产权工作人员的任职条件任职要求。23.是否建立知识产权培训计划培训计划24.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。25.是否约定知识产权权属和保守秘密条款a.劳动合同、劳务合同；b.条款设置的合理性。26.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a.调查记录；b.入职知识产权培训。27.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒a.谈话记录；b.文件和工具交还记录。28.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定(奖惩条件、方式、时间等)；b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第5页/共15页6.1人力资源HSGI-03《知识产权管理手册》HSSOP-005《人力资源控制程序》培训计划相关协议或申明29.是否组织进行不同岗位的知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。30.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。31.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。32.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议竞业限制协议。33.是否要求研究开发等于知识产权密切岗位的新入职员工签署知识产权声明知识产权声明。34.是否要求核心员工签署离职知识产权协议离职知识产权协议。6.2基础实施HSGI-03《知识产权管理手册》HSSOP-035《基础设施和环境控制程序》35.是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；b.计算机和网络等。36.是否使用知识产权管理软件专业的知识产权管理软件。内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第6页/共15页6.3财务资源HSGI-03《知识产权管理手册》37.是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记录。38.是否设立知识产权风险准备金相关记录。6.4信息资源HSGI-03《知识产权管理手册》HSSOP-034《信息管理控制程序》39.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息检索分析制度；c.信息分析记录。40.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。41.是否建立专业的知识产权数据库建立合同及相关记录。内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第7页/共15页7.基础管理7.1获取HSSOP-049《知识产权管理控制程序》HSSOP-050《专利管理控制程序》HSSOP-057《知识产权检索控制程序》42.是否进行知识产权获取前的检索a.获取前检索规定；b.检索记录。43.是否保持获取记录a.申请记录；c.审查和授权记录。44.是否保障发明创造人的署名权a.署名权规定；b.申请记录。45.是否明确知识产权获取的方式和途径获取的途径及方式。7.2维护HSSOP-049《知识产权管理控制程序》HSSOP-050《专利管理控制程序》HSSOP-057《知识产权检索控制程序》46.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；b.档案管理记录。47.是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、评估方式、评估流程）。内部审核检查表（□ISO9001、□ISO14001、□OHSAS18001、□QC080000、■IPMS）审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013版)\■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规审核日期：受审核部门：陪审人员：审核员：标准及文件要求检查内容检查方法检查结果记录标准条款参考文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。第8页/共15页7.2维护HSSOP-049《知识产权管理控制程序》HSSOP-050《专利管理控制程序》HSSOP-057《知识产权检索控制程序》48.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录a.知识产权权属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记录。49.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。50.是