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1第一部分安全管理体系的建立一、术语（一）体系-相互关联或相互作用的一组要素。（二）管理体系-建立方针和目标并实现这些目标的体系。（三）安全管理体系-在安全方面指挥和控制公司的管理体系；是使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。二、实施安全管理规则，建立安全管理体系的重要意义实施《国内安全管理规则》的目的是：“保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对水域环境造成损害以及对财产造成损失”。因此，其意义深远。（一）规则的实施是强制性的《国内安全管理规则》一旦生效，就要强制执行，就要依据规则建立并运行安全管理体系，公司取得符合证明，船舶取得安全管理证书,这样,船舶才能航行,公司才能经营水上运输业务.就是说,航运公司必须实施安全管理规则,建立安全管理体系，才能取得通行证,才有出路.(二)是强化航运企业内部管理的需要由于安全管理规则从系统管理出发，对航运公司如何建立安全管理体系提供了指导，并强制要求按照规定的原则结合公司的实际建立、运行和保持安全管理体系。因而，客观上就必须按照规则的要求，对公司及船舶的安全和防污染管理情况进行调查分析；必须对公司安全管理的机构设置和职能分配、人员配备和人员素质情况等进行分析；对安全和防污染管理的公约、规则、法律法规和公司的规章制度清理归类并进行系统化、规范化设计。这样，必然会对公司岸基各部门与船舶之间、岸基各部门之间、船舶各部门之间的责任、权力、相互关系进行必要的调整，以适应安全管理规则的要求。因此，在贯彻实施安全管理规则的过程中，是对公司及船舶在安全和防污染管理上进行了一次梳理；是对公司的安全管理从框架、管理模式、管理标准、管理内容进行了一次梳理和改进。另外，安全管理规则是依据ISO9000系列国际质量标准原理编制的，实施过程控制，推行“PDCA循环法”，代表了先进的企业管理理念。安全管理体系是质量管理体系的一部分，安全和环保管理是质量管理的一部分，是企业管理的一部分，安全和环保管理包含和带动了人事管理（包括船员管理）、设备管理、货物管理、运输服务质量管理、经营管理、成本管理、财务管理等等。多数的企业领导就是通过实施安全管理规则，建立、运行和保持安全管理体系，做到管理文件化、制度化、程序化、规范化，2推动企业管理，提升企业管理水平。（三）实施安全管理规则可以增强航运企业的市场竞争力按照安全管理规则的规定，建立、运行和保持安全管理体系，强化安全和防污染活动及程序化操作和管理，规范安全和防污染行为，不断提高船舶及整个公司安全和防污染活动的质量，采取纠正和预防措施，以便大大降低事故率。这样，理所当然地为保险公司和货主所欢迎，他们也将公司是否建立了安全管理体系，公司取得符合证明和船舶取得安全管理证书，作为投保、确定保险费率和能否揽到高附加值货物的一个重要条件。只有船舶安全有保障，货运质量才能有保障，这是货主的要求和希望。（四）实施安全管理规则符合《安全生产法》的要求《中华人民共和国安全生产法》赋予生产经营单位主要负责人有6项安全生产工作职责，均与安全管理规则的条款相对应，如：1.建立、健全本单位安全生产责任制。与安全管理规则第2、3、4、5章对应；2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。与安全管理规则第1、7、11章对应；3.保证本单位安全生产投入的有效实施。与安全管理规则第3、4、6、10章对应；4.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。与安全管理规则第4、9、12、13章对应；5.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。与安全管理规则第8章对应；6.及时、如实报告生产安全事故。与安全管理规则第8、9、10章对应。（五）减少违章操作，降低事故的发生。（六）公司将获得如下效果：1、进一步提高员工的安全管理意识和安全管理技能；2、安全工作做法和安全工作环境将鼓舞公司员工士气，获得客户的信任；3、将促进整体管理水平提高，从而实现效率提高和成本的下降，获得保险金的优惠和事故赔付金的降低；4、发展和完善企业管理文化；5、将最终促进其信誉与效益的提高。三、安全管理规则的主要特性3（一）强制的管理性。安全管理规则作为强制性的管理标准，是对公司涉及船舶安全和防止污染管理方面船岸人员的责任、权力和工作程序提出要求和标准；是以规范公司的管理来保证船舶的安全和防污染管理，是通过公司建立并在船岸运行安全管理体系，来保证船舶的各项操作符合强制性的国际公约、规则和国内法规、规章所规定的船舶技术和操作标准，使管理的要求从船舶扩展到了公司。安全管理规则要求负责船舶营运的公司包含其经营和管理的船舶建立起一套科学的、系统的和程序化的安全管理体系，并要求主管机关或其认可的机构对公司的安全管理体系和船舶进行审核和发证。（二）鲜明的针对性。安全管理规则作为管理标准，针对以下三个方面提出了管理要求：1.船舶安全管理。要求公司制定安全和环境保护方针，并为实现这一方针，建立和实施安全管理体系，使公司和船舶的管理按照认可的体系的要求运作；2.船舶安全操作。要求船舶按照体系规定的程序、方案和须知进行操作和维护，保证船舶的操作和维护规范化，满足国际、国内强制性和建议性的规定、规则、法规、标准、指南等；3.防止环境污染。要求公司建立的安全管理体系要包括防止污染的措施、准备方案（计划）、技能要求和培训等方面的规定，使船舶在实现安全操作的过程中实现防污染操作。（三）全面的相关性。安全管理规则从管理出发，涉及到公司及船舶安全和防污染管理的方方面面，特别是强调了航运公司安全和防污染管理的人事管理、海务管理、机务管理三大活动。安全管理规则依照现代管理模式，从组织机构、责任、程序、过程和资源等方面，对公司和船舶的安全和防污染管理作出了系统的规定。同时涉及到主管机关及其认可的机构、港口当局等。（四）严格的系统性。1.安全管理规则强调组织机构方面的系统性，要求在安全和防污染管理中，从最高管理层到各部门、到船舶之间要有一个行政管理系统，还要有一个监控系统。公司最高管理层依靠这两个系统，来确保安全管理体系的有效运行。2.安全管理规则要求公司实施程序化管理，全面而有效地控制管理过程。这样既可以避免管理行为的随意性，也可以避免部门之间/岗位之间的争“权”和推委。43.安全管理体系是文件化的体系。安全管理规则要求公司制定和执行安全和环保方针。要有一个系统的管理程序，保证船舶的管理、操作和维护按照已制定的程序、操作方案和须知进行，以符合国际、国内强制性和建议性的规定、规则、法规、标准和指南。这些方针、程序和操作方案、须知及其记录构成了一个层次分明、相互联系的文件系统。对于体系文件要做到有效控制。4.安全管理规则的逻辑结构为编写公司的安全管理手册提供了一个系统的结构基础。（五）不断的自我完善性。按照安全管理规则所建立的安全管理体系运行，会使管理活动始终处于自我完善的过程中。例如，规则6.5规定“公司应当建立并保持有关程序，以标明为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证为所有相关人员提供这种培训。”它没有直接规定需要哪些培训，而是要求建立程序以表明所需的培训，并保证提供培训，使公司员工的安全管理技能必然得到不断的提高，安全和防污染管理也自然得到不断完善，安全管理体系也会随之从较低的层次提高到较高的层次。可以说，任何一个安全管理体系都是不断发展并在发展中得到进一步完善；没有最好的安全管理体系，只有在运行过程中趋于更好。（六）广泛的适用性。规则从全球航运出发，必须具有广泛的适用性。规则1.3规定“本规则的要求可适用于所有船舶（《国内安全管理规则》规定，适用于国内航行的船舶及其公司）。”从规则的内容和实质看，它不仅适用于船舶，也适用于公司及其相关人员。四、安全管理体系的指导思想（一）系统管理的思想。安全管理体系要求对影响安全的各种因素进行综合、系统的分析研究，在贯彻执行国际、国内强制性和建议性的规定、规则、法规、标准和指南的前提下，从组织上、技术上、管理上采取措施，消除、控制各种不安全因素，采取措施进行全面防范与治理，实现对安全生产的全员的、全过程的管理，防止事故发生（对应安全管理规则的“前言”和第1章等）。（二）预防为主的思想。安全管理体系要求在安全和防污染管理中贯彻“安全第一，预防为主”的方针，改变过去以故事后处理为主的做法，转变为抓事故前的预防为主的做法；把抓事故“三不放过”转变为抓违章的“三不放过”。这些都是预防为主的思想在安全和防污染管理工作中的具体体现（对应安全管理规则的第1、2、7、8章）（三）“控制”的思想。安全管理体系要求“建立程序”、进行“过程5控制”，使运输生产的全过程处于受控状态，控制好人、机、料、法、环等影响安全和防污染的各种因素，特别是“人的不安全行为”和“物的不安全状态”两大因素，找出主导性的关键因素，采取各种技术的和管理的措施，进行重点控制，保证安全生产，减少或防止事故发生（对应安全管理规则的第4、6、7、10章等）。（四）技术与管理并重的思想。安全管理体系要求充分发挥专业技术和管理技术的作用，通过采取组织措施和技术措施解决安全生产上存在的问题，达到安全无事故的目的。所谓组织措施，就是建立健全机构，进行立法和建章立制；促使结构运行，贯彻安全和环境保护方针，进行培训和训练，落实规章制度；运用传统的和现代的管理方法，协调人、机、物、环境的关系，以实现安全生产。所谓技术措施，就是在实际工作中应用安全分析与事故预测技术、作业环境空气检测技术、设备安全技术、完善安全保护装置，以技术手段控制人的不安全行为和物的不安全状态，减少或防止事故发生（对应安全管理规则的第3、4、6、7、10章等）。（五）以人为本的管理思想。鉴于事故发生的原因，80%以上是人为因素，安全管理体系要求突出人的关键作用。船舶管理、设备管理、船员管理、安全和防污染管理，要由适任的人员承担，并以文件的形式规定其责任、权力及相互关系。安全和防污染管理，重点是对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员（包括岸基管理人员和船员）加强管理（对应安全管理规则的第3、4、5、6章等）。(六)持续改进的思想。安全管理体系是动态发展的，安全管理体系要求在运行中采用PDCA循环方法，不断检查考核，不断总结，不断发展，不断改进和完善。（对应安全管理规则的第4、5、9、12章等）。五、建立和运行安全管理体系的必备条件。（一）领导的高度重视。安全管理规则提到“高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础”。只有总经理重视了，才能投入充足的人力、物力、财力和带领全体员工和船员建立好安全管理体系、运行好安全管理体系，才能做好安全和环境保护的管理工作。（二）全员参与。安全管理规则提到“各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用”，这就要求全体员工加强责任心，提高业务水平和管理能力，端正态度和增强主观能动性，做到全员参与，做好船舶的安全和防污染工作。6（三）设置专门机构。“任命指定人员”，是安全管理规则所要求的，必须到位设置专门的体系管理部门并赋予适当的责任和权力，也是至关重要的。只有这些人熟悉和精通安全管理规则和相关的强制性规定和标准及适用的建议性的规则、指南、标准，完全熟悉公司的安全管理体系，成为真正的“明白人”；只有这些人尽职尽责才能建立起符合规则要求的、切合公司实际的、行之有效的安全管理体系，才能保证安全管理体系运行的有效性、符合性、持续性，才能保证安全管理体系的不断改进和完善。体系管理人员的素质是十分重要的。其基本条件是：.1具有船上工作经历和岸上管理的经验；.2有强烈的事业心，责任心和敬业精神；.3具备求真务实，开拓进取的精神及良好的工作方法；.4有较强的工作能力，协调能力，逻辑思维和处理具体事务的能力等；.5具有一定的法律知识和企业质量管理知识；.6有教强的表达能力和文字写作能力。（四）保证资源的提供和资金投入。六、公司建立安全管理体系的工作步骤公司实施规则是个系统工作过程，为确保实施工作顺利进行，应在实施之初，以正式的文件形式在岸上管理人员中确定任命一名或多名指定人员；成立安全管理体系办公室和体系建立领导