6工程项目的风险控制研究

安徽建筑大学继续教育学院毕业设计（论文）题目工程项目的风险控制研究姓名刘胜君班级工程管理学号2013031151指导教师张福顺二○一五年四月2摘要：随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。本课题研究的意义在于通过对项目风险的识别、分析和评价，提出风险控制措施，便于项目管理者的实际运用。本文主要采用文献研究和实地调研相结合的方法。文献研究法是指通过查阅、收集、分析、综合有关科研文献材料，获取所需利用的信息、知识、数据和观点的研究方法。论文通过检索、查找、复制等多种文献信息、收集途径和方法，对利益相关者理论、博弈论、工程项目风险管理等理论与应用现状进行了研究，并在此基础上提出了论文研究主题：工程项目风险管理研究。风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文共五个章节，简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。关键词：工程项目；风险管理；风险识别；风险分析；风险评价；控制措施3目录摘要.............................................21前言............................................51.1研究背景及目的....................................51.1.1研究背景...............................................51.1.2研究目的...............................................51.2国内外研究现状....................................51.3论文的主要内容....................................62工程项目管理风险基本理论.......................62.1风险及工程项目管理风险的定义和特点................62.1.1风险的定义............................................62.1.2工程项目管理风险的定义................................62.1.3工程项目管理风险的特点................................72.2工程项目管理风险的内容............................73工程项目风险识别与分析评价.....................73.1工程项目风险识别..................................83.1.1工程项目风险识别的依据................................83.1.2工程项目风险识别的步骤................................83.1.3工程项目风险识别的方法................................83.2工程项目风险分析.................................103.2.1工程项目风险的定性分析...............................103.2.2工程项目风险的定量分析................................103.3工程项目风险评价.................................113.3.1工程项目风险评价的目的和依据.........................1143.3.2工程项目风险评价的步骤和方法................124工程项目管理风险控制措施.......................134.1风险规避.........................................134.2风险转移.........................................134.3风险缓解.........................................134.4风险自留.........................................144.5风险利用.........................................145结论..........................................14参考文献.........................................1451前言1.1研究背景及目的1.1.1研究背景随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，经济结构的剧烈变化，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多，风险事故频频发生，风险损失越来越严重。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。工程项目建设是个投资规模大、风险因素多、建设周期长、施工技术要求高、各利益主体关系错综复杂的生产消费过程，属于非常复杂的系统性工程，存在着大量不确定因素并且是动态变化的。大量不确定因素的存在使得项目管理变得非常困难。一方面由于项目的复杂性和项目信息的不完全性，对它们的识别及把握有一定难度；另一方面从事项目活动的各主体认识不足或者没有足够的能力加以控制，尤其是项目利益相关者的利益需求和对项目价值的判断存在一定的差异，进一步加剧了工程项目风险的多变性和复杂性。1.1.2研究目的随着市场竞争的日益激烈,工程项目所涉及的不确定因素将日益增多，所面临的风险也将越来越复杂。工程项目的高风险带来高失败率，给国家和企业带来难以估量的人力财力损失，对项目管理风险研究领域的声誉也是一种挑战。因此，本课题研究的目的和意义在于：（1）通过对项目主体风险的生成机理、指标评价体系研究，提出风险响应策略，建立主体行为风险的相关管理模型，便于项目管理者的实际运用。（2）针对传统的工程项目风险研究偏重于客观风险因素，轻视主体行为风险因素的系统性研究这一事实，重新界定项目主体行为风险的新概念，基于利益相关者理论建立项目主体行为风险的指标体系并进行综合评价，可以给项目实践者提供风险分析和决策的参考依据。（3）分析项目主体以及项目风险之间的关系，有助于认清项目风险的本质，发现工程项目风险的运动规律，从而开发出有效的风险响应技术，有利于降低工程项目的整体风险。在世界经济一体化形势下，积极构建既适合我国国情又符合国际惯例的工程项目管理风险体系和管理风险模式越来越受到重视。1.2国内外研究现状风险管理学产生于20世纪初，50年代到80年代逐步进化，进而出现对工程保险和项目不确定因素、项目费用风险、工期延误责任风险、技术风险等诸多领域的深入研究。2005年，国际管理风险机构IRGC发表《风险治理白皮书：面向6一体化的解决方案》，提供了一个关于管理风险的综合分析框架。我国的工程项目管理风险研究起步较晚。我国80年代初引进项目管理理论与方法时，进翻译引进了同项目管理有关的基本理论、技术方法与流程，没有同步引入项目管理风险的知识。1.3论文的主要内容本文借鉴国内外的研究成果，通过分析研究工程项目实践中可能遇到的主体行为风险，较为全面和深入研究了主体行为风险发生的机理和特征以及管理风险问题。其研究内容正文共包括五个部分：第一部分：导论，主要介绍了本论文的研究背景、目的和国内外研究动态以及论文的主要研究内容。第二部分：工程项目管理风险的相关理论。包括：风险及工程项目管理风险的定义和特点；工程项目管理风险的概念和内容；第三部分：工程风险因素的辩识、管理风险的评价、分类等。分析风险识别主要有：识别的依据、过程、方法、影响因素等。而风险分析又分为定性分析和定量分析。明确项目风险的识别的基本理论，深入分析我国工程项目风险的种类。第四部分：从解决问题的角度出发，进行工程项目管理的风险应对，加强风险防范、缓解、利用等。第五部分是结论，是对本论文的内容做出的一个小总结与思考。2工程项目管理风险基本理论2.1风险及工程项目管理风险的定义和特点2.1.1风险的定义风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性。具体来说，风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的结果，这种损失的出现是一种不确定性的现象，这种不确定性具有可度量性，可以用概率表示其出现的可能程度，但不能对其出现与否作出确定性的判断。风险具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。构成风险的要素主要有三个，即风险事件、风险因素和风险损失，这三个要素缺一不可。2.1.2工程项目管理风险的定义工程项目管理风险属于软科学研究的范畴，是一门横跨自然科学和社会科学关于综合经济管理活动的学科。工程项目管理风险就是人们在辨识、评估潜在的风险可能导致的意外损失的基础上，因时而异、因地制宜，采取针相应的对具体情况的处理措施，要求人们在主观上尽可能形成风险意识，未雨绸缪；当风险无法避免，在行为上要求人们积极主动，亦尽可能地寻求切实可行的补救措施，有备无患，使风险为我所用，在某种程度上减少意外损失。它最终目的是实现项目7的最终目标，它是项目管理过程中不可或缺的重要组成部分，甚至它决定了整个项目的顺利实现或者整个项目的水平和质量。2.1.3工程项目管理风险的特点由于风险本身具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性，再加上工程项目本身的特殊性，工程项目管理风险就具有以下特点：（1）依据工程项目特点选用风险管理方法；（2）以信息的有效传递和信息共享为条件；（3）注重知识和经验的系统化和信息化；（4）与工程项目中的其他子系统紧密相关。2.2工程项目管理风险的内容工程项目的管理风险是一个循环往复的过程，一般认为，工程项目管理风险的内容主要包括四个方面：风险识别、风险分析与评估、风险处理和风险监控。1、风险识别风险识别是工程项目管理风险的基础和关键，并且也是风险管理的难点。它从项目管理风险的目标出发，运用风险调查、信息分析、专家咨询和实验论证等多种方法和技术，对项目目标实现过程中潜在的所有风险事件及风险因素进行分析，从而全面认识风险，对风险的后果进行初步的定性分析，形成风险清单。2、风险分析与评估工程项目的风险分析与评估是在风险识别的基础上，对已经识别的项目风险进行测量分析，估计风险发生的概率，并评价风险事件引起的后果，确定对工程项目各方面的影响，系统、全面的分析所有的风险因素，以便决策者采取相应的风险应对措施，使工程项目的不确定性影响降至最小。3、风险处理风险处理就是当对工程项目风险进行分析和评估之后，根据评价的结果、风险发生的类型并结合项目自身的实际情况，制定出最佳的应对策略，进而落实到具体的计划和措施中，使项目在受到相应风险因素的情况下降低或避免损失。处理策略要做到以防为主，有备无患，既要考虑实施应对措施所获得的收益，也应该考虑实施应对措施所付出的代价，以避免得不偿失。4、风险监控工程项目风险监控是指对己识别的风险进行跟踪，对剩余的风险进行监视和对新的风险继续识别，确保风险计划的顺利实施，并对消除风险措施的有效性进行评估。它包括风险监测和风险控制，主要是对风险处理阶段采取的措施所产生的效果进行审评，检查是否有新的风险因素产生，并采取一定的措施来预防那些风险征兆发展为风险事件。3工程项目风险识别与分析评价83.1