7.4-07供应商管理办法

编号：FYTCC/ZY-7.4-07供应商管理办法版本/修订状态：B/00第1页共5页1目的为推行“精品工程”，强化“TCC”品牌，进一步优化供应链建设，完善对供应商准入、监控、备案等方面的管理规定，使交货质量、交期、价格、配合度达到最佳状态，使采购物料的使用达到预定要求，特修订本办法。2范围凡提供本公司生产性材料之供货商和零件加工供货商均适用之。包括供应商的选择、评价、管理和退出。3职责和权限3.1品保处：供方管理归口单位，负责供方产品质量，包括供方质量体系的评估，3.2供应处：负责寻找供货商及管理交期、价格、配合度，3.3技术处：负责评估供应商生产能力及研发能力3.4生产处：对使用产品的信息反馈，以及供方交货及时率的监控。3.5财务处：负责供方产品价格审计、物资的保管，货款的支付，质量扣款。3.6评估评定组：成立评估评定组，组长由公司主管质量工作的领导担任，成员由公司相关领导以及品保处、技术处、生产处、供应处、财务审计、物管科等部门人员组成。负责供应商的评价和考核、以及合格供应商的选定。日常工作机构设立在品保处体系办。3.7总经理：负责合格供应商的批准。4管理内容与要求4.1供应商准入管理4.1.1供应商定义：凡与本公司生产产品有关之供应厂商，其中包含代理商,制造工厂与协力厂。采购物资可分为A、B、C类。4.1.1.1A类物资：钢材、保持器、滚动体、防尘盖、密封圈、润滑脂、套圈等，4.1.1.2B类物资：纸箱、纸盒、塑料布、防锈纸、打包带、标签、合格证等4.1.1.3C类物资：淬火油、防锈油、润滑油、清洗油、砂轮、油石、刀具、金钢笔等生产辅助性材料。4.1.2供应商的选择4.1.2.1新供应商选择时机：4.1.2.1.1现有供应商单价过高，无法达到本公司成本需求时；4.1.2.1.2现有供货商质量达不到本公司要求，又无能力改善时；4.1.2.1.3现有供货商配合意愿低落，无法配合本公司的需求时；4.1.2.1.4现有供货商交期无法达到本公司需求时。4.1.2.2新供应商选择，供应处依据下列原则寻找：4.1.2.2.1获得ISO9001:2008或TS16949：2009认证合格厂商。4.1.2.2.2质量及财务制度健全、信誉良好及设备优良者。4.1.2.2.3价格、服务具有竞争力之厂商。4.1.2.2.4具有公司或工厂登记者。4.1.2.2.5注册资本A类物资100万元以上，C类物资50万元以上。4.1.3新供应商的调查和评估4.1.3.1新选定供应商提供样品送检，由品保处和技术处进行检查和试验，产品合格的，列入备选供应商。不合格的由供应处通知供应商限期整改，再重新送样，再检不合格的，取消其供货资格。4.1.3.2备选供应商选定以后，由供应处提出《新增供应商申请表》，由评审组进行评审，并按照“供应商资质要求”提供相关资料，4.1.3.3供应商资质要求文件资料包括：1)新供应商《供方能力调查表》2)质量手册（至少包括企业简介、质量方针、质量目标、组织机构、职责和权编号：FYTCC/ZY-7.4-07供应商管理办法版本/修订状态：B/00第2页共5页限等章节）、程序文件目录。3)企业营业执照扫描件，年检证明。4)质量管理体系证书复印件。5)关键生产、检测设备清单。6)特殊专业人员清单。7)主要供应商目录。4.1.3.4现场评估：对A、B类物资需要进行现场评估，C类物资可不现场审核。对准供应商，供应处提出审核要求，由体系办列出审核计划，组织品保处、技术处、供应处等相关单位到供应商现场进行审核。4.1.3.4.1审核依据：《供方现场审核检查表》4.1.3.4.2审核职责：1)供应处：对供应商价格、交期、运输和服务作评估2)品保处：对供应商质量管理体系和产品质量作评估3)技术处：对供应商制程能力和技术水平作评估4.1.3.4.3审核结论：由品保处、技术处、供应处联合评价，作出审核结论。4.1.3.4.4审核整改：1)审核得分70（含）分以上者，提出书面整改要求，限期提交整改资料，经审核组审核后符合要求的建议列入备选合格供应商。2)审核得分50-70分时由体系办将审核缺点通知供应商改善，如供应商确认可于30天内改善者，改善后再向本公司申请安排复审，若再不合格时，则取消其资格。供应商一年内经评鉴二次仍不合格者，于年度不得再要求复评。3)审核50（含）分以下者，半年内不安排复审。4.1.3.4.5质量保证协议：现场审核合格后，品保处与供方签订《质量保证协议》。4.1.3.4.6合格供应商：品保处建立供应商数据库，编列供应商代号，列入《新增合格供方清单》，呈总经理批准。4.1.3.4.7发布：经总经理批准后，下发供应处、品保处、技术处、生产处、财务处等相关部门执行。4.1.3.5对供货代理商所代理产品：4.1.3.5.1A、B类物资按新增供应商准入管理考核；4.1.3.5.2C类物资可不进行现场审核，只进行资料和产品确认即可。4.1.3.6顾客指定供应商或市场独家经营者可直接列入《新增合格供方清单》。4.1.3.7列入《新增合格供方清单》后，供应处方可与供方进行正式采购交易。4.2质量绩效监控4.2.1供应处负责监控供方交付率、影响生产中断数。并采取措施确保。4.2.2品保处负责监控供方进货物资不合格品率。4.2.3生产处负责监控生产过程中出现的不合格现象，并及时反馈。4.2.4不合格品处理，品保处对发现的不合格，通知供应处反馈供方提交《8D报告》进行整改。4.2.5品保处每月统计一次供应商来料质量状况（包括来料检验和制程中），对质量问题较多的供应商，发出整改通知，并要求限期提出改善方案。4.2.6对于因同样问题连续2次或连续5批中累计3次不能交出满意的产品或虽然已要求其改善，但仍未改善的供货商，将给予30天的期限以作改善。如果30天之后仍未改善则暂停供货资格，如此供应商为无可替代者，经总经理（或授权人）批准可临时采购，供应处应积极寻找新供应商。4.2.7重大质量问题立即停止供货。编号：FYTCC/ZY-7.4-07供应商管理办法版本/修订状态：B/00第3页共5页4.3供应商业绩考核4.3.1考核对象：与本公司有往来之交货合格供货商，A、B类物资供应商作为季度考核对象，所有供应商作为年考核对象。4.3.2考核频次：分季度考核和年度考核4.3.3考核依据：依据《供方业绩评价表》，评价以下项目4.3.3.1批合格率：25分4.3.3.2品质异常：25分4.3.3.3交付：25分4.3.3.4价格：15分4.3.3.5服务：10分4.3.4评价方法：4.3.4.1批合格率：由品保处依进料验收的批次合格率评分得分=（检验合格批数/总交验批数）×100%×25；4.3.4.2品质异常：由生产单位反映异常，经品保判定为供应商进料不良时，每发生即扣2分，以此累计直至扣完总分。4.3.4.3交付：由生产处依采购订单规定的交货日期进行评分。（1）如期交货得分15分。（2）延迟1-3日(含)每批次扣2分，扣完为止。（3）延迟4-6日(含)每批次扣5分，扣完为止。（4）延迟7日(含)以上不得分。4.3.4.4价格：由供应处根据供方产品价格进行评分（1）价格公平合理，报价迅速：25分。（2）价格尚属公平，报价缓慢：18分。（3）价格稍微偏高，报价迅速：10分。（4）价格稍微偏高，报价缓慢：5分。（5）价格甚不合理或报价十分低效：0分。4.3.4.5服务：由品保处依据供方处理质量问题的诚意和效率评分（1）诚意改善，效果显著：10分。（2）诚意改善，效果不佳：8分（3）缺乏诚意，效果不佳：3分（4）置之不理：0分4.3.5评价等级划分，按照评价得分，将供应商划分为四级。4.3.5.1A级：100─85分为A级优良厂商；4.3.5.2B级：84─75分为B级良好厂商；4.3.5.3C级：74─60分为C级合格厂商；4.3.5.4D级：59分以下为D级不合格之厂商。4.3.6季度考核：只对A、B类物资供应商考核，根据供应商得分等级，形成《供应商评价汇总表》给予相应处理。4.3.6.1A级：可以在付款、采购量给予优先考虑。4.3.6.2B级：可以保持现状继续采购。4.3.6.3C级：品保处开立《8D报告》，请供应商提出整改方案，予以改善并确认。4.3.6.4D级：暂停采购，供方30天内可提出整改方案，申请重新供货，待评估后可试供。合格者恢复供货资格。如此供应商为无可替代者，经总经理（或授权人）批准可临时采购。4.3.7年度考核：对所有供应商进行考核，根据供应商得分等级，形成《供应商业绩评价汇总表》给予相应处理：编号：FYTCC/ZY-7.4-07供应商管理办法版本/修订状态：B/00第4页共5页4.3.7.1A、B级供应商直接列入下年度合格供应商；4.3.7.2C级供应商须提交纠正预防措施和改进措施，经评估合格列入下年度合格供应商；4.3.7.3D级供应商取消合格供应商资格；4.3.7.4A级供应商在付款优先支付、采购量增加、产品免检上予以奖励；4.3.7.5C级供应商给予付款延缓、采购量降低等处罚。4.4年度定期稽核4.4.1年度考核不合格的供应商但须继续采购者。4.4.2年交易量大的A、B类物资零件之供应商。4.4.3每年12月针对上述供应商做第二年年度稽核计划，填写《年度稽核计划》。4.4.4品保处会同供应、技术依据《供方现场审核检查表》及《年度稽核计划》进行现场稽核。4.4.5由供方对稽核问题进行改进，提交整改报告，或建议取消供货资格。4.4.6年交易量小的A、B类物资零件供应商以及C类供应商只作资料审核。4.5供应商辅导：4.5.1在季度考核中评为C及供应商的，由公司相关部门对口予以辅导；4.5.2供应商生产过程出现重大质量和技术问题，供应商自身无法解决，可以申请请品保处、技术处等相关单位协助供应商解决；4.5.3D级供应商欲重新供货的，可以申请辅导并重新评核；4.5.4品保处每季度统计一次供应商质量问题，针对出现问题较多的供应商，召开一次质量改进会，了解改进情况和疑难点，4.5.5每年召开一次主要供应商大会，通报上年度供应商绩效情况、本年度公司发展方向及需要供应商支持配合的工作，表彰上年度优秀和进步的供应商等。会议仅邀请优秀供应商和良好供应商参加，现场表彰、授牌，一般供应商不授牌。4.6合格供应商管理：4.6.1合格供应商的建立：经评定为合格供应商的列入《合格供方清单》，4.6.1.1年度考核中A、B级供应商自动转为下年度合格供应商；4.6.1.2年度C级供应商经重新评估后，合格列入合格供应商；4.6.1.3新增供应商经公司全面评价后，列入合格供应商。4.1.6.4年度考核D级供应商须提出改善措施，再依据新供应商准入管理要求重新申请供货；4.1.6.5品保处依据上述原则，选择合格供应商；4.1.6.6按《供应商资质要求》更新合格供应商资料；4.1.6.7品保处与合格供应商签订《质量保证协议》；4.1.6.8上述资料齐全后，形成《合格供方清单》，经评审组会签，呈总经理批准；4.1.6.9客户指定供应商直接列入《合格供方清单》；4.1.6.10下发《合格供方清单》至相关部门。4.6.2合格供应商资格取消：4.6.2.1取消条件：1.季度评价等级连续2次C级，或一年内累计3次C级的，且无改善意愿和改进效果的。2.季度评价等级D级，30天内未提出整改措施的。3.年度评价等级C级，30天内未提出整改措施的。4.年度评价等级D级。5.年度定期稽核认为不适合再供货的。编号：FYTCC/ZY-7.4-07供应商管理办法版本/修订状态：B/00第5页共5页6.供应商的质量、交付、价格、服务出现严重问题。7.当厂商连续一年以上无交货记录时。4.6.2.2取消程序：1.申请：由权责单位提出申请《合格供应商取消申请》，1.1品保处：质量问题出现重大问题，年度和季度考核不合格的供应商，年度定期稽核不合格的；1.2生产处：交付水平出现严重问题的；1.3供应处：价格水平不能适合我司要求的；1.4技术处：供方的技术能力不足以接单生产的。2.会签：由品保处、供应处、生产处、技