AFP继续教育多层次资本市场下新三板交易实务解析答案2016

1JXJYD4947全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。（a）A、正确B、错误2JXJYD4948四板市场，一般是指区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。（a）A、正确B、错误3JXJYD4949企业只需满足“设立满2年，业务明确，具有持续经营能力，治理机构健全，股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”等基本条件即可申请在新三板挂牌。（a）A、正确B、错误4JXJYD4950新三板挂牌需要所必需的中介结构不包括（d）A、主办券商B、律师事务所C、会计师事务所D、银行5JXJYD4951新三板挂牌公司控股股东及实际控制人，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。（a）A、正确B、错误6JXJYD4952公司进入全国股转系统挂牌一般需一年左右时间，申报材料提交股转系统通过反馈并同意挂牌转让一般需要2个月左右时间。（b）A、正确B、错误7JXJYD4953作为多层次资本市场的一部分，“新三板”具有对接主板和创业板市场的功能定位，是通往更高层次资本市场的绿色通道。（a）A、正确B、错误8JXJYD4954目前新三板的退市机制还不健全，正在建立。（a）A、正确B、错误9JXJYD4955个人投资者投资新三板应具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。（a）A、正确B、错误10JXJYD4956下列关于新三板股票交易的说法错误的是（d）A、设定股份交易最低限额:买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍B、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式C、挂牌公司股东人数可突破200人D、股票转让设涨跌幅限制11JXJYD4957下列关于做市转让的说法不正确的是（a）A、应当有3家以上的做市商为新三板挂牌企业提供做市报价B、其中一家做市商为其推荐券商或推荐券商的母、子公司C、做市转让方式下，在撮合成交时间内，投资者之间、做市商之间不得成交D、允许做市商间盘后互报成交确认的方式调节库存股票12JXJYD4958下列关于新三板企业定增的表述，错误的有（b）A、企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案B、企业符合豁免条件则可进行定向发行，但需要审核C、新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，每次不超过35人D、投资者可以与企业协商谈判确定发行价格13JXJYD4959新三板灵活的直接融资制度包括定向增发、发行优先股和私募债（a）A、正确B、错误14JXJYD4960银行切入新三板企业服务的金融产品不包括（b）A、股权质押贷款B、发行优先股C、知识产权质押贷款D、应收帐款质押贷款15JXJYD4961新三板市场的分层将按“多层次、分步走”的原则，未来新三板将由多个层级的市场组成，每一层级市场分别对应不同类型的公司。起步阶段将挂牌公司划分为创新层、中间层和基础层，随着市场的不断发展和成熟，再对相关层级进行优化和调整。（b）A、正确B、错误16JXJYD4962新三板挂牌企业符合条件可以在主板上市交易，主板上市企业也可以转向新三板挂牌，但需要监管部门审核。（b）A、正确B、错误17JXJYD4963新三板企业定增豁免向证监会申请核准的条件是：发行后股东不超过200人而且一年内股票融资总额低于净资产30%的企业。（b）A、正确B、错误18JXJYD49642004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。从资本市场架构上也从属于主板市场。（a）A、正确B、错误19JXJYD4965下列哪些企业不适合在新三板挂牌（c）A、成立时间短，规模小，暂不符合创业板或者主板上市条件B、暂未盈利，但前景看好的高科技或创新型企业C、上市前股东人数超过50人且急需交易的公司，比如未清理职工股的老定向募集公司、城商行、农商行等D、符合创业板或者主板上市条件，但等不起排队时间，且急需交易和定向融资的企业20JXJYD4966下列关于主办券商在服务新三板挂牌过程中发挥作用的表述，错误的是（d）A、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司B、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作C、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施D、对企业挂牌过程中涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善21JXJYD4967法人机构投资者投资新三板的开户条件为注册资本500万元人民币以上（a）A、正确B、错误22JXJYD4968做市商制度的特点不包括（b）A、提供流动性B、减少监管难度和交易成本C、稳定证券价格D、促进价值发现23JXJYD4969新三板股票转让的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。（b）A、正确B、错误24JXJYD4970新三板企业转板需要先在新三板挂牌，再通过定向发行融资和公开转让，达到交易所上市条件，最后申请转板上市。（a）A、正确B、错误25JXJYD4971登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作，下列表述错误的是（d）A、分配股票代码B、办理股份登记存管C、公司挂牌敲钟D、进行股份公司改组26JXJYD49722006年初，为了改变我国资本市场柜台交易的落后局面，同时为更多高科技成长型企业提供股份流动的机会，北京中关村科技园区建立新的股份转让系统，被称为“新三板”。（a）A、正确B、错误27JXJYD4973下列关于投资者投资新三板定增的原因，表述错误的是（d）A、目前协议转让方式下，新三板市场整体交易量稀少，投资者很难获得买入的机会B、新三板定向发行价格可协商谈判来确定，避免买入价格过高的风险C、新三板定向发行不设锁定期，定增股票上市后可直接交易，避免了锁定风险D、新三板定向发行融资规模一般较大，容易买入28JXJYD4974非公开发行优先股的发行人限于上市公司（含注册地在境内的境外上市公司）和非上市公众公司（含新三板挂牌企业）。（a）A、正确B、错误29JXJYS0255下列不属于新三板挂牌的好处的是（abcd）A、提高综合融资能力B、提升公司治理规范度C、进入主板市场的快速通道D、对控股股东及实际控制人转让股票限制有限30JXJYS0256目前我国场内交易市场不包括（cd）A、主板市场B、创业板市场C、新三板市场D、四板市场