AVL供应商管理程序

深圳市德富恩科技有限公司文件制、修、废管制表制定部门：品保部制定日期：2011年04月06日AVL供应商管理程序文件编号：DFN-MM-02-003版次：A0总页数：5最新版次变更记录内容制/修订日期版次修订內容2011-04-06A0首版发行`文件分发范围及份数□总经办[]□品保部[]□工程研发部[]□文控中心[]□制造部[]□资材部[]□管理部[]□行销部[]□财务部[]□计划部[]□其他：[]核准审核制定生效发行日期年月日评（会）审栏会审单位会审意见会审单位会审意见管理部研发部财务部工程部行销部制造部资材部品保部计划部表单编号：DFN-QA-04-001深圳市德富恩科技有限公司表单编号:DFN-QA-04-02页次:1/5制定部门：品保部制定日期：2011年04月06日AVL供应商管理程序文件编号：DFN-MM-02-003版次：A0修订日期：年月日1目的为合理选择生产或加工型材料供应商(包括现货商和代理商)及让供应商所交之材料能符合DFN公司质量和环保及降低原材料上线异常率,使生产线生产更顺利,特制定此一程序。2范围除客供材料外的所有生产或加工型供应商(包括现货商和代理商)均适用之3定义AVL:ApprovedVendorList合格供应商清单4作业内容4.1职责4.1.1资材部开发采购人员负责提供『供应商信息调查表』,并参与合格供应商资格评估;经评估合格后之供应商由开发采购登入『合格供应商清单』;4.1.2工程部负责参与合格供应商资格评估;4.1.3品保部负责审核供应商提供的书面资料,并参与合格供应商资格评估;4.2AVL供应商的开发采购开发AVL供应商后,要求供应商提供『供应商信息调查表』、ISO及HSF相关证书、主要客户群等书面资料;4.3书面审查4.3.1AVL的供应商进行实地评估之前,先对供应商实行书面审核.供应商需提供:ISO及HSF相关证书、主要客户群等相关数据资料,填写完成『供应商信息调查表』;4.3.2现货商以及代理商需进行书面审查,填写完成『供应商信息调查表』,无需进行实地评鉴（特殊代理商需实地评鉴由DFN最高长官下达通知）;4.3.3客户指定供应商只需进行书面审查,填写完成『供应商信息调查表』,无需进行实地评鉴,如客户有特殊要求除外;4.3.4品保部进行书面审查通过后,开始对供应商进行评估;4.4新供应商的评估4.4.1AVL供应商的评估原则依据『供应商评鉴考核管理办法』要求进行,无需实地评鉴的新供应商只需填写完成『供应商信息调查表』,审核通过的新供应商,由资材部进行数据资料存档,并更新『合格供应商清单』;4.4.2需实地评鉴的新供应商,由采购组织评鉴小组(含采购/品保/RD(工程)人员)并需提前2个工作天发出『供应商评估表』,由供应商进行自评;4.4.3评鉴人员依‘供应商自评表’至现场进行实地评鉴,评鉴结束后3个工作日内由品保部评鉴人员汇总提出『监查报告表』,并发出评鉴结果.供应商收到监查报告书5个工作日内需回复改善报告;4.4.4评鉴结果合格,开发采购将供应商加入『合格供应商清单』;4.4.5评分公式:QA*100%+ENG*100%+PUR*100%(+附加OHSAS18001*10%),得分为80-100%准予Approved,加入AVLLIST,成为合格供应商.得分为60-80%准予conditionalapproval,加入AVLLIST.若监查结果Fail(分数不够或Must项fail)该供应商不能加入AVLLIST,直至改善后再监查确认OK为止.深圳市德富恩科技有限公司表单编号:DFN-QA-04-02页次:2/5制定部门：品保部制定日期：2011年04月06日AVL供应商管理程序文件编号：DFN-MM-02-003版次：A0修订日期：年月日4.4.6附注说明:需实地评鉴的供应商,且评鉴结果合格的供应商均先判定为conditionalapproval,试行交货二个月,视其交货质量及配合状况而决定交货资格.交货二个月内,进料检验LRR符合DFN目标值,且质量评分连续二个月在A级或B级的供应商可直接升级为Approval.反之则需对其进行复稽核,针对初次稽核之问题点进行确认,确认结果记录在『监查报告表』复稽确认栏位,依此次实际稽核结果更新AVL;4.4.7合格供应商名册中剔除之供应商,若要再交易需重新对供应商进行评估;4.4.8不符合评估任一要件(Must项)的供应商需重新申请;4.5定期评比每月五号前对上月供应商质量状况进行评比.4.5.1供应商质量评分公式:4.5.1.1100-30*(拒收批數)/(进货总批數)-20*(不良數/投入总數)-GP異常-VCAR扣分或产线抱怨件數-VCAR未及时回复4.5.1.1.1.同一直接供货商交货:卷材类不分型号评分（拒收卷数）/(进货总卷数)、油墨类不分型号评分（拒收罐装数）/(进货总罐装数)、网版为(拒收块数)/(进货总块數);4.5.1.1.2.同一直接供货商交货:网版制程评分(进料特采使用网版块数)/(进货总块数)、卷材类及罐装类产线异常发生,退货品卷材及罐装仍然列入进货评分公式(如:（拒收卷数）/(进货总卷数)、（拒收罐装数）/(进货总罐装数));4.5.1.2GP扣分原则4.5.1.2.1满分为20分;4.5.1.2.2供应商交货被最终判定为GP超标当月GP得分为0分;4.5.1.2.3提供不实的ICP报告当月GP得分为0分.若供应商(Tier1)的供应商(Tier2)提供假报告,则要求供应商(Tier1)建立自我查核机制,由DFN确认机制流程,此种情况给予供应商(Tier1)两次改善机会,但若连续屡犯无法改善,则删除其供应商AVL资格.经查供应商(Tier1)恶意提供假报告,就供应商态度评估可删除供应商AVL资格;4.5.1.2.4供应商交货,材料到MP时,ICP报告仍未提供,1次扣10分,扣完为止;4.5.1.3进料检验开立VCAR或产线抱怨件數,只要有开立VCAR或产线有抱怨,每次则扣5分,满分为20分,扣完为止.(注:产线抱怨件数依据AQL允收标准对供应商实施扣分)4.5.1.4每张VCAR限3天内回复,若3天内未回复,在第4天即开始计算扣分,每张VCAR每延迟回复一天扣一分,满分为10分,扣完为止.4.5.1.5当月供应商交货(同一直接供货商交货量最多的其中一型号:FPC在3批(含)以下、ITO膜及双面胶在5卷(含)以下、油墨类在10kg(含)以下、保护膜在10卷(含)以下、网版为厂商造成不合格原因3块(含)以下)时,则不纳入本月之评分内.深圳市德富恩科技有限公司表单编号:DFN-QA-04-02页次:3/5制定部门：品保部制定日期：2011年04月06日AVL供应商管理程序文件编号：DFN-MM-02-003版次：A0修订日期：年月日4.5.2评分等级:品质评分之不同为下列四种等级4.5.2.1A级-90分以上連续2个月等级为A者之质量优良厂商：酌情增加订购量,享受优先承制本公司开发样品之资格;4.5.2.2B级-80~89分质量稳定厂商;4.5.2.3C级-60~79分质量不稳定厂商：4.5.2.3.1酌情减少订购量;4.5.2.3.2由品质知会采购单位预警要求供应商限期1个月内改善,若期限内未見改善,将正式行文通知辅导改善,同步品质部安排工程师辅导,如連续2个月未見改善,将加入[黑名单供应商通知单]中;4.5.2.4D级-60分以下质量不佳之厂商：4.5.2.4.1酌情减少订购量;4.5.2.4.2由品质知会采购单位正式行文通知辅导改善,同步品质部安排工程师辅导,如連续2个月未見改善,将加入黑名单供应商List中;4.5.2.5现货商或代理商品质无需安排工程师辅导,品质正式行文通知采购单位开发新的供货商(现货商或代理商),审核通过后试行交货二个月,视其交货质量及配合状况而决定交货资格.由conditionalapproval升级为approval后,品质单位申请将供货同种材料同种型号质量不佳之厂商(现货商或代理商)加入黑名单供应商List中.4.5.3辅导过程由品质安排对应之工程师确认其厂商制程及QA之管制点,与厂商的相关人员一起讨论出解决方案并实施.需确认有效性及量产性.4.5.4对应之工程师需要确认次月此厂商之质量状况,依”供应商质量评分”为依据.4.6供应商的稽核4.6.1“供应商年度AuditPlan”由品质部负责安排,并且同步知会对应材料商采购,稽核结果通知供应商,并将稽核相关资料存档.4.6.2依据”供应商年度AuditPlan”进行年度Audit.突发性事件则依问题点作为Audit之对象;4.6.3稽核供应商之前,组织内部应组成稽核小组含RD(工程)和采购并讨论相关事项,安排稽核小组长(一般由品质人员担任)及稽核人员与稽核项目之分配确定;4.6.4正式年度Audit前,品质部应对稽核行程安排及稽核事项相关事宜准备至少二个工作日通知供应商;4.6.5根据实际需求,在某些状况下,DFN可不用发出任何形式的通知,直接电话沟通半个工作日突发性稽核.如:稽核擅自改变制程条件、材料及切入改善实行状况等;4.6.6Audit后依结果填入『供应商年度稽核计划表』备注栏内,并通知采购及时更新合格供应商名册;改善对策确认回复后,将数据资料进行存档.4.6.7稽核问题点由品质部负责汇总『监查报告表』于三个工作日内通知供应商,知会对应采购,并要求供应商收到监查报告表后5个工作日需回复改善报告;深圳市德富恩科技有限公司表单编号:DFN-QA-04-02页次:4/5制定部门：品保部制定日期：2011年04月06日AVL供应商管理程序文件编号：DFN-MM-02-003版次：A0修订日期：年月日4.6.8Audit问题点厂商提出改善报告后,必要时尽可能安排人员再次前往供应商处查核其改善状况.若Audit结果为FAIL或conditionalapproval,给与供应商二个月改善时间,二个月后进行复稽,针对上次稽核之问题点进行确认,确认结果记录在『监查报告表』复稽确认栏位.依此次结果进行AVL更新.4.6.9若连续两次Audit之相同主要问题均无法结案时或供应商无改善意愿,由品保部提出黑名单供应商加入申请,由DFN最高长官审批.4.6.10供货商Audit的评分公式:QA*100%+ENG*100%+PUR*100%(+附加OHSAS18001*10%).4.6.11定期Audit供应商之选择原则4.6.11.1每半年度月质量只要有一次被评为”D”级之厂商;4.6.11.2在半年内有GP超标状况发生之厂商;4.6.11.3新开发之厂商;4.6.11.4长期连续交易一年内未有至其稽核的LOCAL地区供应商(除新供应商评估);4.6.11.5针对供应商新评估及例行性供应商稽核,主导部门必须遵照AVL供应商管理程序流程执行,若其它部门不能配合稽核,当次供应商稽核缺席部门评分默认为满分(合格),后续此供应商交货因交期、品质及工程设计等相关问题,造成客户投诉,由稽核缺席部门负责处理解决;另,若此供应商月质量评分达不到DFN品质要求(如:C或D级厂商),也由缺席部门依照AVL供应商管理程序流程执行对供应商实施辅导.4.7新产品型号材料试作阶段的管理4.7.1新产品型号材料试做,由R&D或PIE主导.品质部协助.产品出货由DFN最高长官审批;4.7.2新产品型号材料试做首次进料,R&D或PIE需要求厂商品保部门必须要全检出货.并明确告之全检之问题点(主要为生产或加工型厂商);4.7.3新产品型号材料试做,MP进料须提供正式承认之承认书;4.7.4新料,改善品,变更品进入DFN工厂外箱及出货报告必须做相应标示;4.8量产后之质量管理4.8.1所有检讨后之问题材料,都将要求厂商作相应改善,并作改善后标示出货至DFN;4.8.2当月发生重大质量异常时,由品质部对应工程师对供应商作辅导;4.8.3新产品型号量产后的材料在产线发生品质异常,品质部工程师开立VCAR联络供应商处理;4.8.4若厂商所交货之材料在生产过程中发现有