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1发〔2012〕号关于印发《=====区加强廉政风险防控实施方案》的通知各党支部，各部门：《====区加强廉政风险防控实施方案》已经===区党委研究同意，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。==========区委办公室2012年2月19日2===区加强廉政风险防控实施方案为贯彻落实中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》，加强对开发区各级廉政风险防控规范权力运行工作的指导，确保工作顺利开展、有序进行，根据《====区关于加强廉政风险防控工作的实施意见》的精神，特制定本实施方案。一、工作步骤第一阶段动员部署（2012年4月1日至4月30日）。1、===区出台《关于加强廉政风险防控工作的实施意见》。2、===区成立加强廉政风险防控领导小组及办公室，明确工作职责。3、召开动员大会。4、各单位要相应成立领导小组，结合实际情况制定本单位的实施意见和实施方案，报===区加强廉政风险防领导小组办公室备案。5、各单位要加强宣传，营造清风正气的氛围。采取召开党员干部动员大会、挂标语等形式进行广泛宣传。第二阶段权力清理及排查廉政风险（2012年5月1日至7月30日）。（一）权力清理。31、清理职权项目。各单位要依据本单位执行的现行有效的党内条规（章程）、法律、法规、规章等规定进行梳理。清理的范围为：党的章程、党的条例和规定、法律、法规、规章、规范性文件规定的==直机关单位、===单位所有的公共权力，清理出的职权项目，应按“六权”进行分类，逐项登记造册：（1）依照党内条规、章程实施的权力；（2）行政执法权，包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政裁决、行政确认、行政给付、行政监督检查、非行政许可审批等行政权力以及其他行政执法权；（3）行政事业性收费权；（4）重大事项决策权，包括重大项目、资金分配、资产处置等重要事项决策权；（5）内部管理权，包括部门内部人员录用、调动、任免、奖惩权，财务支配、物资采购分配等管理权；（6）其他依法实施的行政权力。确保清理结果全面、真实、合法、准确。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的行政权力。各单位清理工作必须经过“四个步骤”：（1）清理。“自上而下”与“自下而上”相结合进行清理。一方面按照法定授权依据确定的职责及本单位“三定”方案，由具体行使职权的机构，自上而下进行梳理；另一方面对照工作人员实际职责自下而上进行清理。（2）初审。初步清理结果由单位分管领导审查把关，最后交开发区统一整合，由===区加强廉政风险防控领导小4组及办公室审查把关。审查内容包括：权力类别、名称、依据等。通过审查，确保清理结果全面、真实、合法、准确。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃。（3）确认。各单位要结合实际，整合单位职能、职权。由领导班子对清理情况进行研究确认，经审定并签署意见后，向==区加强廉政风险防控领导小组办公室（===区纪委办公室）申报。申报内容包括：法定职权统计；法定职权目录（含涉密不公开的职权目录）；职权行使的党内条规、章程以及法律、法规、规章依据；④风险等级说明。对清理出来的权力，要根据其在运行过程中可能发生权钱交易及其他腐败问题的危害性、敏感度，划分风险等级，并说明理由。登记表应按照权力类别载明权力的名称、依据及公开的内容、范围、形式和时限等。对不能公开或暂时不能公开的权力项目，必须提供依据、说明理由。（4）审核。===区加强廉政风险防控领导小组组织纪委办公室、组织部门、==司法所等部门，对各单位申报的登记表进行审核。重点审核权力的名称、依据及不公开权力的事项。凡无党内条规、章程、法律、法规和规章依据的，应予以废止；凡职责不清的，应依法予以确认权力职责；凡符合规定要求的，应准予备案；凡无保密依据的，均要予以公开；凡依法必须保密的，不得公开。2、编制职权目录及运行流程图。5（1）编制职权目录。对清理的职权项目进行汇总，编制职权目录。职权目录内容应包括：权力项目名称、类别、依据及公开范围、形式、时限及承办机构等，对不能公开或暂时不能公开的权力项目，必须提供依据、说明理由。（2）编制权力运行流程图。编制权力运行流程图应符合权力运行规律和操作程序，图中应载明：①行使权力的条件，即依照职权主动行使职权或根据当事人申请行使职权的依据；②承办岗位，即行使职权各个环节的科室；③运行程序及相关接口，即工作流程及流程中与相关岗位的衔接点；④办理时限，即完成某一步骤或环节的时间限制；⑤监督制约环节，即内部监督机构和外部监督渠道及联系方式，并注明公开的范围、形式和时间；⑥相对人的权利，即相对管理人依法享有的要求说明理由、陈述、申辩、申请听证等权利；⑦投诉举报途径和方式，即相对管理人表达诉求的渠道和方法等。（3）审核、确认。由各办公室或相关股室对职权项目、职权目录、职权运行流程图及配套工作制度进行审核把关。经领导班子审定并签署意见后，报开发区加强廉政风险防控领导小组办公室审查。报送内容和材料包括：“四表、一图、一据、一盘”，即：①法定职权统计表、法定职权目录表（含涉密不公开职权目录）、权力风险等级划分及说明表、项目职权依据明细表；②每项权力都要附一张权力运行流程图；6③附一份相关实施依据文件（法律、法规、规章）；④把以上①至③项资料制作成U盘报===区加强廉政风险防控领导小组办公室(===区纪委办公室)。（二）排查风险。１、查风险。各单位要结合本单位的实际情况，从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取“自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审”等多种方式，排查单位和干部个人工作生活中存在或潜在的风险。2、评定风险等级。各单位对查找出的风险点，根据风险发生机率、危害损失程度以及可能造成后果的严重程度进行划分为高风险(A)、一般风险(B)、低风险(C)三个等级。第三阶段监督防范（2012年8月1日至9月30日）。监督防范是廉政风险预警防控工作的核心。各单位要根据《关于加强廉政风险防控工作的实施意见》的要求，结合本单位查出的风险情况，做好如下工作：1、健全制度。各单位（指大部制改革后各单位，下同）要针对机构改革特别是大部制改革后整合的单位职能、职权，完善各项规章制度。2、信息公开。各级各部门要将审定的职权目录、权力运行流程图、相关配套制度等汇编成册下发，并报送===区加强廉政风险防控领导小组办公室，同时按照政府信息公开的有关规定，进行公开发布，通过政府网站、公报、公开栏、7办事指南和新闻媒体等途径公开，或者存放在公开政府信息场所供公众查阅，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。3、党员干部自我预防。党员干部要依照个人的岗位职责、职务安排等情况，对照自己的实际情况，查找出自己岗位或职务上存在或潜在的风险，形成汇报材料报送本单位负责纪检监察工作的部门。4、单位联防。各单位要对照本单位所找出存在或潜在的风险进行认真剖析，查找风险存在或潜在的根源，建立健全防范风险的制度。重点是围绕重大事项决策、干部任免、重大项目安排、大额资金使用等方面，健全完善本单位相关机制，坚持重大事项集体决策，对干部任免、评优评先要按程序进行；要根据岗位职责和行政、业务工作流程，建立健全针对具体岗位和个人的防控措施。各单位要编制填写《重要权力运行动态登记表》，并作为常态工作形成制度。各单位的科（股）室的联防的做法和具体措施形成汇报材料报送本单位负责纪检监察工作的部门。各单位联防的做法和具体措施形成汇报材料报送===区加强廉政风险防控领导小组办公室(开发区纪委办公室)。5、社会群防。深入推进党务公开、政务公开、司法公8开、厂务公开、村(居)务公开和公共企事业单位办事公开。各级各部门要把党内监督与人大监督、政协民主监督、政府专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，要充分发挥社会各界监督力量，利用专项检查、明查暗访、民意调查、信访举报、便民服务、党务公开、政务公开、民主评议、行风政风热线、述职述责述廉述德述效等监督渠道和手段，形成对权力规范运作的全方位、立体化监控，提高监督效能。第四阶段预警控制（2012年10月1日至１1月30日）。===区纪委办公室和各单位根据《关于加强廉政风险防控工作的实施意见》的要求和具体做法，认真做好如下工作：1、建立预警信息收集网络。===区级廉政风险预警信息收集由==区纪委办公室负责，建立预警信息办公室（依托在===区惩防体系建设领导小组办公室），负责收集、整理、汇总各社区居委，==区直属机关各部门和区驻==区各单位上报的各类预警信息。---区直属机关各部门和区驻===区各单位作为预警信息直报点，一方面可结合本地本单位实际，确定预警信息收集员，定期上报预警信息；另一方面通过对防范措施执行情况跟踪检查，对及时发现的苗头性、倾向性问题，不定期专题上报。要结合实际建立健全各自的预警信息收集网络。预警信息采集按层级定期收集上报，各级各单位每季度向预警信息办公室报送一次信息，每半年报送一次本辖区9预警信息分析报告。2、建立预警信息分析制度。逐步建立预警信息民调制度、民主测评和评议制度、信访举报制度及保密制度。通过对收集的预警信息进行分析，建立预警信息分析制度，逐步形成客观全面的廉政风险预警信息分析系统。3、建立预警信息反馈制度。（1）谈话提醒。对预警信息涉及的议论性、现象性、一般性问题的单位和个人，及时予以谈话提醒。（2）发放廉政风险预警通知书。对存在苗头性、倾向性问题及群众议论、反映较多但未经查实的单位和个人，发放预警通知书，予以警示提醒。（3）发放廉政风险预警整改通知书。对发现存在轻微违反党风廉政建设规定及防范措施行为的单位和个人，发放整改通知书，限期改正。（4）内部通报。对一段时间内带有集中性、普遍性的违反党风廉政建设要求的问题，以内部通报形式进行警示。（5）媒体公开。对预警对象的问题，视情况予以媒体公开曝光。4、建立预警信息处置机制。根据风险等级，预警处置实行“一级预警、二级预警、三级预警”分级管理。一级预警指单位、个人违反党风廉政建设规定，情节严重但不构成违纪立案的，进行专项调查、督导整改、集体谈话、组织处理等预警处置；二级预警指单位、个人违反党风廉政建设规定，有倾向性问题且情节较重的，进行诫勉谈话、专项调查、函询整改等预警处置；三级预警指单位、个人违反党风廉政建设规定，情节轻微或存在群众议论较多的苗头性问题的，进行谈话提醒、责令说明、纠正偏差的预警处置。10第五阶段审查考核阶段（2012年12月1日至12月31日）。1、审查考核。由==区加强廉政风险防控领导小组组织纪委办公室、组织等部门对各单位报送的廉政风险防控和规范权力运行活动的相关材料进行审查，并对==区加强廉政风险防控规范权力运行工作情况进行检查考核。2、奖惩。检查考核结果作为年度党风廉政建设责任制考核的一项重要内容。根据检查考核结果，对加强廉政风险防控规范权力运行工作措施扎实、成效明显的单位给予表彰；对工作不力，敷衍塞责、走过场导致风险问题突出的单位要进行通报批评或实行问责。二、工作要求开展加强廉政风险防控规范权力运行工作，时间紧、任务重，各单位要严格按照部署和要求，制定详实方案，配备得力人员，落实有力措施，确保高标准完成工作任务。1、健全机构，加强领导。各单位的主要负责同志要作为推进本单位加强廉政风险防控规范权力运行工作的第一责任人，切实负起责任，认真履行职责。各单位主职领导必须高度重视这项工作，加强组织，注重指导、协调、沟通工作。各单位要成立领导机构和具体办事机构，负责本单位开展加强廉政风险防控规范权力运行活动的组织领导和日常工作。112、积极探索，勇于创新。各单位要借机构改革特别是大部制改革的契机，抓好单位职能、职权整合。各单位在按照本实施方案的规定和要求，稳步推进工作的同时，要主动与上级主管部门沟通，取得支持与指导并做好衔接工作；要着眼长远、拓宽视野，适应形势发展和人民群众的需要，积极进行大胆、有益的尝试，不断探索规范权力运行的方式、方法。同时，强化制度建设，建立健全规章制度，并加强