ahrntaw证_券从业资格考试模拟题2

、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..证券从业资格基础知识考试模拟题2一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。1.封闭式基金的交易方式是()。A在证券交易所内转让B通过基金管理人申购或赎回C在银行买卖D通过基金托管人申购或赎回2.预计价格上涨的投机者会建立()，反之则建立()。A期货多头；期货多头B期货多头；期货空头C期货空头；期货多头D期货空头；期货空头3.公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币()万元。A3000B4000C5000D80004.某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为()。A5元B－5元C0D60元5.一般来说，期限长的债券，流动性()，风险相对较()，票面利率应定得()。A好；大；低B差；小；高C好；大；低D差；大；高6.我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于()，企业债、金融债不高于()。A40%；5%B40%；10%C50%；5%D50%；10%7.率先推出外汇期货交易的交易所是()。A美国证券交易所B美国证券交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场8.下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是()。A在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利C可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份D两者区别主要在于利率的不同9.目前我国封闭式基金按()的比例计提基金托管费。A0.15％B0.25％C0.35％D0.45％10.()原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查11.利率风险是()债券的主要风险。A政府B金融C公司D企业12.证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。A百分之十B百分之十五C百分之三十D百分之二十13.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是()。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换14.下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是()。A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D可转换债券15.金融期货中最先产生的品种是()。A股票指数期货B股票指数期货C利率期货D股票期货16.基金管理费费率的大小，通常()。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比17.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为()。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息18.下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是()。A期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务C期权的买方和卖方都同时有权利和义务D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的19.证券登记结算公司性质上属于()。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织20.《巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。A40％B50％C60％D70％21.美国政府长期国债期货的基础工具是();国债期货交易采用价格报价法,其最小报价单位是()A期限为30年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/32B期限为30年,息票利率为8%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/16C期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/64D期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/12822.公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的()A15％B20％C25％D30％23.公司型基金通过发行()募集资金。A基金份额B普通股票C债券D优先股票24.下列不属于场外交易市场的特点的是()。A采用做市商制度B是无形分散的市场C交易成本较高D受法律法规约束较少25.在期权有效期内基础资产产生收益将使()。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降26.在金融期货交易中，()。A仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓B仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割C全部合约将在到期前对冲平仓D全部合约将在到期日进行实物交割27.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是()。A基金份额资产净值B基金份额资产总值C基金面值D基金净值增长率28.某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为()。A1000元B1040元C1013元D960元29.我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。A80％B85％C90％D95％30.我国的代办股份转让系统建立的时间是()。A2001年5月20日B2001年6月29日C2002年5月20日D2002年6月29日31.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员()。A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人32.证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是()。A有价证券B设权证券C证权证券D资本证券33.美式期权可以在()执行。A期权到期日B期权到期日前某些营业日C期权到期日前的任何一个营业日DA和C34.契约型证券投资基金反映的是()关系。A债权债务关系B所有权关系C信托关系D股权35.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了()的发行、交易和监管。A在中国境内的股票B在中国境内的公司债券C国务院依法认定的其他证券D以上都是36.“被称为资产证券化元年”的是()。A2004年B2005年C2006年D2007年37.美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于()的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。A10年B15年C20年D30年38.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按()顺序分配。A弥补亏损—提取法定公益金—提取任意公积金B弥补亏损—提取法定公积金—提取任意公积金C弥补亏损—提取法定公益金—提取法定公积金D弥补亏损—提取法定公积金—提取法定公益金39.证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备.A5%B10%C15%D20%40.证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元41.一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用()。A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR42.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。A混合资本债B证券公司债C商业银行次级债D保险公司次级债43.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以()为面值的国际债券。A本国货币B发行地国家的货币C第三国的货币D以上都可以44.我国有关法规规定基金收益分配采取()方式。A现金B分配新的基金份额C分配基金认购证D分配基金投资组合中的证券45.股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的()。A账面价值B内在价值C评估价值D实际价值46.以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是()。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券47.下列不属于记账式国债的特点的是()。A安全性好B流通性好C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本48.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。A50%B100%C150%D200%49.基金管理人对基金资产进行估值应该于()。A每季度进行B每个月进行C每周进行D每个交易日进行50.证券公司自营业务必须使用()。A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金51.其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么()。A对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场B对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场C对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场D对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场52.证券大宗交易的交易时间是证券交易所()。A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间53.2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在()开展人民币利率互换交易试点。A上海证券交易所B上海期货交易所C深圳证券交易所D全国银行间同业拆借中心54.中国证券业协会正式成立于()年，采取()的组织形式。A1991；公司制B1991；会员制C1992；公司制D1992；会员制55.利率期货的基础工具主要是()。A即期利率B远期利率C固定收益金融工具D利率指数56.独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股东会提供书面说明。A中国证券业协会B监事会C董事长D证券监管部门57.证券市场的“三公”原则是指()。A公平、公开、公正B公正、公平、公开C公开、公正、公平D公开、公平、公正58.股权式衍生工具不包括()。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换59.以下再投资风险最小的是()A无息票债券B长期国债C可转换债券D长期市政债券60.我国第一只ETF是以()为模板A上证50指数B上证180指数C深证100指数D沪深300指数二、不定项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人空格内。1.按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为()。A公募证券B私募证券C上市证券D非上市证券2.在代办股份转让系统交易的公司包括()。A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C退市的上市公司D已ST的上市公司3.债券风险比股票风险相对较小是因为()。A债券利息是公司的固定支出属于费用B在公司破产清算时，债券偿付在股票之前C债券利息固定D债券期限固定，市场价格比较稳定4.取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件是()。A已被机构聘用B最近3年未受过刑事处罚C不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形D未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁用期E品德端正，具有良好的职业道德F法律，行政法规和中国证监会规定的其他条件5.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：()。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅以及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动的股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性。C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，即使遏制市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。D实行比主板市场更为严格的信息披露制度。6.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：()。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事