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证券投资概论(A卷)班级姓名得分一、单项选择题（每题0.5分，共30分）1、证券是各类记载并代表一定权益的（）、A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证B、2、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）、A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场A、3、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）、A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹D、4、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构A、5、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）、A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司B、6、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）、A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权D7、股票的理论价值是（）、A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值D、8、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A、人民币B、美元C、港元D、日元B、9、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）、A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征B、10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A、政策性B、公开市场操作C、投资性D、保值B11、股票实际上代表了股东对股份公司的（）、A、产权B、债权C、物权D、所有权D12、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A、不规定利率B、规定利率C、标明折价D、不标明折价D、13、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）、A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券D、14、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。A、市场利率B、银行贷款利率C、同业折借利率D、定期存款利率A、15、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）、A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债B、16、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）、A、依然是国家B、政府C、法院D、只能是地方政府B、17、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）、A、实物债券B、本币国债C、外币国债D、实物国债D18、下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。A、投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B、基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C、投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D、组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题D19、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B博奕论C经济学、金融学、财务管理学及投资学等D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值D20、确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。A、基金的盈利能力B、基金单位资产净值及其变动情况C、基金市场的供求关系D、基金单位收益和市场利率B21、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。A、公司通常受惠于政府调控，盈利上升B、投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C、居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D、公司的资金使用成本增加，业绩下降D22、经济周期的变动过程是：▁▁▁▁。A、繁荣——衰退——萧条——复苏B、复苏——上升——繁荣——萧条C、上升——繁荣——下降——萧条D、繁荣——萧条——衰退——复苏A23、从股价波动与经济周期的联系中，我们得知：▁▁▁▁。A、经济总是处在周期性运动中B、等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场C、把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利D、景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌A24、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券▁▁▁▁。A、大得多B、小得多C、差不多D、小A25、下列属于选择性货币政策工具的是：▁▁▁▁。A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务D、直接信用控制D26、耐用品制造业属于：▁▁▁▁。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、衰退型行业B27、政府实施管理的主要行业应该是：▁▁▁▁。A、所有的行业B、大企业C、关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业D、初创行业C28、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）、A、累积优先股B、错参与优先股C、参与优先股D、错累积优先股C、29、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）、A、国务院B、国家能源投资公司C、国家原材料投资公司D、铁道部A、30、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）、A、政府证券B、金融证券C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D、一般公司发行的公司债券D、31、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）、A、优先股B、可转换公司债C、收益公司债D、信用公司债B32、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。A、美圆B、德国马克C、英镑D、人民币D、33、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A、债权关系B、所有权关系C、综合权利关系D、委托代理关系D、34、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）、A、证券业的最高监督机构B、政府组织C、民间组织D、自律性组织D、35、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）、A、股票市场、债券市场和基金市场B、发行市场和交易市场C、国际市场和国内市场D、有行市场和无形市场A、36、证券投资者参与证券投资的目不是（）、A、参与公司管理B、赚取市场差价C、获得高于银行利息的收益D、收购企业D、37、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）、A、产权B、债券C、物权D、所有权D、38、帐面价值又称为（）、A、票面价值B、股票净值C、清算价值D、内在价值B、39、封闭式基金的交易价格主要取决于（）、A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、基金负债B40、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本金B、41、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价B、42、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金B、43、基金持有人与托管人之间的关系是（）、A、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与监管的关系D、委托与受托的关系D、44、反映资产总额周转速度的指标是：▁▁▁▁。A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率C45、反映公司运用所有者资产效率的指标是：▁▁▁▁。A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率D46、速动比率的计算公式为▁▁▁▁。A、流动资产-流动负债B、（流动资产-存货）/流动负债C、长期负债/（流动资产-流动负债）D、长期资产-长期负债B47、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。A、现金分红B、送股C、配股D、增发新股B48、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力D49、下列哪一项不是技术分析的假设：▁▁▁▁。A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动C、历史会重演D、价格随机波动D50、若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁。A、原趋势不变B、原趋势反转C、趋势盘整D、无法判断A51、波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。A、上升5浪，调整3浪B、上升5浪，调整2浪C、上升3浪，调整3浪D、上升4浪，调整2浪A52、下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是:▁▁▁▁。A、旗形B、楔形C、菱形D、直角三角型A53．下面不属于波浪理论主要考虑因素的是:▁▁▁▁。A、成交量B、时间C、比例D、形态A54、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金B55、不是普通股股东享有的权利主要有（）、A、公司重大决策的参与权B、选择管理者C、有优先剩余资产分配权D、优先配股权C、56、不是影响债券利率的因素有（）、A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平B、57、债券和股票的不同点表现在（）、A、都有规定的偿还期限B、都属于有价证券C、都是筹资手段D、收益率相互影响A、58、下面不是流通国债的特点是（）、A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值D、59、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）、A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金A60、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）、A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D对冲基金、A、二、多选择题（每题1分，共50分）1、按照性质分，证券分为（）、A、有价证券B、无价证券C、资本证券D、货币证券AB、2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）、A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、全球性汇率风险D、区域性汇率风险AB、3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）、A、商品B、货币C、利息收入D、股息收入ABCD、4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）、A、提货单B、运货单C、仓库栈单D、存款单ABC、5、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。A、占有B、使用C、收益D、处置ABCD、6、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。A、债券市场B、股票市场C、发行市场D、基金市场ABD7、按照交割的时间，金融市场可以分为（）、A、货币市场B、现货市场C、期货市场D、资本市场BC、8、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）、A、同业拆借市场B、国债市场C、股票市场D、金融期货市场ABCD、9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）、A、突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B、直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C、成本低D、更加安全ABC、10、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）、A、加强了证券公司等中介机构的责任B、提高了证券市场的透明度C、维护三公原则D、提高了上市公司的质量ABCD、11、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。A、向法人配售B、对公众上网发行C、发行认股证D、证券公司配售AB12、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）、A、机构投资者B、个人投资者C、投机者D、投资者CD、13、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A、家庭B、政府C、金融机构D、企业BCD、14、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。A、证券公司B、会计师事务所C、证券交易所D、资产评估机构ABD、15、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）、A、综合类证券公司B、代理性证券公司C、经纪类证券公司D、自营性证券公司AC、16、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）、A、证券登记结算公司B、会计师事务所C、证券投资咨询公司D、证券信用评级机构ABCD、17、股票是指股份有限