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发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择报告执笔人：路风封凯栋北京大学政府管理学院企业与政府研究所国家重大科技创新政策委托研究项目委托单位：科学技术部调研室2004年2月声明1．本报告不代表项目委托单位观点，报告内容由执笔人负责；2．本稿为征询意见稿，未经许可请勿引用。目录前言....................................................................................................................................1一、中国汽车工业陷入合资模式的轨迹......................................................................51.1前30年：从技术引进转向自主开发.......................................................................51.2后20年：从自主开发转向依靠合资模式的技术引进.......................................101.3为什么合资之路不可逆转？....................................................................................131.4中国加入WTO前后的市场裂变.............................................................................15二、以“市场换技术”的陷阱：为什么合资不导致技术扩散和能力成长？.....192.1产品开发是汽车工业技术结构的首要环节..........................................................202.2“昂贵的”产品开发能力是后进者所面临的主要瓶颈.....................................282.3产品开发是获得知识产权的根本环节...................................................................322.4不发展自主产品开发能力的代价是什么？..........................................................36三、中国汽车工业进行自主产品开发的案例............................................................423.1哈飞之路.......................................................................................................................433.2吉利造车.......................................................................................................................523.3“黑马”奇瑞..............................................................................................................63四、中国汽车工业技术能力成长的关键变量：自主产品开发..............................754.1模仿和技术学习的关系.............................................................................................754.2使引进的技术产生扩散的关键变量.......................................................................794.3自主开发对于工业竞争力的意义............................................................................814.4本土技术能力发展的动力源泉：中国自主开发企业的成长............................86第四章附录：跨国公司为什么对中国自主开发企业恨之入骨？..........................90五、中国汽车产业政策的演化：从战略失误到编造神话.......................................925.1汽车产业政策为什么失败？....................................................................................925.2编造神话的动机是推卸责任....................................................................................975.3发展自主开发能力的主要障碍是缺乏勇气、信心和进取精神......................101第五章附录：合资企业的中国母公司并没有规模优势.........................................107六、结论：加强自主开发是振兴中国汽车工业的惟一出路................................1136.1为什么在经济全球化条件下仍然要强调自主开发？.......................................1136.2中国汽车工业实现自主开发只能靠两条腿走路................................................1166.3果断地转变国家政策的原则和重点，动员所有的政策手段支持自主开发1186.4自主知识产权的中国汽车工业是能够成长起来的...........................................124参考文献.........................................................................................................................1271前言中国汽车工业正在高速发展，但中国汽车工业生产的轿车却是以组装外国品牌的产品为主。这个看上去有点自相矛盾的事实提出一个重大的问题：在经济全球化的条件下，中国是否应该并能否发展自主（知识产权）的汽车工业？一些人的回答是否定的。他们认为在经济全球化时代，“民族工业”的概念已经过时，甚至成为一种有害的陈腐观念。其理由之一看上去更像是自我解嘲：随着资本跨国界流动的比例与速度大大增加，企业股权在不同国家间转换已是常态，所以今后就分不清汽车企业是属于哪国，也就无所谓“中国自主的汽车工业”了1。一些学者主张的“比较优势论”为此提供了理论基础：中国收入水平低，所以在资本密集和技术密集的工业上没有优势，只应该集中发展劳动力密集型的工业。以这种逻辑推论，只要能够赚钱，依靠外国技术组装产品（劳动密集型的生产环节）没有什么不好，甚至还可以因为省去昂贵的研发费用而发展更快。与“比较优势论”密切相联的是“技术借用论”。这种观点特别强调FDI（外国直接投资）的作用，即通过外商投资企业可以引进先进技术，引进新产品，引进能够高效率使用先进技术的管理能力并通过多种方式产生技术外溢效应，甚至可以通过跨国公司在中国大量设立研发中心而引进研发能力。根据这种观点，FDI对中国技术进步和结构升级的作用如此重要，以至于“内资不是外资的替代物”（江小涓，2002，第5页）。从比较优势论和技术借用论的立场出发，发展自主知识产权的汽车工业是不经济的。持这种观点的人为中国工业发展指出了一条“阳关大道”：由于世界制造能力正在向中国转移，所以中国不必进行自主研发就可以借助跨国公司在华设厂而变成世界工厂。但是，中国在加入WTO仅仅两年中，一系列反倾销、知识产权纠纷以及压人民币升值的动作都在证明工业发展上的民族性和国家利益。其实，就汽车工业而言，在上述那些说法的背后，更深刻的原因是滋生出来的一股失败主义情绪。中国汽车工业已有50年的历史，但在轿车生产上至今仍然以组装外国产品为主。1之所以称这种观点是自我解嘲是因为它无法解释在什么条件下，中国人可以控股诸如美国通用、福特，德国奔驰、大众和日本丰田、本田等外国汽车厂商。因此，这种观点惟一的作用是为外国控制中国工业的前景打圆场。2一些人认为中国与发达国家之间的技术差距太大，再也不可能追上了。正是由于存在这种情绪，所以在2003年讨论产业政策时提出的方针是：“要把中国建设成为世界汽车工业的生产基地”。什么叫世界生产基地？不就是为外国企业组装外国产品的加工厂吗？与上述这些观点相反，本报告对于发展自主汽车工业的必要性和可能性的回答是肯定的。道理很简单。第一，中国不可能不发展汽车工业，因为它太重要。我们生活的时代是一个太空航行、切割原子、基因重组的时代。但是，在过去一百多年间，没有任何一项发明比得上汽车对于改变人类生活的作用。汽车工业是一个在技术上具有高度连续性的工业。自从汽车产品的主导设计（内燃机、金属结构和外壳、四轮、橡胶轮胎等等）在20世纪初确定以后，结构没有根本改变。因此，在汽车产品上集成了自第二次工业革命（19世纪昀后25年到20世纪初）以来的大量技术，涉及冶金、石油、机械、金属加工、化工、橡胶、塑料、仪器仪表、电器、电子（芯片、软件、视听、全球定位系统等等）各个领域。因此，汽车工业被公认是一个具有高度产业关联的工业（一般认为，汽车工业对辅助产业与相关产业的拉动效应为1:7:11），几乎是无出其右地决定着一个国家的工业化程度。汽车工业是世界工业强国的一个重要工业，所以彼得·德鲁克曾经把汽车工业称为“工业中的工业”(theindustryofindustries)。在2003年《IMD年度国际竞争力报告》对人口在2千万以上的国家统计中2，2002年GDP总量在1万亿美元以上的共有七个国家和地区，分别是美国、日本、德国、英国、法国、中国以及意大利。但在人均GDP排行榜上，当其余的六个国家全都名列前七位（人口2千万以上国家）时3，中国大陆却不在其中，而且跌至第七位的1/21。这个事实对我们所关心问题的重要性在于，GDP七强之中除中国之外的六强（即列入人均GDP七强中的其他六个国家），都是拥有“具有国际竞争力的汽车工业”或者在汽车工业技术上具有重要地位的国家。因此，没有强大的汽车工业，中国的经济发展不可能实现腾飞。第二，恰恰是由于经济全球化的趋势，所以不拥有自主知识产权，中国汽车2GDP总量与人均GDP的数据来自于IMD.IMDWORLDCOMPETITIVENESSYEARBOOK(2003).P531&p541.3加拿大则代替了中国大陆成为七强中的一员。3工业就不可能生存，更不可能发展。在过去二十年间，中国汽车工业之所以可以依靠合资组装外国产品而生存、发展，是因为中国政府在关税、进口配额和外国企业准入条件上对本国市场的管制。本报告将以详细的分析证明，随着这些壁垒的逐渐降低，没有自主开发能力的中国汽车工业不可能在市场开放的条件下生存，因为依赖外国产品必将导致丧失组织上的独立性。“比较优势论”和“技术借用论”的观点存在一个基本的逻辑错误，即把体现在产品上的技术同能够开发、设计和生产这些产品的技术能力混为一谈。在这种混淆下，似乎外国企业在中国投资设厂生产出新产品，或中国可以购买、使用外国的新产品，就等于中国具有了