EICC社会责任人事道德风险评估程序

P65社会责任人事道德风险评估程序版本：*程序–Page1of4F-P01-009REV:*文件名称:社会责任人事道德风险评估程序编写：日期:2012-4-8审核：日期:2012-4-91.目的:在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标，特订定本办法。2.范围:本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。3.定义：3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低公司及员工可能损失的程度。3.3.RPN（RiskPriorityNumber）：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。4.作业内容4.1.风险分类与识别:(1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。(2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。(3).人事风险的危害大致可以归为五大类：a.非正常损耗有形资产包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等；c.信誉损害公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。d.干扰和破坏总体经营计划e.降低劳工管理措施有效性f.减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。4.2.风险评估4.2.1.风险评估时机a.建立社会责任管理系统时b.社会责任管理系统变更部份c.社会责任管理系统法规与客户相关要求修改4.2.2.风险评估等级标准：从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采用10分制予以评分。依据评分标准评定风险系数。P65社会责任人事道德风险评估程序版本：*程序–Page2of4F-P01-009REV:*严重度(S)―后果严重性的评估后果判定准则：后果的严重度严重度数无警告的严重危害伤害员工或客户10有警告的严重危害违法9很高使服务及产品不适于使用8高造成客户极端不满意7中等将造成部分管理功能失灵6低引起管理功能损失，可能造成客户投诉5很低引起较小的管理功能损失4轻微引起小麻烦：可以克服而不造成损失3很轻微没有引起注意：对管理功能影响很小2无没有引起注意：对管理功能不会有影响1失效模式出现频率的评估―发生频度(O)失效发生的可能性评判准则频度数极高每天都会发生10很高每3-4天发生一次9高每星期发生一次8每月都会发生一次7中等每隔三个月会发生一次6每隔半年会发生传一次5每年都或发生发生4低每隔1-3年发生一次3很低每隔3-6年发生一次2极低每隔6-100年发生一次1P65社会责任人事道德风险评估程序版本：*程序–Page3of4F-P01-009REV:*办法监控方法有效性的评估―发生可能性（D）发生可能性评价准则：在下一个或后续监控方法前，或管理措施规划前或管理措施执行之前，利用各种审查监控办法找出缺陷存在的可能性发生可能性几乎不可能没有已知的审查监控办法能找出失效模式1很微小现行审查监控办法找出失效模式的可能性很微小2微小现行审查监控办法找出失效模式的可能性微小3很小现行审查监控办法找出失效模式的可能性很小4小现行审查监控办法找出失效模式的可能性小5中等现行审查监控办法找出失效模式的可能性中等6中上现行审查监控办法找出失效模式的可能性中等偏上7高现行审查监控办法找出失效模式的可能性高8很高现行审查监控办法找出失效模式的可能性很高9几乎肯定现行审查监控办法几乎肯定能找出失效,模式104.2.3.风险评价：对于风险关键指数（RPN)大于125分、严重度大于7分之风险项目为高风险项目，公司优先予以管理。针对RPN值低于125分的风险项目，采取管控措施。4.2.4.风险关键指数（RPN)=S*O*D根据风险评价的结果，各部门参照下列表单中要求的控制方式对各危险源采取不同的控制方式。RPN指数风险级别目标、管理方案运行控制办法培训监测与测量应急准备回应＞125IntolerableRisk◎◎◎◎◎100-125SubstantialRisk◎◎◎◎◎50-100ModerateRisk◎◎◎○○20-50TolerableRisk○◎◎○＜20TrivialRisk○注：◎必须采用○推荐采用对于大于20分的风险必须采取相应的控制措施，大于大于125分、严重度大于7分之风险项目为高风险项目，公司优先予以管理。针对RPN值低于125分的风险项目，采取管控措施4.2.5.风险控制措施实施前应对以下内容进行审查，由责任部门确认后贯彻实施：a.策划的审查监控办法是否使风险降低至可容许范围b.是否产生新的风险源c.是否已选定最佳解决方案P65社会责任人事道德风险评估程序版本：*程序–Page4of4F-P01-009REV:*d.策划的审查监控办法是否能被应用到实际工作中4.2.6.将风险评估填入社会责任人事道德风险评估表(F-P65-001)呈报管理者代表，对风险管理及管控工作方向予以指导。4.3.风险管制与监控追踪4.3.1管理文件制定：评估出的风险针对不同风险系数制定管理办法及管控措施。4.3.2制定内部稽核计划，定期对工厂实施状况予以查核，对查核结果工厂分析原因并制定改善对策。4.4.风险管理及管控4.4.1周期：依法律法规、行业标准及作业方式，每年进行一次风险识别、估测及评价。4.4.2管理文件及作业流程的修订：依最新的风险评估结果，修订相关的管理办法及管控方式。5.权责5.1由各部门主管每年年中定期做一次评估，HR部门负责整合。5.2针对RPN值高的项目，由各部门提出预防对策，以降低风险。6.相关表单6.1F-P65-001社会责任人事道德风险评估表