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紫金环保核查要点訾晓峰北京百灵天地环保科技有限公司2014.61、概念2、上市环保核查制度的确立的过程3、法律依据4、工作程序及内容5、环保核查的要点6、上市环保核查不予受理及不予通过情况主要内容一、基本概念上市环保核查是环保部门对首次申请上市的公司和申请再融资的上市公司的环保守法情况开展的全面审查。其目的是规范和促进持续改善申请上市的公司和申请再融资的上市公司的环境行为、避免因环境污染问题对投资者带来投资风险的一项环境保护管理制度。上市环保核查已经成为全面审视企业环境行为的有效载体，成为工业污染防治工作的重要抓手，成为环境保护优化经济增长的有效途径，已成为一项重要的环境管理制度。起源规范化阶段引发公众关注制度的完善及后督查制度的正式实施二、上市环保核查制度的确立过程1、起源2001年9月《关于做好上市公司环保情况核查工作的通知》(环发2001]156号)国家环境保护总局2、规范化阶段2008年1月9日证监会介入发布《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》(发行监管函[2008]6号)3、引发公众关注该通知明确规定：“重污染行业生产经营活动的企业申请首次公开发行股票的，申请文件中应当提供国家环保总局的核查意见，未取得相关意见的，不受理申请”。重污染行业火电煤炭钢铁冶金水泥化工建材石化造纸酿造制药发酵纺织制革电解铝采矿业2008.2.20•环保部发布《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》(环发[2008]24号)•加强和完善上市环保核查制度2010.5.14•《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》•对已通过环保核查的上市公司进行后督查的制度开始正式实施2011.2.24•《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》(环办[2011]14号)•加强环保违法行为的监督管理及对环保安全隐患的排查和整治力度未来趋势•更加严格、规范、频繁（年度核查、行业核查、专项核查。。。）•《关于深入开展重点行业环保核查进一步强化工业污染防治工作的通知》（环发[2012]32号）《关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知》环发[2012]118号4、制度的完善及后督查制度的正式实施《关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知》环发[2012]118号•1申请核查公司基本情况•2环境影响评价和“三同时”制度执行情况•3达标排放、总量控制、工业固体废物处理处置情况•4清洁生产实施情况•5环保处罚及突发环境事件•6环境信息披露情况•7环保核查绩效及持续改进1关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号），原国家环境保护总局，2003.06.16；2《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105号），环境保护部，2007.08.13；3《首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南》，原国家环境保护总局，2007.09.27；4《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》，原国家环境保护总局（环发[2008]24号），2008.02.22；5《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函[2008]6号）；6《关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知》（环办函[2008]373号），环境保护部，2008.06.24；三、法律依据7《国务院办公厅转发环境保护部等部门关于加强重金属污染防治工作指导意见的通知》（国办发［2009］61号）；8《关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知》（环发[2010]78号），环境保护部；9《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》（环发[2010]54号），环境保护部，2010.05.10；10《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》（环办[2011]14号），环境保护部，2011.02.14；11《关于对排放重金属污染物的上市公司开展环保后督查工作的通知》（环办[2011]64号），环境保护部；12《环境信息公开办法（试行）》（国家环境保护总局令第35号）1、申请受理2、专家审查3、技术审查会4、司务会审议及公示5、征求部内相关司局意见6、发文四、环保核查程序和内容分级核查分类管理上市环保核查总流程说明图四、国家环保部审查三、省环保厅预审1、业主将核查报告送省级环保部门预审2、业主取得省级环保部门的核查（预）审意见二、核查报告编制委托上市环保核查技术咨询单位开展现场核查、技术咨询、编制上市环保核查技术报告。一、启动上市程序申请公司首先确定上市核查范围。省环保厅预审流程省环保厅受理后，委托评估机构组织专家审查，并出具评估意见。评估意见为肯定结论，省环保厅向环境保护部或主核查地的省级环保部门出具核查预审意见。业主取得省级环保部门的核查（预）审意见企业将核查报告送省级环保部门预审企业申请并提交环保核查报告、环保部门受理、专家审查和评估、核查意见公示及出具核查意见。评估意见为肯定结论，且由省级环保部门组织核查的，在省环保厅网站进行公示；公示期间无反对意见或经查投诉内容不属实的，在公示期满后出具核查意见。国家环保部审查程序1、申请受理2、专家审查3、技术审查会4、司务会审议及公示1、业主将核查技术报告送环保部审查2、申请公司收到整改意见，并于3个月内整改完成形成函复污防司3、在环保部和相关网站、中国环境报上公示4、申请公司做最终承诺5、取得环保部门的核查意见5、征求部内相关司局意见6、发文五、环保核查的要点1、企业基本情况•企业基本情况：•企业建设历程：•产值、利税：•发展规划：•环保总结：企业的环保人员了解吗？五、环保核查的要点2、企业毗邻情况•①环境敏感目标（自然保护区、居民区、河流、农田、企业）、相对本厂区的方位、距离、必要时拍照摄影存档。•②毗邻厂生产产品、特征污染物。•③毗邻居民区和村庄，居民区人口规模。•④设置卫生防护距离内（若有），现有居民情况。知己知彼知己知毗五、环保核查的要点3、生产状况•①主要原辅料、主要产品及用水情况，主要车间情况。•②主要工艺流程，主要原辅料、水、废弃物（水、气、渣）流入、流出和去向。•③重金属平衡五、环保核查的要点4、环境影响评价和“三同时”制度执行情况•程序性核查：环境影响评价和“三同时”竣工环保验收手续，其手续是否完备合法等，包括审批单位、审批时间、批准文号等，注意建设内容的一致性，是否存在“未批先建”、“久试不验”、“批小建大”、“越级审批”等问题。•实体性核查：根据环境影响评价文件及审批文件、竣工环保验收调查文件及验收意见等提出的要求，核实企业环境保护工作是否落实各项要求。五、环保核查的要点5、环境影响评价和“三同时”制度执行情况•程序性核查：环境影响评价和“三同时”竣工环保验收手续，其手续是否完备合法等，包括审批单位、审批时间、批准文号等，注意建设内容的一致性，是否存在“未批先建”、“久试不验”、“批小建大”、“越级审批”等问题。•实体性核查：根据环境影响评价文件及审批文件、竣工环保验收调查文件及验收意见等提出的要求，核实企业环境保护工作是否落实各项要求。6、产业政策执行情况•核实企业各期建设工程与现行产业政策的符合性，注意不同时间节点建设工程与产业政策实施年限的对应性。•在核查中要注意区分核查时段的不同时期，注意区分企业的各期不同工程的情况，注意区分新建、在建和已有工程，具体情况具体分析其与产业政策的符合性。6、产业政策执行情况•①《产业结构调整指导目录》（2011年本，2013年修订）；•②2011年2月18日国务院批复的《重金属污染综合防治“十二五”规划》；•③2007年3月10号实施的《铅锌行业准入条件》（国家发展改革委2007年第13号公告）；•④2007年国家发展改革委发布的《铅锌行业清洁生产评价指标体系（试行）》（国家发展改革委2007年第24号公告）；•⑤《铜冶炼行业规范条件》（中华人民共和国工业和信息化部2014年第29号）；（2014年4月14日）•⑥工业和信息化部关于促进黄金行业持续健康发展的指导意见（工信部原[2012]531号）。产业政策的制定原则•1、清查整顿，提高准入门槛•严禁盲目扩大•淘汰“三高”，生产能力、工艺、技术装备•强化环保审批、验收工作•从冶炼转向矿产品深加工•2、突破技术瓶颈•突出“三新”，技术、工艺、产品•节能、减排7、排污申报登记、排污许可证和排污缴费执行情况•根据排污申报登记表，核实排污申报企业名称、申报时间、地方环保部门确认情况等内容。•根据排污许可证，核实其编号、有效期、各种污染物许可排放量等内容。•核算企业逐年度主要污染物的排放量，分析是否满足排污许可量。•以排污许可证颁发及历次换发的时间为节点，对企业的以下情况进行核对。•根据排污费缴纳通知单和发票，记录通知单编号、通知缴费时段、通知缴费类别、通知缴费额度，缴费发票编号、缴费时间、缴费额度等内容。•如有不符合上述要求的情况，应详细说明原因，并进行整改。8、主要污染物及特征污染物达标排放情况•监测数据要求强调数据的可靠性、权威性、时效性、合法性。•对于监测资料极其匮乏或者不符合要求等情况，只能采取补充监测的方式，以说明核查当时企业是否能够做到污染物排放达标。•核查时段内国家和地方颁布的污染物排放控制标准发生变化，则需要按照最新颁布的污染物排放控制标准予以控制，分析污染物达标排放情况。•结合环保设施运行情况说明企业排放污染物是否能实现稳定达标排放。•出现不能稳定达标情况的，应详细说明原因，并采取整改措施及效果。9、主要污染物排放总量控制和总量减排执行情况•核查国家和地方相关管理部门分配给核查企业的污染物总量控制指标要求是否得到落实。根据核算的企业污染物排放量，核实是否满足污染物总量控制要求。•核查国家和地方相关管理部门给核查企业下达的污染物减排文件的具体要求，逐一载明给企业下达的污染物减排文件的具体要求，给出企业针对污染物减排文件采取的主要污染物减排工程措施、实施进度和效果，核实减排目标和计划落实情况。10、生产现场-采矿•矿石及运输粉尘（含煤尘）是否有抑尘措施，粉尘是否达标排放；•矿井涌水的处理措施及利用情况；•是否采用湿式凿岩；•原料平台是否有喷淋降尘措施；•废石堆场是否有拦挡措施；•废石堆场是否有滤液收集；•废石堆场是否有生态恢复措施。10、生产现场-选矿•①破碎、筛分、磨矿•是否有集气罩、除尘器等抑尘措施、粉尘是否达标排放•皮带廊是否封闭，是否有收尘措施、粉尘是否达标排放•各产噪设备是否有隔振、减振、消声、吸声等降噪措施•②浮选•是否有机械通风•③药剂库•是否有危险化学品，判断其是否达到临界量•④配药车间•是否有收集系统，并设置有应急设施•⑤石灰车间•石灰石库是否封闭•下料口是否有除尘措施•磨选厂房是否有通风系统10、生产现场-选矿•⑥精矿脱水•陶瓷过滤机清洗药剂浓硝酸是否符合危险化学品管理要求•临时堆存精矿是否有防风抑尘措施•精矿仓是否封闭•精矿运输车辆出厂是否清洗•⑦供热车间•供热锅炉是否设有脱硫除尘设施，并是否达标排放•锅炉灰渣处理处置方式、处理协议等•原煤堆存是否符合要求（围挡等）•⑧固体废物•是否有《危险废物鉴别标准－毒性浸出鉴别》报告•是否建有符合要求的尾矿库（防渗、选址、渗滤液收集等）•危险废物贮存、处置和转移是否符合要求10、生产现场-选矿•⑨污水处理•是否建有符合要求的污水处理设施•污水处理设施是否正常运行•污泥处置方式是否符合要求•如果有第一类污染物，是否按要求处理•污染物排放口是否符合规范化建设要求•在线监控设施建设、运行、管理是否符合要求•⑩生态措施•生态防护措施的实施方案、实施范围、实施效果以及资金投入等；•生态恢复措施的方案、恢复范围、恢复效果、资金投入以及后续跟踪等；•生态补偿措施的实施补偿方式方法、落实情况等。10、生产现场-铜火法冶炼•①备料工序•抓斗卸料、加料皮带机、转动站等有粉尘产生的作业点是否局部封闭和通风除尘系统•所有原料和半成品的存放是否有专门的存放地点•原料存放