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网址：证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析1单项选择题：1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、约定送股比例B、有效送股比例C、有偿送股比例D、无偿送股比例2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25B、9:25~9:30C、9:15~9:25D、9:00~9:303、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、商业银行B、证券公司C、托管银行D、政策性银行4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门B、董事会--投资决策机构--自营业务部门C、投资决策机构--自营业务部门D、监事会--投资决策机构--自营业务部门5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券B、基金C、股票D、权证6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手B、100股（份）C、100手D、1000股（份）7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新B、有利于金融市场的流动性管理C、有利于降低市场流动性，避免风险D、有利于降低市场风险8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管网址：理服务的行为。A、代理人B、资产管理人C、受托人D、委托人9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15%B、10%C、20%D、5%10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100B、200C、500D、100011、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60%B、50%C、40%D、10%13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托B、对证券交易过程的知情权C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券D、自由选择经纪商14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130%B、80%C、150%D、50%15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人B、持有公司10%股份的股东C、发行人的打字员D、发行人的经理16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸B、资金融通C、套期保值D、信用规范17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。网址：、5%B、3%C、7%D、9%18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1%B、3%C、5%D、10%19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称B、集合资产管理计划名称C、托管银行-集合资产管理计划名称D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元B、5万元C、3万元D、1万元21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所B、证券登记结算公司C、中央国债登记结算有限责任公司D、全国银行间同业拆借中心22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）D、2004年记账式（二期）23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下B、柜台C、网下D、网上24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始B、三级C、二级D、一级25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场B、证券登记结算机构C、证券交易所D、中国证监会26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位集中原则网址：、以下委托中，最优先的是（）。A、9时40分，11.25元买入B、9时35分，11.30元买入C、9时40分，11.30元买入D、9时35分，11.25元买入28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告B、没收非法所得C、公示处分D、罚款29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30%B、15%C、10%D、5%30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A、前10分钟B、前15分钟C、前5分钟D、前1分钟31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2B、T+1C、T+3D、T+032、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。A、企业债B、国债C、国债和企业债D、企业债和融资券33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户办理专项资产管理业务34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果B、采用正确的委托手段C、了解交易风险，明确买卖方式D、按规定缴存交易结算资金35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券B、将自营账户借给他人使用C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券网址：、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1B、2C、3D、437、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、两个交易主体、两次交易契约行为B、一个交易主体、一次交易契约行为C、一个交易主体、两次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统B、证券交易所C、其营业柜台D、银行柜台39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15%B、10%C、5%D、3%41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割B、结算C、交收D、清算43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、信用交易专用证券交收账户B、信用交易证券交收账户网址：、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户44、下列哪项不是自营业务的风险（）。A、政策风险B、经营风险C、市场风险D、合规风险45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户B、银行帐户C、结算备付金帐户D、资金帐户47、债券买断式回购交易也称（）。A、双向回购B、一次性回购C、开放式回购D、封闭式回购48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、非上市公司B、民营企业C、海外上市公司D、境内上市公司49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格C、委托他人代为买卖证券D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股B、基金券C、A股D、债券51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录B、资金实力C、信用状况D、交易规模52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票B、另一种债券C、期货D、现金53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易B、竞价交易C、市价交易D、全价交易网址：、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失55、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、6个月B、4个月C、2个月D、1个月56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务B、资产冻结义务C、处罚义务D、协调义务58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性B、证券经纪商的中介性C、客户指令的权威性D、客户资料的保密性59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。A、客户信用资金台账B、客户信用证券账户C、客户信用资金账户D、客户登记结算账户60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险B、法律风险C、市场风险D、合规风险多项选择题：61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率B、调整融资、融券保证金比例C、调整标的证券标准或范围D、调整维持担保比例62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。网址：、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等C、建立客户选择与授信制度D、建立健全预警补仓和强制平仓制度64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、有重大违约记录B、交易结算