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网址：证券从业资格考试《证券交易》考前提分试卷2单项选择题1.在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是()。A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关2.我国证券交易所中，()是证券交易所的决策机构。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理3.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续4.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收网址：折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A.市场利率B.市场价格C.风险D.面值6.代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人7.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A.20%B.25%C.30%D.35%8.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是()。A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%.9.T+3滚动交收适用于()。A.A股网址：基金C.债券D.B股10.B股最先在()证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约11.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司12.某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为()。A.3月15日；3月20日B.3月18日；3月20日C.3月15日；3月23日D.3月18日；3月23日13.()是全国银行间债券市场的主管部门。A.中国人民银行B.中国银监会C.财政部D.中国国债登记结算公司网址：在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以()申报。A.金额B.份额C.时间D.数量15.上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。A.2003年1月3日和2002年12月30日B.2002年12月3日和2003年1月30日C.2003年12月30日和2002年1月3日D.2002年12月30日和2003年1月3日16.营业部提供的信息与咨询服务不包括()。A.向投资者推荐业绩优良的股票B.简单介绍技术分析软件使用方法C.向投资者提示入市风险及防范措施D.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项17.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于()。A.50%B.60%C.70%D.80%18.关于证券登记，下列说法不正确的是()。A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为网址：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在19.我国证券市场目前使用的结算模式有()。A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.法人结算模式20.按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立()。A.证券账户B.资金账户C.银行结算账户D.资金台账21.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是()。A.法定代表人授权书B.营业执照及复印件C.法定代表人身份证明文件复印件D.法定代表人工作证22.关于证券登记，下列说法不正确的是()。A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D.证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在23.()不属于证券经纪业务合规风险。网址：挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券24.证券回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券25.下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是()。A.按规定缴存交易结算资金B.履行交割清算义务C.按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查D.按规定报告进行证券买卖的原因26.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的()。A.±6%B.±8%C.±5%D.±10%27.根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。A.半年B.每年C.每月网址：每季28.标的证券为股票的，融资买人标的股票的流通股本不少于()亿股。A.1B.2C.5D.829.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。A.20%B.30%C.50%D.10%30.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则()。A.成交价格为15元B.成交价格为14.98元C.成交价格为14.99元D.不能成交31.()首只LOF（南方积极配置）在()开始上市交易。A.2004年12月20日深圳证券交易所B.2005年2月23日上海证券交易所C.2004年12月20日上海证券交易所D.2005年2月23日深圳证券交易所网址：根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。A.999.9万股B.9999.9万股C.99999.9万股D.100000万股33.证券公司对客户融资融券的期限不得超过()。A.1个月B.2个月C.6个月D.1年34.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。A.将自营业务与经纪业务混合操作B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D.以散布谣言等手段影响证券交易35.不属于证券回购交易业务的主要场所的是()。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场36.某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是()。某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量（有图）。网址：证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂38.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是()。A.价格优先原则、时间优先原则B.同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序C.价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报D.价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申撮39.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003表示()。A.3个月回购B.资金年收益率为3%C.3年期国债D.3天回购40.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是()。A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖网址：与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易41.有关交易所席位的说法，正确的是()。A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和专用席位之分D.所有国家都有普通席位和专用席位两种42.下列不属于委托人权利的是()。A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托43.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令44.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。A.1B.1.60C.2D.445.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。网址：清算B.交收C.成交D.结算46.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是()。A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元47.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10%。A.上市公司净资产B.证券交易总量C.证券流通市值D.证券发行总量48.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于()的相同。A.质押式回购B.债券远期交易C.债券期货交易D.现券买卖49.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任网址：对其进行罚款50.由于上海证券交易所实行()，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。A.指定交易制度B.托管券商制度C.自由交易制度D.全面查询制度51.下列不属于经纪业务特点的是()。A.业务对象的广泛性B.客户资料的保密性C.客户指令的随意性D.证券经纪商的中介性52.上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为()。A.每股价格B.每份基金价格C.每百元面值债券的价格D.每份权证价格53.在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为()。A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易54.进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。网址：对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大