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网址：证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题5单项选择题（本题共有60小题，每小题0.5分，每小题只有一个正确答案，选对得0.5分，选错、多选和不选均为0分）多选题0.5分（本题共有40小题，每小题0.5分，）多选题1分（本题共有20小题，每小题1.0分，）判断题（本题共有60小题，每小题0.5分，判断正确得0.5分，不判断或判断错误均为0分）考试时间：120分钟；总分：100分。1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.3000万D.1亿正确答案：B2当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A.短期债券B.不定期债券C.中期债券D.长期债券正确答案：A3证券投资基金在美国被称为（）。A.增值基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.共同基金正确答案：D4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。A.3000万B.2000万C.1亿D.5000万正确答案：D5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。A.收益性B.永久性C.流动性D.风险性正确答案：C网址：如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国有法人股B.外资股C.社会公众股D.国家股正确答案：A7（）是开放式基金所特有的风险。A.管理能力风险B.技术风险C.市场风险D.巨额赎回风险正确答案：D8境内居民个人不可以用（）从事B股交易。A.外币现钞B.现汇存款C.从境外汇入的外汇资金D.外币现钞存款正确答案：A9新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。A.1978B.1979C.1956D.1982正确答案：D10证券公司（）内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。A.投资银行业务B.自营业务内部C.资产管理业务D.经纪业务正确答案：D11代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报国务院证券监督管理机构备案。A.15％B.20％C.5％D.10％正确答案：D12《证券市场禁入规定》自（）起施行。A.2005年12月30日B.2006年1月1日C.2006年4月30日D.2006年7月10日网址：正确答案：D13证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A.投资银行业务B.研究、咨询业务C.资产管理业务D.经纪业务正确答案：C14（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以收益率为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以价格为标的的美式招标正确答案：B15（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A.可赎回优先股票B.不可转换优先股票C.可转换优先股票D.不可赎回优先股票正确答案：A16债券的变现能力与（）有关。A.市场利率变化B.债券期限C.债券流通市场发育程度D.资金使用方向正确答案：C17下列选项中（）不是货币市场基金的投资对象。A.股票B.银行短期存款C.国库券D.公司短期债券正确答案：A18通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。A.信息服务网B.证券报刊C.因特网D.交易通信网正确答案：D19影响股票的市场价格的最直接因素是（）。A.通货膨胀B.市场利率C.供求关系网址：宏观经济因素正确答案：C20对股票定义的描述，不正确的是（）。A.股票是一种有价证券B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证正确答案：C21权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。A.无价证券B.有价证券C.远期合约D.期货合约正确答案：B22证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2亿B.1亿C.5000万D.2000万正确答案：A23中小企业板块的（）主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。A.价格确定制度B.公司监管制度C.交易及监察制度D.发行制度正确答案：D24为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布（），于4月15日起施行。A.《短期融资券管理办法》B.《短期融资券信息披露规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《短期融资券承销规程》正确答案：C25债券是一种（）。A.无价证券B.货币证券C.有价证券D.商品证券正确答案：C26下面（）是股票与债权共有的特征。网址：流动性B.风险性C.偿还性D.安全性正确答案：A27下列选项中（）不是《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司风险的具体措施。A.收购B.行政重组C.停业整顿D.撤销正确答案：A28（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值正确答案：A29（）内部控制要求证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。A.会计系统B.信息系统C.人力资源管理D.财务管理正确答案：D30证券公司经营证券自营业务的，证券公司自营业务规模不得超过净资本的（）。A.100％B.30％C.200％D.20％正确答案：C31（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.证券公司内部规划B.证券公司内部治理C.证券公司内部完善D.证券公司内部控制正确答案：D32股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A.管理权B.所有权C.债权D.经营权正确答案：B网址：（）指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具正确答案：C34价格发现功能是指（）。A.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成现货价格的功能B.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过做市商报价形成期货价格的功能C.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过网上询价形成期货价格的功能D.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能正确答案：D35无记名国债就属于（）。A.实物债券B.虚拟债券C.凭证式债券D.记账式债券正确答案：A36按（）分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。A.收益保障性B.联结的基础产品C.发行方式D.嵌入式衍生产品正确答案：A37金融衍生工具是指（）。A.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品或基础金融变量D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品正确答案：A382003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A.东京银行B.花旗银行C.瑞士银行D.摩根士丹利国际公司正确答案：C39（）年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。网址：正确答案：D40自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。A.2001年6月11日B.农历二〇〇〇年十一月十六C.2001年12月11日D.2002年6月11日正确答案：C41上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A.总经理B.董事长C.监事会主席D.董事会秘书正确答案：D42债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）。A.债权债务凭证B.股权凭证C.法律凭证D.书面凭证正确答案：A43资本证券是（）的主要形式。A.无价证券B.商品证券C.货币证券D.有价证券正确答案：D44我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由（）依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案：C45（）是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.国家持股B.其他内资持股C.。国有法人持股网址：外资持股正确答案：C462005年对《公司法》的修订，规定货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％正确答案：C47（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.互换B.期权C.期货D.远期正确答案：A48投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上的经验。A.3年B.10年C.2年D.5年正确答案：C49（）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。A.证券上市B.证券发行C.证券增发D.证券交易正确答案：A50（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。A.认购权B.买入期权C.看涨期权D.卖出期权正确答案：D51（）新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定。A.2006年1月1日B.2005年1月1日C.2004年1月1日D.2005年7月1日正确答案：A52IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。A.德国网址：美国C.英国D.荷兰正确答案：B53下列说法中错误的是（）。A.证券发行市场可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象，在境内或境外面向各类投资者筹措资金，并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化B.证券发行市场通常在固定场所进行，是一个有形的市场C.证券发行市场拥有大量的运行成熟的证券商品供发行者选择D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的企业，从而使资金流入最能产生效益的行业和企业，达到促进资源优化的目的正确答案：B54下列选项中（）不是记账式国债。A.上市后价格随行就市，具有一定的风险B.可上市转让，流通性好C.通过交易