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2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷2单项选择题1.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。A.高于B.低于C.等于D.无关于2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票3.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。A.证券化的基础资产不同B.证券化产品的金融属性不同C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同4.以下()不属于系统风险。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问7.王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在()前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A.2011年6月底B.2011年5月底C.2012年6月底D.2012年5月底8.中国证券业协会于()成立。A.1990年12月B.1991年7月C.1991年8月D.1993年5月9.证券市场的监管原则不包括()。A.依法管理原则B.公开、公正与公平原则C.保护控股股东利益原则D.国家监督与自律相结合的原则10.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()千万元。A.4B.5C.3D.111.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。A.2B.1C.3D.512.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。A.股东的权利B.债权人的义务C.债权人的权利D.债权人的责任13.一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是()。A.政府债券B.金融债券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券D.一般公司发行的公司债券14.于()通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。A.1998年12月29日B.1995年7月1日C.1998年1月1日D.1998年7月1日15.ETF的汉译名称为()。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额16.有价证券之所以能够买卖，是因为它()。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值17.2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%18.用()式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期19.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了()，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D.《保险资金境外投资管理暂行办法》20.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是()。A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持21.除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作()。A.修正的美式期权B.互换期权C.奇异期权D.买入期权22.国际债券是指()。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券23.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质24.公司型证券投资基金反映的是()关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权25.()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券26.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的()。A.30%B.50%C.100%D.200%27.对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集()的公司股本。A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期28.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过()。A.17%B.33%C.49%D.80%29.证券投资基金在我国香港地区被称为()。A.共同基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.投资基金30.龙债券利率的确定基准是()。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率31.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资32.中国证券业协会的章程由()制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构33.证券市场的品种结构是()。A.依有价证券的品种而形成的结构关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系34.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。A.证券投资基金的募集与管理B.资产管理业务C.投资咨询服务D.信托投资管理业务35.有价证券具有()的经济和法律特征。A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性36.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.6%B.10%C.12%D.15%37.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A.股票的记载方式B.股东权利C.股票名称D.股票编号38.基金托管费通常是()。A.逐日计算、按月支付B.逐日计算、按周支付C.逐月计算、按月支付D.逐日计算、按日支付39.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是()。A.杠杆比率视为安全性指标B.周转率视为安全性指标C.销售利润率视为盈利性指标D.净资产收益率视为盈利性指标40.决定股票市场价格的是股票的()。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.清算价值41.证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.清算B.交割C.交收D.登记42.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。A.证券交易所会员B.证券登记结算C.上市公司D.证券交易活动43.股票分割通常会使股票价格()。A.下跌B.上涨C.没变化D.无法判断44.证券的流动性不能通过()方式实现。A.贴现B.记账C.交易D.承兑45.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.管理权利B.股东权利C.分配权利D.指挥权利46.通常情况下，债券的收益率()。A.与偿还期成正比，与风险性成正比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成反比，与风险性成正比D.与偿还期成正比，与风险性成反比47.基础资产价格与期权价格的关系是()。A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C.基础资产价格与期权价格无明显关系D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平48.我国首个中外合资证券公司是()。A.中信证券B.中国国际金融有限公司C.招商证券D.野村证券49.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约50.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易51.在我国，证券交易所的设立和解散由()决定。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会52.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议53.证券投资基金资产的名义持有人是()。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人54.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B.固定利率债券和浮动利率债券C.缓息债券和即期债券D.累计债券和非累计债券55.世界上最早、最有影响的股价指数是()。A.道-琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数56.()是会员制证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.758.商业汇票属于()。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券59.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是()。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须纳保证金60.2006年9月5日，()推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.新加坡交易所(SGX)B.中国台湾证券交易所(TSEC)C.中国香港交易所D.中国金融期货交易所多项选择题61.指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金()。A.投资的分散性B.高流动性C.收益率的稳定性D.低流动性62.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同63.下列有关债券收益的说法中，正确的是()。A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响64.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是()。A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系B.基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系C