3公共产品理论

第三章公共产品理论第一节公共产品的基本原理一、公共产品的基本特征1、公共产品（publicgoods）所谓公共产品是指这样的一种产品，即每个人消费该产品不会造成他人消费的减少。iXX=（1）公共产品在个人之间是不可分的（2）就消费的目的而言，任何一个消费者都可以支配公共产品的总量2、纯公共产品的基本特征——非排他性和非竞争性（1）非排他性（nonexcludability）非排他性即个人消费公共产品并不排除他人消费同样数量的公共产品。（2）非竞争性消费的非竞争性是指在生产水平既定的情况下，一个人的消费不会减少其他人的消费数量，或者说，许多人可以同时消费同一种物品。（3）非排他性和非竞争性之间的关系①只有那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品才是公共产品；②非竞争性是公共产品的基本属性非竞争性是由公共产品自身的因素决定的，而非排他性是由外生因素决定的。二、公共产品的分类（一）整个社会的物品分类排他性非排他性竞争性纯私人产品1、排他成本很低2、由私人企业生产3、通过市场分配4、资金来源是销售收入混合品（公共资源）1.集体消费，但存在者拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配4.资金来源是销售收入或税收收入非竞争性混合品（俱乐部产品）1.具有外部性的私人产品2.由私人企业生产3.通过市场分配，辅之以补贴或校正性税收4.资金来源是销售收入纯公共产品1.排他成本极高2.直接由政府提供或在与政府签约情况下由私人企业生产3.通过国家预算分配4.资金来源是强制性税收收入（二）公共产品的分类1、纯公共产品纯公共产品是同时具备非竞争性和非排他性的产品和服务。2、准公共产品（混合品）（1）排他性公共产品——俱乐部产品特点：非竞争性、排他性俱乐部产品的前提条件：①当消费成员超过一定的数目时就发生拥挤现象，从而破坏了其非竞争性特征，所以必须限制其使用者数目。②由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者数目。（2）拥挤性公共产品——公共资源特点：竞争性、非排他性①与纯公共产品一样，公共资源的总量既定，具有向任何人开放的非排他性。②公共资源的竞争性意味着个体消费的增加会给其他人带来负的外部效应。也就是说，在对公共资源的消费超过了一定的限度之后，也会出现“拥挤”问题。“拥挤”问题和负外部性的区别：带来“拥挤”问题的使用者本身也要承担其行为的成本，而在负外部性中，带来这种结果的使用者本身却不承担其行为的成本。三、公共产品的有效供给（一）公共产品有效供给的条件1、私人产品的有效供给（1）私人产品的需求——水平相加（2）私人产品有效供给的关键是价格机制（3）私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费的加总。iMSRMRMSC==（(1,2,...,)in=）2、公共产品的有效供给1niiMSRMRMSC===å（1）公共产品的需求——垂直相加（2）公共产品有效供给的关键是税收（3）公共产品有效供给的关键是社会成员按实际收益程度支付的税收的加总。（二）林达尔均衡（LindahlEquilibrium）1、“维一林”模型（Wicksell-lindahl）2、林达尔均衡表明（1）税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的没有人愿意如实说出自己的实际受益程度和愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。税收水平实际上是有关各方相互讨价还价的结果。因此，“免费搭车”现象的存在是必然的。（2）公共产品供给始终是不足的“免费搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。3、“维一林”模型的政策意义为了解决公共产品的有效供给问题必须设计一个机制以便准确地揭示人们的社会偏好，减少“免费搭车”现象。居民楼里单元防盗门由谁安装更好？——析论安装服务的政府提供案情描述：某人所住的楼房是原所在单位管理的住宅小区，由于多种原因，物业管理和社区服务很不健全，小区的生活环境不太好。一些家庭屡次发生失窃事件，原因之一就是该居民楼里各单元没有加装公共防盗门。每次失窃案发生以后，大家都希望楼里能装上一扇单元防盗门，各家进出有钥匙，朋友来了就在楼下通过电话喊一声，使整栋楼的安全性增加。但防盗门一直没有装上。向单位房管部门反映，说是住在楼里的已经不完全是本单位的人，费用难以协调；再说这些住房已经出售给私人，安装防盗门应该由居民自己出钱。于是该居民楼处于一种“无政府状态”之中，没有一个机构出面负责解决“装防盗门”这样的公共事务。问题：如何以公共方式提供的安全服务——加装防盗门成为可能？这种事该由谁来管？怎样管？第二节外部性及其矫正一、外部性的本质外部性是指个体生产或消费活动对其他个体或总体模式的间接影响所产生的生产或效用函数，它不是发送者的主观愿望，也不受价格体系的影响。1、外部性的主要特点假设j、k表示不同的经济单位，当经济单位j的目标函数jO()12,,...,jjjjnjmkOOZZZZ=jk¹表示对单位j而言，存在单位k带给它的外部性。2、外部效应与配置低效率（1）负外部效应与产量过剩负外部效应的实质是，产品或劳务的价格，不能充分反映用于生产或提供这种产品或生产要素的社会边际成本。即：私人边际成本﹤社会边际成本外部边际成本是指因增加一个单位的某种产品产量而给第三者带来的额外成本。负外部效应的存在会引起产量过多。图负外部效应与产量过剩（2）正外部效应与产量不足正外部效应的实质是产品或劳务的价格,不能充分反映该种产品或劳务所能带来的社会边际收益。即：私人边际收益﹤社会边际收益外部边际收益是指因增加一个单位的某种产品或劳务而给第三者所带来的额外收益。正外部效应的存在引起产量不足。图正外部效应与产量不足3、外部性的实质（1）效率的损失（2）成本的转嫁（3）成本超负担（4）公共资源的过度利用二、外部性的特征1、外部性独立于市场机制之外。2、外部性与受益者或受损者之间具有某种关联性。3、外部性可以是正的，也可以是负的。4、外部性具有某种强制性。5、外部性不可能完全消除。三、外部性的矫正外部效应的矫正，就是指对产品或劳务的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。1、行政措施：管制与指导2、经济措施：税收与津贴——以庇古税为代表（1）庇古税庇古税的目的：促使私人成本与社会成本相一致（2）津贴的三种情况①对外部性中受损者给予津贴；②产生外部经济性的一些厂商或公共产品应当得到政府或社会给予的津贴；③给外部性生产者以津贴。（3）从效果看，税收比津贴更可取①产生污染者虽然得到了津贴，但产生污染的活动在经济上仍然是有吸引力的，尽管个别公司将减少其污染，但可能出现更多的产生污染的公司。②由于津贴对采用新的控制污染技术的刺激较少，所以，现有产生污染的公司将会扩大，这样，津贴制度不是导致更少的污染，反而有可能刺激产生更多的污染。③污染者将千方百计地提高补贴前的污染水平，以得到更多的补贴金额。3、法律措施：制定规则（1）做法通过立法来定义产权以解决和处理现代社会产生的各类外部性。（2）优点①它不受利益集团压力的影响；②它可以通过审判过程得到恰当的阐释。（3）缺陷①诉讼的交易成本较大；②由于诉讼费用昂贵，厂商会把外部性的影响削减到接近但稍小于受损者诉讼的成本，这就意味着产生了较大的效率损失；③诉讼的结果具有未来不确定因素；④在存在较多外部性受损者的情况下，作为个人来讲，如果其损失价值较小而不足以使他去起诉，就会出现“免费搭车”的现象。4、资源协商：科斯定理与确立产权（1）科斯定理的含义科斯认为，不管权利属于谁，只要产权关系明确予以确定，那么，私人成本和社会成本就不能产生背离，而一定会相等。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但是，如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场的交易活动和权利的买卖者的互订合约而达到资源的最优配置。（2）科斯定理的缺陷①定理要求讨价还价的成本不会阻碍双方协商以找出有效率的解决方法；②定理假定资源的所有者能够鉴别对自己财产的破坏的来源，并合法地防止破坏。5、社会准则：良心效应与黄金律“黄金律”教育——“要产生外部经济性，不要产生外部不经济性”。（斯蒂格列茨认为，社会准则的教育是解决外部性的一种方法）矿难事故频发的深层原因是什么？——析论生活中的“公用地悲剧”据了解，目前我国约有2.5万个煤矿，其中2.3万个是乡镇煤矿，全部由个人承包经营。每年煤矿发生的生产安全事故中，乡镇煤矿占70%，而重大或特大事故占80%。全国煤矿企业每年因矿难事故死亡人数超过6000人，绝大多数是农民工。有专家说，2003年中国煤炭生产百万吨死亡率是世界平均水平的12倍，是美国的100倍！垃圾处理费应怎样收取？2002年10月23日，全国首例“垃圾官司”在南京下关法院公开审理。原告下关区市容管理局起诉市民薛女士于2001年3月至2002年8月期间，拖欠生活垃圾费90元（每户每月5元），要求被告付清欠款并承担250元诉讼费。2003年6月，建设部等4部委联合发出通知，要求2003年底全国所有城市必须全面开征垃圾处理费。所有产生生活垃圾的国家机关、企事业单位（包括交通运输工具）、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。各城市要根据自己的实际情况制定相应的实施措施，包括收费金额、方式、渠道等。其实，在此之前，一些城市已经开始试行这项制度，如北京市早在1999年就开始了城市生活垃圾处理费的征收工作，标准是本市居民每月每户3元，外地来京人员每人每月2元。但生活垃圾处理费的收取率仅为45%左右。