2016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷

12016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(1)“只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是第一考试网（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。A．收益B．凸度C．发行人D．久期与信用等级2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．0％B．5％C．10％D．2％3、ETF；基金最大的特色是（）。A．被动操作B．指数型基金C．实物申购、赎回机制D．一级市场与二级市场并存的交易制度24、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A．采取未知价法B．采取份额赎回的方式C．必须以金额赎回方式进行D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出5、不属于道德与法律的区别的是（）A．表现形式不同B．内容结构不同C．调整手段不同D．调整对象不同6、()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则7、某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元，期间分红为10派0．50元，则该基金的简单净值增长率为（）。A．18．18％B．33．66％3C．22．73％D．63．64％8、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。A．注册监管B．持续学习C．持证上岗D．审慎开展的执业活动9、下列关于金融市场的分类正确的是()。A．按交易场所划分为期货市场和现货市场B．按交割时间划分为货币市场和资本市场C．按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按交易价段划分为场外市场和场内市场10、当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5％B．8％C．10％D．20％11、指数型股票基金的主要投资对象为（）。4A．指数所包含的成份股票B．所有上市流通的股票C．已发行但未上市的股票D．指数成份股及一定比例的债券12、下列关于对冲基金的说法错误的是（）A．对冲基金即是“风险对冲过的基金”B．对冲基金是采取公幵募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C．它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式D．对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险.13、()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则14、下列资产管理行业选项表述错误的是（）A．资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。B．通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.5C．资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。D．资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.15、基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A．基金代销机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人16、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。A．风险固定B．具有规模优势C．收益稳定D．强化监管17、从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。A．保护基金行业的整体利益B．建立基金行业教育培训体系C．开展基金业宣传活动，树立行业形象D．对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究18、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A．提供就业机会6B．将储蓄资金转化为生产资金C．购买大量消费品D．直接向工商企业提供信贷资金19、基金信息披露监管的根本目的在于（）。A．确保基金行业的稳定与发展B．保护基金份额持有人的合法权益C．确保基金行业竞争的有序性D．保护基金管理人的合法权益20、ETF的申购对价、赎回对价不包括()。A．组合证券B．现金替代C．现金D．其他对价21、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A．基金信息披露的禁止行为B．基金管理公司可自主决策的事项C．需要事先向监管部门申请的事项D．法规许可的行为22、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。7A．编制月报、基金公告等各类临时报告B．编制季报、年报等各类定期报告C．复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责D．复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益23、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是()。A．认购费用为l20元B．净认购金额为9884．42元C．认购费用为ll8．58元D．认购份额为9881．42份24、专业资产管理公司的两个特征是（）A．一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B．一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C．一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门D．一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门25、保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。A．安全垫B．安全边界C．保本比例D．安全比例826、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A．基金托管人资格由中国证监会批准B．中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管C．基金托管业务的监管主要由中国证监会负责D．基金托管业务的监管主要由中国银监会负责27、()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A．内部控制B．外部控制C．直接控制D．间接控制28、根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。A．监管机构的高效监管B．行业自律组织的发展C．信息披露制度的建立和完善D．基金管理人内部控制制度的完善29、货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。A．不超过1年B．2年以内C．不足6个月9D．不足3年30、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A．大盘蓝筹股B．公司债C．政府债券31、债权类金融资产以(),债券等契约型投资工具为主A．票据B．股票C．基金D．期货32、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A．二公司的内幕交易B．基于交易的操纵市场C．基于信息的操纵市场D．不正当竞争33、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A．大于B．等于C．小于10D．基本接近34、职业道德修养是一种()，关键在于“自我”的意愿和努力A．主观行为B．自律行为C．自我修养D．他律35、我国开放式基金的存续期为（）。A．15年B．15～50年C．5年D．一般无期限36、基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A．1B．2C．3D．637、金职业道德教育的内容主要包括（）A．培养基金道德观念，灌输基金道德规范B．灌输基金道德观念，培训基金道德素质11C．培养基金道德观念，培训基金道德素质D．灌输基金道德规范，培养基金道德素质38、ETF建仓期通常不超过（）。A．3个月B．4个月C．2个月D．1个月39、职业道德的作用不包括（）A．调整职业关系B．提升职业素质C．强化道德素养D．促进行业发展40、投资者T日提交认购申请后，可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理隋况。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+341、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A．基金持有人大会12B．证券交易所C．基金托管人D．中国证券登记结算公司42、()要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权43、下列属于欺诈客户行为的是（）。A．对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B．销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C．违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D．分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。44、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．登记机构B．交易所C．基金托管人D．基金管理人1345、基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。A．基金注册登记机构B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售代理人46、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A．保险公司B．证券公司C．信托公司D．投资咨询公司47、基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。A．50％B．60％C．70％D．80％48、下列不属于道德的特征的是（）A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德的连续性14D.道德具有具体性49、守法合规是对()职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A．基金管理机构B．基金从业人员C．基金监督机构D．金融从业人员50、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。（）A．T+3,T+7B．T+2,T+3C．T+1，T+2D．T，T+151、基金从业人员诚信的基本要求是（）A．对人守信，对事负责，不欺诈客户B．不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争C．理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争D．相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场52、封闭式基金价格主要受（）的影响。A．二级市场供求关系15B．银行存贷款利率C．基金资产总值D．基金份额净值53、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。A．深证100ETFB．上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF54、契约型基金份额持有人享有（）。A．基金投资决策权B．基金资产保管权C．基金资产管理权D．基金份额所有权55、基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A．真实性原则B．准确性原则C．完整性原则D．及时性原则56、金职业道德教育的内容主要包括（）16A．培养基金道德观念，灌输基金道德规范B．灌输基金道德观念，培训基金道德素质C．培养基金道德观念，培训基金道德素质D．灌输基金道德规范，培养基金道德素质57、第一只ETF是在（）推出的。A．英国B．美国C．加拿大D．澳大利亚58、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）A．不正当竞争B．基于信息的操纵市场C．内幕交易D．误导市场59、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A．基金是独立的法人机构B．主要依据基金合同运营基金C．投资者享有直接管理基金的权利D．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些1760、如果基金募集失