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Q/CSG云南省送变电工程公司作业标准Q/CSG-YNPG-SBD410001-2016云南省送变电工程公司质量、安全、环境管理体系审核业务指导书2016-05-13发布2016-05-16实施云南省送变电工程公司发布2目次1.业务说明............................................................................................错误!未定义书签。2.适用范围............................................................................................错误!未定义书签。3.引用文件............................................................................................错误!未定义书签。4.术语和定义........................................................................................错误!未定义书签。5.管理要点...........................................................................................................................16.流程步骤及说明...............................................................................................................37.附录.................................................................................................................................13Q/CSG-YNPG-SBD410001-20161云南省送变电工程公司质量、安全、环境管理体系审核业务指导书1.业务说明验证公司各项质量、安全、环境管理活动及结果是否符合策划的安排并得到有效实施，达到预期的目标，检查公司质量、安全、环境管理体系运行的绩效，以确保其适宜性、充分性、有效性与持续改进。本业务指导书的管控策略为负责型+指导型，统一规范策略为地市内统一。2.适用范围适用于公司内部质量、安全、环境管理体系审核，以及上级主管部门，国家认可委认定的机构对公司的质量、安全、环境管理体系的外部审核。3.引用文件以下引用文件如经修订，以最新版本为准。《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）《中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012年版）》《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》《南方电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法》（Q/CSG210007-2014）4.术语和定义4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确保满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2内部审核：由公司内审员对全公司质量、安全、环境管理体系运作是否符合策划的安排并得到有效实施，是否达到预期的目标等进行审核，检查体系运行的绩效。4.3外部审核：由国家认可委认定的机构对公司三标管理体系运作的适宜性、充分性、有效性进行审核。由云南电网公司指定的第二方或南方电网公司指定的第三方审核机构对安风体系进行审核。Q/CSG-YNPG-SBD410001-201624.4质量、安全、环境管理体系：本工作标准中的质量、安全、环境管理体系特指《质量管理体系》（GB／T19001－2008）、《环境管理体系》（GB/T24001-2004）、《职业健康安全管理体系》（GB／T28001－2011）、《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）、《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系标准（2012年版）》、《工程建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》整合管理体系。4.5三标管理体系：本工作标准中的三标体系特指《质量管理体系》（GB／T19001－2008）含《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007）、《环境管理体系》（GB/T24001-2004）、《职业健康安全管理体系》（GB／T28001－2011）整合管理体系。4.6安风体系：本工作标准中的安风体系特指《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系（2012年版）》。4.7安全生产标准化：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立风险分析和预控机制，规范电力建设施工企业安全生产能力，使电力建设施工企业各环节符合有关生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的状态，并持续改进，不断加强电力建设施工企业安全生产标准化建设。5.管理要点5.1质量、安全、环境管理体系内部审核5.1.1审核策划5.1.1.1安全监管部每年应根据公司以往审核的结果、公司不同区域的质量活动的运行状况及重要性、产品和活动的风险评价结果、环境重要性等，对年度审核方案进行策划。5.1.1.2安全监管部根据审核方案的要求制定公司年度内审计划。管理者代表应监督年度审核计划的实施效果，向最高管理者报告，并进行必要的改进，以确保审核的适宜、充分、有效和高效。5.1.1.3公司质量、安全、环境管理体系每年至少进行一次内部审核，范围应覆盖Q/CSG-YNPG-SBD410001-20163与管理体系有关的公司所有职能部门、实施单位，内容应包括公司整合管理体系所涉及的所有要素。5.1.1.4经管理者代表批准，安全监管部可组织有关部门适时对各单位进行计划外的管理体系监督检查，受检查的部门（项目）、内容可根据需要确定。5.1.2审核组织5.1.2.1参加内审的内审员需满足规定的要求。5.1.2.2公司从各部门、单位抽调内审员参与公司体系内审工作。5.1.2.3内审组组长及成员由管理者代表任命。5.1.2.4内审员参与内审工作情况将按公司《云南省送变电工程公司安全生产绩效考核实施方案》的要求进行绩效考核。5.1.3审核前的准备各内审小组组长确定好内审日程后，组织召开内审组预备会。5.1.4召开首次会议首次会议由审核组长主持召开，会议主要内容是由审核组长介绍审核采用的方法和程序，宣读并确认审核计划安排。5.1.5实施审核5.1.5.1审核组按照审核计划和审核日程的安排开展审核，审核组成员应及时记录审核详细发现。5.1.5.2审核组长每天应组织审核组成员召开当日审核情况小结会，及时分析总结审核发现。5.1.6审核发现现场审核完成后，内审组召开内部会议对所收集到的证据，根据审核准则进行评价，以形成审核发现。5.1.7召开末次会议末次会议由审核组长主持，参会人员应签到，并做好会议记录。其主要内容有：提出审核发现和审核结论，宣读不合格项，发放不符合项报告并经受审核部门/单位负责人确认。内审组可以向受审核部门/单位提出纠正措施和改进建议。5.1.8审核报告Q/CSG-YNPG-SBD410001-20164内审结束后，安全监管部体系专责负责收集、分析各内审小组审核总结、内审资料，编制《质量、安全、环境管理体系内部审核报告》。审核报告应在末次会议后十五个工作日内报管理者代表批准后发布。5.1.9不符合整改及验证5.1.9.1不符合项责任部门/单位应分析产生不符合的原因，并针对原因确定所采取的纠正措施计划，督促责任人按计划要求落实各项措施。整改措施的实施效果和有效性需经内审员验证合格后方能完成整改封闭。5.1.9.2内审整改项由责任部门/单位在末次会议后一月内完成整改和纠正，整改资料经审核员验证合格后交安全监管部保存。5.1.10审核的后续活动年度内审工作结束后，安全监管部主任和各内审小组长需分别对参加审核的各内审小组长和内审员在审核过程中的知识、技能，对标准的理解，职业道德，审核技能等进行评价，填写《内审员能力评价表》，该评价结果将作为年终审核员评优、下年内审员选择及后续内审员培训的主要依据。5.2质量、安全、环境管理体系外部审核5.2.1外部审核策划5.2.1.1公司三标体系每年至少接受一次国家认可委认定机构的外部审核，每隔三年进行换证审核（复评）。安风体系每两年接受一次第二方或第三方的外部审核，客观地评价体系运行效果，上级单位有要求时，可以增加审核频次。5.2.1.2安全监管部根据外部审核机构的审核计划，制定公司年度外审工作安排，形成《XXX年度质量、安全、环境管理体系外部审核工作安排》\《XXX年度安全生产风险管理体系外部审核工作安排》提交管理者代表批准后组织实施。5.2.1.3体系外部审核工作安排一般包括：(1）审核目的；(2）迎审人员组织机构及职责；(3）审核日程安排；(4）注意事项等。5.2.2外部审核组织Q/CSG-YNPG-SBD410001-20165外部审核机构需满足以下要求：5.2.2.1三标体系的外审由国家认可委认定的机构进行审核；5.2.2.2安风体系外审由上级主管单位、部门指定的审核机构进行审核。5.2.3外部审核实施公司各受审部门、单位、项目部、工作站、车间按照审核工作安排的要求配合外审组完成审核计划内的所有审核内容。5.2.4外部审核的后续活动5.2.4.1三标外审机构开据的不符合项责任部门/单位应在接到报告半月内分析产生不符合的原因，并针对不符合产生的原因确定所采取的纠正措施计划，该计划应得到部门/单位负责人认可，安全监管部对纠正措施实施的有效性进行验证后将整改资料报送外审机构。5.2.4.2安全监管部收到安风外审报告后要在公司内部公布，并在一个月内组织安风体系各要素归口管理部门梳理外审报告存在的问题，结合各自的管理实际制定下一步改进措施，并组织实施、监督。5.3安全生产标准化达标评级内部自评价5.3.1内部自评价策划5.3.1.1公司应根据《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》的要求，每年至少组织一次对公司安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产目标指标的完成情况。5.3.1.2安全监管部每年制定公司《XXX年度安全生产标准化自评价工作方案》，经公司分管领导批准后实施。5.3.1.3安全生产标准化自评价工作方案一般包括：(1)评价目的；(2)评价依据；(3)评价范围；(4)评价时间；(5)工作组织结构；(6)评价工作要求。Q/CSG-YNPG-SBD410001-201665.3.2安全生产标准化自评价的实施5.3.2.1评价小组成员需根据评价分工提前熟悉《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》中评价内容、评分标准，做好接受评价的部门、单位和个人之间的沟通，各单位、部门负责人要事先协调好参与本次自评价人员的工作。5.3.2.2评价人员对照《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》内容和要求，查阅有关文件资料并进行施工现场实地检查考评，形成评审结论，提出整改意见和建议。5.3.2.3安全生产标准化自评价工作小组在评价工作完成后要编写公司自评价报告，在公司内部进行通报。5.3.2.4自评价报告内容包括：（1）公司概况：主要介绍企业基本情况、承建工程项目情况；（2）企业安全生产管理及绩效：主要介绍企业安全生产标准化自查自评情况以及安全生产管理绩效，包括安全生产标准化体系运行效果（含目标、指标完成情况），制度、措施的适宜性、有效性分析，安全生产标准化体系中各种资源的使用效果，与相关方的关系等内容；