4公司HSE管理体系各要素工作标准

公司HSE管理体系各要素工作标准安全经验分享电梯安全提纲公司HSE管理体系简介一二公司HSE管理体系各要素工作标准公司HSE管理体系简介。200720112011201120129月，发布公司A版HSE管理体系文件；集团公司第一次审核4月，召开公司HSE工作推进会4月23日-28日，集团公司对公司开展第二次HSE管理体系审核6月1日，发布B版公司HSE管理体系3月，集团公司对公司开展第三次HSE管理体系审核HSE管理体系结构程序文件管理手册作业文件（法律、法规、标准、规定、“两书一表”）HSE管理体系要素（二）5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4管理方案5.4组织结构、资源和文件5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力、培训和意识5.4.5协商和沟通5.4.6文件5.4.7文件控制HSE管理体系要素（三）5.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备和响应5.6检查和纠正措施5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.6.5记录控制5.6.6内部审核5.7管理评审提纲公司HSE管理体系简介一二公司HSE管理体系各要素工作标准5.1领导和承诺管理要求明确各级领导HSE管理责任，做出明确的HSE承诺，并通过分解和落实目标、指标，制定个人行动计划，践行有感领导，让员工听到、看到、感受到各级领导的表率作用，切实保障HSE管理体系的建立与运行，培育公司特色的HSE文化。5.1领导和承诺管理流程逐级负责、各司其职—直线责任展现承诺、落实行动—有感领导分片管理、考核到位—属地管理PD/YSGS/HSE-01领导和承诺管理程序5.1领导和承诺—重点审核内容（一）单位是否制定了HSE承诺，是否经最高管理者批准和发布，并纳入HSE体系文件管理（查管理手册）HSE承诺有哪些内容?是否和公司一致？承诺是怎么宣传的，是否发到所属各单位和机关各部门？是否逐级签订了安全环保责任书并进行考核？了解单位的HSE文化氛围、开展的各种宣传活动5.1领导和承诺—重点审核内容（二）领导层如何落实有感领导？有哪些做法？安全经验分享每次会议或培训前开展一次。在会议记录或培训记录中做好安全经验分享人姓名、分享名称等相关记录；提供可证明的安全经验分享材料，主要内容包括事件事故简要描述、原因分析、防范措施等。5.1领导和承诺—重点审核内容（三）领导层如何落实有感领导？有哪些做法？领导个人HSE承诺各单位主要领导、机关科室负责人及基层单位主要负责人结合工作情况制定并向所属员工公布个人HSE承诺。个人安全行动计划副科以上领导干部结合工作情况制定并向所属员工公布个人安全行动计划。5.1领导和承诺—重点审核内容（四）领导层如何落实有感领导？有哪些做法？安全述职各级领导干部每半年向其直线主管进行一次安全述职，主要针对个人在安全方面所做的工作、存在的问题及下步工作措施进行述职。除各级主要负责人外，其他人员可在工作述职中加入安全专项述职内容5.1领导和承诺—重点审核内容（五）领导层如何落实有感领导？有哪些做法？行为安全审核按照《公司直线领导干部行为安全审核管理办法》的规定，按时开展行为安全审核，其中各单位领导每月至少一次、副科以上干部每月至少两次，并在开展完的当月25日前报本单位HSE管理部门，由HSE管理部门进行统计、分析和通报，并报公司安全环保处。5.1领导和承诺—重点审核内容（六）领导层如何落实有感领导？有哪些做法？HSE授课科级干部每年至少开展4次HSE授课，处级干部每年至少开展2次，并建立相关培训档案。安全联系点建立领导干部安全联系制度，按公司规定每月进行一次实地检查、两次以上的电话联系，并做好相关记录。5.2健康、安全与环境方针管理要求各单位应提出自己的HSE方针和目标；HSE方针和目标应符合单位的业务性质；HSE目标和指标应有延续性，并具有一定的挑战性；HSE目标和指标应与岗位职责相对应，并易于转化为个人行动计划，且易于考核。5.2健康、安全与环境方针管理流程HSE委员会办公室提出HSE委员会讨论通过最高管理者批准、发布传达到每位员工和相关方—支持5.2健康、安全与环境方针—重点审核内容是否制定了文件化的HSE方针方针是否经最高管理者批准HSE方针是否与单位的风险性质和规模相适应，是否与公司的方针保持一致采取了哪些方式向员工和相关方进行传达？员工是否了解HSE方针？现场询问1-2人证实是否定期进行评审（查管理评审内容）5.3.1危害因素辨识、风险评价和风险控制管理要求对单位所有活动、产品或服务中可能影响员工健康和引起人身伤害、财产损失或环境破坏的危害因素进行辨识和评价，确定风险等级，制定相应的消除、削减或控制措施，并组织实施，实现事前预防控制，使单位HSE风险降低至“合理并尽可能低”的程度。5.3.1风险管理—重点审核内容（一）是否建立危害因素辨识、风险评价和风险控制策划程序；是否确定危害因素判别准则，准则是否适宜？是否按程序要求组织开展辨识和评价，如何开展的，收集了哪些资料？是否有经审批的危害因素和环境因素清单（《危害辨识与风险评价表》、《环境因素评价表》）是否建立《重大危险因素清单》、《《重要环境因素清单》？确定是否准确？3危害因素辨识是否全面（涵盖单位所有活动、产品和服务）5.3.1风险管理—重点审核内容（二）评价定级是否合理（级别划分与危险程度相符）是否根据评价结果制定了风险消减措施，措施是否有效管理程序对危害因素的更新是否有规定？是否按规定实施了更新将哪些重大风险列入了HSE管理目标是否对员工进行了培训？员工是否了解本岗位存在的主要风险（抽查2-3位）5.3.2法律、法规及其他要求管理要求对适用于本单位运行活动、产品、服务的法律、法规、标准和其他要求进行识别、获取，公布适用法律、法规和其他要求清单，建立适当的获取渠道，并及时进行更新，保证使用的是最新版本。5.3.2法律、法规及其他要求管理流程各单位识别相关法律法规公司机关相关部门企管法规处公布、传达适用性评审《法律、法规、标准获取台帐》《法律、法规、标准获取台帐》《适用法律、法规、标准和其他要求清单》5.3.2法律、法规及其他要求—重点审核内容是否建立法律法规及其他要求获取、识别程序是否建立《法律、法规及其他要求清单》，共识别多少项？是否全面？是否是最新版本是否及时更新是否建立适当的获取渠道以何种方式进行传达？是否定期进行宣贯培训5.3.3目标和指标管理要求各级组织应针对各自有关职能和层次，建立与HSE方针、战略目标相适应的年度HSE目标和指标，实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺，为评价和持续改进HSE绩效提供依据。目标、指标的设置要与岗位职责相对应，尽可能量化，并定期进行考核、兑现。5.3.3目标和指标—重点审核内容（一）是否制定本单位（部门）的目标、指标？目标指标是否形成了文件，并经领导批准？目标、指标是否与本单位生产经营和业务特点相适应，是否符合方针的要求，并考虑了法律、法规和其他要求（包括重大危害因素和重大环境因素）？是否将结果性指标与过程性指标相结合5.3.3目标和指标—重点审核内容（二）是否逐级进行分解（包括机关部门和所属单位）？目标、指标的设置是否与岗位职责相适应是否制定了实现目标指标的方案？方案是否可行？是否规定了测量目标指标的方法？是否定期进行考核？目标指标是否得到实现？目标指标是否向有关人员传达，岗位员工是否清楚？是否进行了评审和修订？5.3.4管理方案管理要求各单位要通过对重要危害因素筛选、排序、分级控制策划，以及对特定的活动、产品或服务进行策划，制定并实施HSE管理方案，投入必要的资源，进行风险削减和管理，以实现HSE目标和指标。5.3.4管理方案内容包括：明确的目标和指标；具体可行的技术措施；完成时间和进度；投入的资源；责任部门、责任人以及相关的职责和权限；管理方案可表现为多种形式，包括特定的工作方案计划、管理改进措施、安全环保隐患治理方案等，以及具体项目的HSE作业计划书。管理方案应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的效果评审；必要时，应针对各种条件的变化，对方案进行修订。5.3.4管理方案—重点审核内容是否制定了HSE管理方案，并形成文件方案是否满足要求（明确责任人、工作措施、完成时间、资源保障及批准情况）方案是如何监督实施的（有谁监督、如何验证实施效果）是否针对各种条件的变化定期进行评审和修订5.4.1组织结构和职责管理要求各级组织的最高管理者是HSE管理的第一责任人；健全组织机构，明确各级组织和人员的职责、权限。各级管理人员应表明HSE承诺5.4.1组织结构和职责—重点审核内容是否有明晰的组织机构图人员配备是否合理、到位，成员变动后是否及时更新单位（部门）、岗位是否有明确的HSE职责与权限，以体现“直线责任”和“属地管理”原则？HSE职责是否与岗位相适应，各职能部门接口和关联性，是否有不明确、不衔接、重复设置或矛盾体系要素职能分配表中各归口管理部门是否知道其归口管理程序和主要职责管理者是否提供了必要的资源以何种方式进行传达，员工是否了解本岗位的主要HSE职责5.4.2管理者代表管理要求由最高管理者在领导层中任命一名管理者代表；明确管理者代表的职责和权限，并代表最高管理者组织开展HSE管理；定期向最高管理者报告HSE工作情况，并提出改进意见5.4.2管理者代表—重点审核内容最高管理者是否任命了管理者代表是否明确了管理者代表的职责和权限管代是否正确履行了职责是否定期向最高管理者报告HSE管理体系的运行情况5.4.3资源管理要求各级最高管理者应为保证HSE管理体系有效运行和持续改进提供必要的资源；每年应对各种资源的适宜性进行评审，为最高管理者的管理评审提供依据。5.4.3资源资源包括：基础设施：用于生产过程的硬件设备及附属设施；人力资源：指具备所规定操作技能的操作人员、管理人员和专业技术人员；专项技能：具备某一特定项目的专业技术能力；技术资源：主要指科技开发或通过技术转让、技术引进等形式所得到的技术成果；财力资源：指可自行支配的年度预算资金；信息资源等。HSE资源配置计划各单位公司机关相关业务部门规划计划处HSE委员会讨论通过组织实施5.4.3资源—重点审核内容是否制定了资源配置计划（制定的过程）资源配置是否合理，是否能满足实际需求计划的实施情况（包括人员尤其是关键岗位人员配备情况）是否对实施情况进行监督检查是否定期对资源的适宜性进行评审5.4.4能力、培训和意识管理要求通过有效的能力评估和培训，提高员工意识和能力，使其能够胜任承担的任务和职责；提供必要的资源，逐级建立培训师队伍，开发相关培训课件。5.4.4能力、培训和意识制定培训计划实施培训计划评估培训效果建立培训档案培训管理流程培训计划内容应包括：培训项目名称、培训目的、培训对象、培训内容等培训实施方案（通知）内容应包括：培训项目名称、培训对象或人员名单、培训目标、培训内容、培训时间地点、培训机构或培训教师、培训考核办法、预计培训费用等培训实施部门（单位）对培训效果进行评估，写出效果评估报告，填写《员工培训登记表》，交培训组织部门保存培训档案内容应包括：培训计划、培训实施方案（通知）、培训课件、员工培训记录表、效果评估报告、相关证书复印件等5.4.4能力、培训和意识能力评估从事工作的身体能力；完成任务的能力；事故预防能力；紧急情况下的应急能力每年至少评估一次；新聘、转岗及离岗六个月以上的员工在上岗前应进行评估工艺技术条件改变后，应及时组织员工能力评估。公司机关人员、各单位副处