4工程投标管理

第4章工程投标管理与应用4.1.1投标决策投标决策，是指建设工程承包商为实现其生产经营目标，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动。包括三方面内容：1．针对项目招标是投标，或是不投标；2．倘若去投标，是投什么性质的标；3．投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。4.1.1投标决策1．投标决策前期阶段的主要内容（1）建立广泛的信息来源渠道来获取拟招标项目信息（2）对拟招标项目及其相关信息进行整理分析1）项目本身的情况2）项目所在地的情况3）承包商自身的情况4）业主和评标方法5）竞争对手的情况（3）决定投标或弃标一般来说，如果项目符合以下要求，则选择参加投标：1）本企业能顺利通过资格预审，不能超越企业经营范围和资质等级要求；2）项目规模适度，本企业对招标项目适应性强，技术、装备等实际施工能力能够满足工程项目要求；3）项目资金状况比较理想，企业能通过项目实施取得经济利益；4）公关方向明确，能与业主建立沟通渠道．有较可靠的社会基础；5）相对竞争对手比较，明显处于优势；6）实施项目能有较好的社会效益，有辐射效应。如果为下列这些情况，投标人应选择放弃投标：1）本企业营业范围之外的项目；2）工程规模、技术要求超过本企业资质等级的项目；3）本企业生产任务饱满，而招标项目的盈利水平较低或风险较大的项目；4）本企业技术水平、业绩、信誉等条件明显不如竞争对手的项目。5）本企业资源投入量过大的项目。2．投标决策后期阶段的主要内容如果决定投标，即进入投标决策的后期，即投什么性质的标，以及在投标中采取的策略问题。（1）风险标、保险标和常规标（2）盈利标、保本标和亏本标（１）投标性质的决策——保险标、风险标和常规标保险标——指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标。风险标——指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题，承包难度比较大的招标工程而投的标。常规标——就是在不考虑风险的情况下，承包商依自己判断的情况和常规的计算方法投标报价。（２）投标效益决策——盈利标、保本标和亏损标盈利标：是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标。１）业主对本承包商特别满意，希望发包给本承包商的；２)招标工程是竞争对手的弱项而是本承包商的强项；３）本承包商在手任务虽饱满，但招标利润丰厚、诱人，值得且能实际承受超负荷运转的。保本标是指承包商对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标。１）投标工程竞争对手较多，而本承包商无优势的；2)本承包商在手任务少，无后继工程，可能出现部分窝工的。亏损标是指承包商对不能获利、自己赔本的招标工程而投的标。１）投标项目的强劲竞争对手众多，但本承包商孤注一掷，志在必得的；２）承包商已出现大量窝工，严重亏损，急需寻求支撑的；３）投标项目属于本承包商的新市场领域，本承包商渴望打入的；4)招标工程属于本承包的绝对优势占据的市场领域，而其他竞争对手强烈希望插足分享的。影响投标决策的主要因素1．影响投标决策的主观因素投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素，主要从技术、经济、管理、企业信誉等方面去衡量，是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。(1)技术方面投标人的技术条件主要应考虑下列因素：1)拥有的精通业务的各种专业人才的情况。2)设计、施工及解决技术难题的能力。3)有与招标工程相类似工程的施工经验。4)具有一定的固定资产和机具设备。5)具有一定技术实力的合作伙伴。(2)经济方面1)具有融资的实力。2)自有资金能够满足生产需要。3)具有办理各种担保和承担不可抗力风险的实力。(3)管理方面1)成本管理、质量管理、进度控制的水平。2)材料资源及供应情况。3)合同管理及施工索赔的水平。(4)信誉方面遵守法律和行政法规；按市场惯例办事；认真履行合同；施工安全、工期和质量有保证。2．影响投标决策的客观因素投标决策的客观因素主要有项目的难易程度、业主和其合作伙伴的情况、竞争对手和竞争形势、法律与法规、风险因素等，分述如下：(1)项目的难易程度(2)业主和其合作伙伴的情况；(3)竞争对手和竞争形势；(4)法律和法规；(5)风险因素。3．投标决策的方法（1）决策树分析法树是一种连通而无圈的图，利用树形图进行多方案选择和确定的方法称为决策树分析法。决策树的结构如图7.1所示。1损益值损益值（概率值）（概率值）损益值损益值（概率值）（概率值）状态节点决策节点方案枝状态枝方案编制投标文件的费用（万元）承包效果概率损益值（万元）A项目投高标6好0.3300中0.5200差0.2100A项目投低标好0.2220中0.7120差0.10B项目投高标4好0.4220中0.5140差0.160B项目投低标好0.2140中0.560差0.3-20不投标00表7-1某承包商投标方案效果、概率和损益值表123456A项目投高标中（0.5）差（0.2）7-6300200100中标（0.3）好（0.3）不中标（0.7）中（0.7）差（0.1）8-62201200中标（0.6）好（0.2）不中标（0.4）中（0.5）差（0.1）9-422014060中标（0.4）好（0.4）不中标（0.6）中（0.5）差（0.3）10-414060-20中标（0.7）好（0.2）不中标（0.3）A项目投低标B项目投高标B项目投低标不投标021058.812874.416463.25236.20绘制：左到右决策计算：右到左图中各状态点的期望值为：点⑦：300×0.3+200×0.5+100×0.2=210（万元）点②：210×0.3+（-6）×0.7=58.8（万元）点⑧：220×0.2+120×0.7+0×0.1＝128（万元）点③：128×0.6+（-6）×0.4=74.4（万元）点⑨：220×0.4+140×0.5+60×0.1＝164（万元）点④：164×0.4+（-4）×0.6＝63.2（万元）点⑩：140×0.2+60×0.5+（-20）×0.3=52（万元）点⑤：52×0.7+（-4）×0.3=36.2（万元）点⑥：0max{58.8，74.4，63.2，36.2，0}=74.4即③的期望值最大，故该承包商应投A项目低标方案。决策实例某大型水利工程项目中的引水系统由电力部委托某技术进出口公司组织施工公开招标，参加投标报价的某施工企业需制定投标报价策略。既可以投高标，也可以投低标，其中标概率与效益情况如下表所示：若未中标，需损失投标费用5万元。请运用决策树方法为上述施工企业确定投标报价策略。中标概率效果利润(万元)效果概率高标0.3好3000.3中1000.6差-2000.1低标0.6好2000.3中500.5差-3000.2分别求出各节点的期望值：④节点的期望值=0.3×300+0.6×100+0.1×(-200)=130万元⑤节点的期望值=0.3×200+0.5×50+0.2×(-300)=25万元②节点的期望值=130×0.3+(-5)×0.7=35.5万元③节点的期望值=25×0.6+(-5)×0.4=13万元从第②、③节点的期望值的比较来看，应采取投高标的报价策略。差0.2-300万元失标0.43中0.55中标0.6好0.3200万50万元12高标失标0.7差0.1中0.64中标0.3好0.3300万100万-200万元-5万元-5万元低标1302535.513（2）加权指标分析法运用加权指标分析法要注意以下两点：1）确定衡量值对某一个招标项目作投标机会评价，可利用本公司过去的经验确定一个衡量值，如设为0.6，假如计算出的指标加权得分在这一值之上即可投标。但是这一衡量值并不是绝对的，还要分析一下权数大的几个项目的得分，也就是主要指标的等级，如果太低，也不宜投标。2）比较多个投标项目加权指标分析法也可以用于比较若干个同时准备考虑投标的项目，哪一个项目的得分值最高，则可考虑优先投标。1．接受资格预审（1）投标人应具有与招标文件要求相适应的人力、物力和财力，具备承担招标项目的能力；（2）投标人应当拥有招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明，是独立的法人实体；（3）法律、法规规定的其他条件。。4.1.2投标准备与组织2．组织投标机构投标工作是一项技术性很强的工作。投标人不仅比较报价的高低、技术方案的优劣，而且（1）熟悉了解招标文件和相关法律法规的人员，如会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验以及对《招标投标法》、《合同法》、《建筑法》等法律法规有一定了解。（2）具有丰富的工程经验和设计经验的工程师，熟悉施工和工程估价，以便从设计或施工角度，对招标文件的设计图纸提出改进方案，以节省投资和加快工程进度。（3）熟悉物资采购的人员。（4）精通工程报价的经济师。3．研究招标文件（1）合同条件方面。诸如工期、拖期罚款、保函要求、保险、付款条件、税收、货币、提前竣工奖励、争议、仲裁、诉讼法律等。（2）材料、设备和施工技术要求方面。如采用哪种规范，特殊施工和特殊材料的技术要求等。（3）工程范围和报价要求方面。如承包商可能获得补偿的权利。（4）熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备。4．投标前的调查与现场考察5．校核工程量6．编制技术文件4.1.3合作方式的选择1．总承包和分承包2．联合体联合体是国内外大型工程招标时，由不同的公司联合组成的临时性的合作参加投标的组织。1)联合体各方应具备的条件2)合作伙伴的选择3)联合体的优缺点4.1.4制定投标文件1．制定投标文件的原则（1）严格按照招标文件的要求，提供所有必须的资料和材料。（2）投标文件中的语言力求准确、严谨完整。（3）投标文件发出之前，投标文件必须严格进行密封，如需要进行补充和修正，应按招标文件的规定进行。2．投标文件的主要内容（1）投标书及其附件（2）工程量清单与报价表（3）辅助资料表（4）投标证明文件（1）投标书的编写方法填写投标书。填写时，投标人应对标价、工期、质量、履约担保、投标担保等作出具体明确的意思表示，加盖投标人单位公章，并由其法定代表人签字或盖章。①投标报价。投标函填写的标价是投标人的正式报价，必须根据投标报价文件中的投标总价，同时填写文字金额和数字金额，并确保两者完全相符。②工期。投标函的工期内容包括开、竣工日期和总工期日历天数，必须满足招标文件对工期的要求，并与本投标文件技术标中施工进度计划的开、竣工日期和总工期日历天数相符。③履约担保。按招标文件规定的数额填写，并与本投标函附件《投标保证金银行保函》的担保金额相符。④投标担保。必须按招标文件规定的担保方式和金额填写，并在递交投标文件时按承诺的方式和金额提供投标保证。3．编制投标文件的注意事项1）投标人编制的投标文件，必须符合响应性投标的要求。2）投标文件必须按规定的格式编制，不得任意修改招标文件中原有的工程量清单和投标文件格式。规定格式的每一空格都必须填写，如有重要数字不填写的，将被作为废标处理。3）投标文件编制完毕后必须反复校对，单价、合价、总标价及其大、小写数字均应仔细核对，必须保证计算数字及书写均正确无误。4）投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全。5）投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、密封和标志。投标文件的装帧应美观大方。6）投递标书不宜太早，通常在截止日期前1-2天内递标，但也必须防止投递标书太迟，超过截止时间送达的标书是无效的。7）要避免因细节疏忽和技术上的缺陷导致投标书无效。投标文件有下列情形之一的，在开标时将被作为无效或作废的投标文件，不能参加评标：1）投标文件未按规定标志、密封的；2）未经法定代表人签署或未加盖投标人公章或未加盖法定代表人印鉴的；3）未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清的；