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证券从业资格培训：第七章证券中介机构测试习题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1.通常由()直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元3.我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会4.关于证券经纪业务叙述错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节证券从业资格培训：必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系5.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元B.必须经国务院证券监督管理机构批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格6.证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A.5%B.10%C.15%D.20%7.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。A.公司设立、收购或撤销分支机构B.变更业务范围或注册资本证券从业资格培训：变更持有4%以下股权的股东和实际控制人D.证券公司在境外设立证券经营机构9.()成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司10.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.1B.3C.6D.9二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)1.我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是()。A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C.新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险D.有利于提高市场结算效率2.设立证券公司应当具备的条件是()。证券从业资格培训：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度3.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品4.证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪5.介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务()。A.招揽投资者从事股指期货交易B.接受委托为投资者进行证券买卖C.为投资者下单交易提供便利D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单6.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括()。证券从业资格培训：派发股息B.派发红股C.派发资本利得D.派发利息7.关于证券公司描述正确的是()。A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行8.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于10%D.净资产与负债的比例不得低于20%9.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管10.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括()。证券从业资格培训：增加了公司章程的要求B.增加了对主要股东资格的限制条件C.证券公司的注册资本应当是实缴资本D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)1.业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()2.证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()3.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。()4.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。()6.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。()7.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()8.证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()9.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。()10.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。()参考答案及解析一、单项选择题证券从业资格培训：[解析]投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。通常由证券公司直接为投资者开立资金结算账户。故选D。2.A[解析]《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。其中。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。故选A。3.D[解析]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。故选D。4.C[解析]按照我国《证券法》的规定，证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C选项错误。故选C。5.A[解析]设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。故选A。6.B[解析]证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。7.B[解析]中国证监会发布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：(1)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(3)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公证券从业资格培训：司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属;(4)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(6)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;(7)中国证监会认定的其他人员。故选B。8.C[解析]变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选c。9.D[解析]2010年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。10.C[解析]按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。故选C。二、多项选择题1.ABCD[解析]2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义：第一，方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。2.CD[解析]按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《证券法》规定的注册资本。(4)董事、监证券从业资格培训：事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。AB项错误。3.ABC[解析]经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。ABC项正确。4.ABC[解析]《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。其中，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。5.ACD[解析]介绍经纪商可以从事以下部分或全部