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证券从业资格保过班：一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是()。A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属于综合指数类2、下列说法中，不正确的是()。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币()元。A.五千万B.一亿证券从业资格保过班：二亿D.三亿5、2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A.《证券公司风险处置条例》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《上市公司收购管理办法》6、下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。A.对外透露自营买卖信息B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C.泄露客户资料D.泄露客户交易信息7、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.股票基金8、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债证券从业资格保过班：本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券9、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括()。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B.以持有资产为基础发行证券化产品C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D.负责提升证券化产品的信用等级10、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是()。A.定向募集B.认购证C.与储蓄存单挂钩D.上网定价11、()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性12、根据()的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券A.发行主体B.付息方式C.债券的形态D.债券的性质证券从业资格保过班：、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。A.期权标的资产价格B.无限C.协定价格D.期权费14、以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划15、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。A.2天B.7天C.10天D.15天.16、国际债券是指()。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券17、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。证券从业资格保过班：亿B.5000万元C.3000万元D.2000万元18、证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A.代销B.包销C.全额包销D.余额包销19、金融衍生工具从()角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.自身交易的方法及特点B.基础工具分类C.交易场所D.产品形态20、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息21、按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。证券从业资格保过班：募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同22、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表()股票投资信托所有权的有价证券。A.短期B.中期C.中长期D.长期23、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A.30%B.40%C.50%D.55%24、优先股票的特征不包括()。A.一般有表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先25、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权()。证券从业资格保过班：制定公司的经营方针和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对公司增发新股作出决定26、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为()A.0.40元B.0.30元C.24/70元D.027、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.2年以上7年以下C.3年以下D.3年以上7年以下28、狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券证券从业资格保过班：、()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A.金融互换B.期货和期货类衍生产品C.金融远期D.期权和期权类衍生产品30、公司剩余资产分配的程序是()。A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东31、整个证券市场的核心是()。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券中介机构32、下列有关金融期货叙述不正确的是()。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求证券从业资格保过班：金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度33、下列有关金融期货的表述错误的是()。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管C.金融期货交易是标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度34、金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据()分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.选择权的性质C.金融期权基础资产性质的不同D.交易标的不同35、下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小36、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。A.销售收入B.产品价格C.利润股息证券从业资格保过班：资产总额37、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为()。A.金融期货B.金融期权C.结构化金融衍生工具D.金融远期合约38、基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务39、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证券监督管理委员会40、我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A.5000万元B.3000万元C.1000万元D.500万元证券从业资格保过班：、下列不属于证券市场监管意义的是()。A.保障广大投资者合法权益的需要B.发展和完善证券市场体系的需要C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要42、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是()。A.电子股发行量加权股价指数B.金融股发行量加权股价指数C.22种产业分类股价指数D.发行量加权股价指数43、我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国人民银行44、证券交易所的“卫星市场”是()。A.证券投资基金市场B.政府债券市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场45、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于()起生效。证券从业资格保过班：年1月1日B.2006年5月1日C.2006年7月1日D.2006年10月1日46、下列不属于建构模块工具的是()。A.金融互换B.金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具47、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A.5B.7C.10D.1548、IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。A.日本B.法国C.美国D.德国49、货币市场基金的优点不包括()。证券从业资格保过班：资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较高50、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为()。A.6个月以上24个月以下B.6个月以上l2个月以下C.12个月以上24个月以下D.12个月以上l8个月以下51、关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是()。A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFC.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等52、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单