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证券从业资格保过班：一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。A.公司设立、收购或撤销分支机构B.变更业务范围或注册资本C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人D.证券公司在境外设立证券经营机构2、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额3、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”A.3万元以下B.3万元改上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下4、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。A.潜力股B.红筹股证券从业资格保过班：蓝筹股D.成长股5、收入型基金是以获取()为目的。A.当期固定收入B.当期最大收入C.长期资产增值D.长期稳定收入6、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()年。A.1918B.1920C.1914D.18727、最基础的金融衍生产品是()。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换8、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A.债券B.股票C.商业票据证券从业资格保过班：国家债券9、下列关于地方政府债券的论述中，正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”10、股票的现值就是股票未来收益的()。A.期望价格B.期望价值C.当前价值D.当前价格11、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票12、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有()只。A.24B.31C.42D.38证券从业资格保过班：、日经225股价指数是()编制和公布的。A.《日本经济新闻社》B.道-琼斯公司C.日本大藏省D.东京证券交易所14、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()。A.5%B.6%C.7%D.8%15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A.1%B.2%C.3%D.5%16、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是()。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值证券从业资格保过班：、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的()，由国务院制定并颁布的()以及由有关证券监管部门和相关部门制定的()。A.行政法规国家法律部门规章B.国家法律行政法规部门规章C.国家法律部门规章行政法规D.部门规章国家法律行政法规18、《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于()元。A.3000万B.5000万C.1亿D.3亿19、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的()。A.25%B.20%C.15%D.10%20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.3～5年B.3～7年证券从业资格保过班：～5年D.2～7年21、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.522、下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是()。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权23、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为()。A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股(在我国的含义)24、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。A.表内业务B.表外业务证券从业资格保过班：中间业务D.资产业务25、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。A.融资融券业务客户的开户数据B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.有关风险控制指标值26、关于外国债券的论述错误的是()。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家27、下列关于债券与股票的比较，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债28、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A.股东权利B.股票的记载方式证券从业资格保过班：股票名称D.股票编号29、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于()人民币。A.20万B.30万C.40万D.50万30、对平衡型基金认识不正确的是()。A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大31、按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券32、当市场利率下调时，国债基金的收益会()。A.上升B.不变C.下降证券从业资格保过班：不确定33、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。A.2%B.3%C.4%D.5%34、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.70%B.90%C.60%D.80%35、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段。A.再度发展期B.发展期C.整顿期D.萌芽期36、定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。A.直接发行B.私募发行证券从业资格保过班：招标发行D.公开发行37、关于中证规模指数论述错误的是()。A.中证500指数属于中证规模指数B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%38、累积优先股的股息发放应该包括()。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息39、按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易40、下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是()。A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场证券从业资格保过班：证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让41、关于债券的票面要素描述正确的是()。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些42、目前发行的国际债券中最重要的是()。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券43、招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.10个月B.6个月C.5个月D.3个月44、世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约证券从业资格保过班：美国的华盛顿D.英国的伦敦45、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股东会提供书面说明。A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东B46、()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行47、反映证券市场容量的重要指标是()。A.证券化率(证券市值/GDP)B.股票市值占GDP的比率C.证券市场价值D.证券市场指数48、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。A.现货交易证券从业资格保过班：互换交易C.远期掉期交易D.期权交易49、我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。A.1B.2C.4D.没有规定50、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有()以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。A.5%B.8%C.10%D.15%51、证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于()亿元人民币。A.8B.10C.12D.1552、目前，我国股票基金大部分按照()比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()，货币基金的管理费率为0.33%。证券从业资格保过班：，l%B.2%，2.5%C.1.5%，1%D.1.5%，1.5%53、证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化