2014年证券从业考试全套试题

好学教育–用户体验最好的O2O学习平台2014年证券从业考试全套试题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金2、一般来说，夏普比率受非系统风险()的影响。A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上都不正确3、在证券衍生工具基金中，()管理费率一般最高。A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。A.代理机构B.中介机构C.无形机构D.服务机构5、实际上，()的销售主要分为直销和代销两种方式。A.开放式基金好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金6、我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以()为基准计算。A.期末未分配利润B.净利润C.应付利润D.期末可供分配利润7、基金清算后的剩余资产归()所有。A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人8、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起()个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A.5B.20C.10D.309、有效市场形式不包括()。A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。A.书面交易协定B.书面托管协议C.书面代销协议D.书面合作协议好学教育–用户体验最好的O2O学习平台11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例13、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?()A.证券交易所和登记结算公司B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人D.基金销售机构14、关于依法处分基金财产的说法正确的是()。A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B.基金托管人可以单独处分基金财产C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应该完全执行基金管理人的指令15、采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略16、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用()日交割制度。A.T+3B.T+2好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.T+1D.T+417、基金管理公司的核心业务是()。A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理18、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.319、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字C.预测该基金的证券投资业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字20、投资者进行ETF证券认购时需具有()。A.沪、深B股账户B.沪、深A股账户C.开放式基金账户D.封闭式基金账户21、基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?()A.揭示基金内部运作中潜在的风险B.评价公司内部控制的合法性和有效性C.维护基金持有者的利益D.评价基金经理的工作业绩好学教育–用户体验最好的O2O学习平台22、()是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.交易部B.投资部C.研究部D.市场部23、“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于()。A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常24、巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的()的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A.15%B.20%C.10%D.5%25、目前我国开放式基金的最低认购金额为()元人民币。A.10000B.5000C.1000D.50026、根据股利贴现模型，应该()。A.买入被低估的股票，卖出被高估的股票B.买人被低估的股票，买入被高估的股票C.卖出被低估的股票，买入被高估的股票D.卖出被低估的股票，卖出被高估的股票27、()按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A.首次发行未上市的股票好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C.发行未上市的债券和权证D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票28、以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有()。A.严格监督，信息保密B.集合理财，专业管理C.组合投资，专业管理D.利益共享，风险公担29、积极型股票投资战略的重要标志之一是()。A.时机抉择B.长期持有C.指数化投资D.以上都不是30、基金资产估值的对象是基金所持有的()。A.全部负债B.全部资产C.高收益资产D.扣除负债后的资产31、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金32、股债平衡型混合股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在()左右。A.40%～60%B.30%～40%C.20%～30%D.10%～20%33、常见的市场异常策略不包括()。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A.小公司效应B.低市盈率效应C.行业周期效应D.被忽略的公司效应34、基金管理公司总经理离任，应对其进行()。A.离任审查B.离任审计C.离任调查D.离任许可35、某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为()元。A.101000B.110000C.100100D.9900036、()包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A.交易所交易资金清算B.场内资金清算C.场外资金清算D.全国银行间债券市场交易资金清算37、()是基金进行收益分配后的剩余额。A.基金净收益B.基金经营业绩C.未分配基金净收益D.期末可供分配基金收益38、开放式基金价格的主要决定因素是()。A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值好学教育–用户体验最好的O2O学习平台D.基金单位面值39、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的()程度。A.收益高低B.资产组合C.风险分散D.行业分布40、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率()短期债券收益率。A.高于B.等于C.低于D.不能判断是否高于41、下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是()。A.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传B.积极培养投资人的长期投资理念C.宣传推介材料应有完整的风险提示D.可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段42、与国际证监会组织(10SCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条?()A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展43、依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归()所有。A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人44、在基金管理公司中，核算每日基金资产净值的工作由()承担。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A.投资部B.研究部C.财务部D.基金运营部45、某附息债券面值为100元，票面年收益率l0%，年付息一次，l月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为()。A.28%B.10%C.15%D.11.5%46、通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为()。A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制47、机构投资者买卖基金的税收不包括()。A.增值税B.营业税C.印花税D.所得税48、下列内容不属于ETF的特点的是()。A.被动操作的指数型基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.招募说明书中明确规定了相关的担保条款D.独特的实物申购赎回机制49、基金管理人保存基金会计账册记录必须在()以上。A.3年B.10年好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.15年D.30年50、对个人投资而言，()不是影响资产配置的因素。A.基金的经营目标B.性格C.资产负债状况D.风险偏好51、()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金52、下列指标中，()是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。A.净值增长率B.收益方差C.特雷诺比率D.收益率标准差53、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是()。A.基金管理公司的公司章程B.托管协议C.基金契约D.基金招募书54、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。A.45日B.30日C.60日D.15日好学教育–用户体验最好的O2O学习平台55、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.30%B.50%C.60%D.70%56、中国证监会规定，()可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A.平衡型基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金57、证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是()。A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系58、我国第一只上市交易的投资基金为()。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金59、下列关于ETF的说法，错误的是()。A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D.国内首只ETF采用的是抽样复制60、很少分红，经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值的基金是()。A.成长型基金好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金二、多项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)61、中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日()的发起作用。A.招商安泰B.基金开元C.基金金泰D.华安创新62、下列()因素对封闭式基金交易价格有影响。A.基金名称B.基金份额持有人的数量和构成C.基金资产净值变动D.市场供求关系63、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务()。A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改B.拒绝配合证监会履行监管职责C.向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.擅离职守64、从资金运用方面看，基金资产包括()。A.现金B.存款C.短期投资D.库存投资65、基金资产保管的主要内容包括()。A.保管基金印章B.基金资产账户