2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识(二)

2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识（二）上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．有价证券是（）的一种形式。A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本2．有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。A．证券发行主体的不同B．募集方式分类C．是否在证券交易所挂牌交易D．证券所代表的权利性质分类3．证券市场的基本功能不包括（）。A．风险分散功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．筹资一投资功能4．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．信托投资公司B．主权财富基金C．国家开发银行D．保险公司及保险资产管理公司5．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A．国务院B．全国人大C．全国人大常务委员会D．中国人民银行6．反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券化率（证券市值／GDP）B．股票市值占GDP的比率C．证券市场价值D．证券市场指数7．1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。A．上海股份公所B．上海众业公所C．开平矿务局D．轮船招商局8．证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A．证权证券B．物权证券C．债权证券D．要式证券9．我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A．票面金额B．账面价格C．清算价值D．内在价值10．上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A．资产增值B．接受的赠与C．股票发行溢价D．因合并而接受其他公司资产净额11．关于股票价值与价格的叙述错误的是（）。A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格12．股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A．宏观经济因素B．公司经营状况C．供求关系D．政治因素13．股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．股东持有的股份可依法转让D．优先认股权或配股权14．已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A．外资股和内资股B．普通股票和优先股票C．未上市流通股份和已上市流通股份D．有限售条件股份和无限售条件股份15．公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A．董事会B．高级管理人员C．全体流通股股东D．全体非流通股股东16．债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括（）。A．债券期限长短B．筹资者的资信C．资金使用方向D．借贷资金市场利率水平17．关于记账式债券的论述错误的是（）。A．记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高B．发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C．投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户D．我国1994年开始发行记账式国债18．政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A．赤字国债B．建设国债C．特种国债D．战争国债19．下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（）。A．规模越来越大B．期限趋于长期化C．市场创新日新月异D．发行方式趋于市场化20．从2007年6月起，浮息债券以（）银行间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。A．上海B．深圳C．天津D．北京21．下列不属于公司债券的是（）。A．不动产抵押公司债券B．财务公司债券C．可交换债券D．信用公司债券22．2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．中国人民银行B．中国证监会C．国务院D．中国银监会23．国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（）。’A．武士债券B．扬基债券C．熊猫债券D．龙债券24．对我国证券投资基金的叙述错误的是（）。A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金25．按（）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。A．投资标的B．组织形式C．运作方式D．投资目标26．平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A．10%～25%B．15%～25%C．25%～50%D．35%～50%27．对基金管理人的概念认识错误的是（）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责C．基金管理人不具有独立法人地位D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立28．证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A．基金持有人B．基金管理人C基金托管人D．基金投资者29．下列关于基金利润（收益）的分配方式的描述，正确的是（）。A．基金利润（收益）分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额B．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%C．封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种D．货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润30．下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。A．将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行31．通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。A．OTC交易的衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．货币衍生工具D．信用衍生工具32．金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A．新技术革命B．利润驱动C．金融自由化D．避险33．外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A．伦敦国际金融期权期货交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．纽约交易所34．金融期货的（）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A．套期保值B．价格发现C．投机D．套利35．下列关于金融期权的表述错误的是（）。A．期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡B．期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺C．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式D．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利36．目前权证交易实行（）回转交易。A．T＋7B．T＋5C．T＋1D．T＋037．参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A．中央存托公司B．托管银行C．存券银行D．评级公司38．按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品39．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上二市公司自行销售。A．8B．10C．15D．2040．我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A．公开招标方式B．询价方式C．上网竞价方式D．协商定价方式41．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（）任免。A．国务院证券监督管理机构B．中国证券监督管理委员会C．国务院D．证券交易所42．当上市公司在（）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．中小企业板块B．主板市场C．代办股份转让系统D．创业板市场43．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A．5%B．6%C．7%D．8%44．中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在（）。A．北京B．上海C．天津D．深圳45．沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）市场整体走势的指数。A．H股B．B股C．A股D．S股46．下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（）。A．深证新指数B．深证成分股指数C．深证100指数D．房地产指数47．截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A．100B．106C．110D．12048．证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（）亿元人民币。A．8B．10C．12D．1549．（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．证券资产管理业务D．证券自营业务50．2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（）。A．A类B．B类C．C类D．D类51．证券公司中单独或合并持有该公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。A．3%B．5%C．8%D．10%52．证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．500%B．100%C．30%D．5%53．关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（）。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B．取得注册会计师证书l年以上C．不超过55周岁D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为54．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A．1%～8%B．1%～5%C．2%～8%D．2%～l0%55．下列不属于证券市场监管意义的是（）。A．保障广大投资者合法权益的需要B．发展和完善证券市场体系的需要C．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要56．下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（）。A．股票获准在证券交易所交易的日期B．持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额C．公司的实际控制人D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况57．根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A．1万元以上l0万元以下B．1万元以上30万元以下C．3万元以上l0万元以下D．3万元以上30万元以下58．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A．10%B．20%C．25%D．30%59．申请人