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2014年证券从业资格考试模拟试题证券交易（一）上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作一、单项选择题（本类题共60小题，每题o．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．1992年年初，人民币特种股票即B股在（）证券交易所上市。A．香港B．深圳C．上海D．纽约2．新中国证券市场的建立始于（）。A．1982年B．1986年C．1990年D．1991年3．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A．优先股B．B股C．另一种证券D．基金4．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。A押金B．股本C．资金D．保证金5．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）元。A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿6．证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A．市场指数的风险度B．市场价格的风险度C市场价格的波动性D．市场指数的波动性7．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A．中间价B．距前收盘价最近的价位C．可实现最大成交量的价格D．使未成交量最小的申报价格8．客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（）。A．电话委托B．当面委托C市价委托D．限价委托9．上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。A．权证交易B．债券质押式回购交易C．债券买断式回购交易D．基金交易10．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．净价交易B．市价交易C全价交易D．买卖价交易11．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．会员优先12．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A．9：20～9：35B．9：15～9：25C．9：25～9：35D．14：57～15：0013．市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A．意向申报B．双边报价C．成交申报D．定价申报14．证券市场的退市风险警示制度是从（）开始实施的。A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004．年l月1日15．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月16．在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A．收盘集合竞价不能产生收盘价B．通过集合竞价的方式产生C．当日无成交D．当日有成交的17．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。A．10分钟B．30分钟C．60分钟D．90分钟18．固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A．10B．5C．3D．119．客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按规定缴存交易结算资金C．采用正确的委托手段D．根据自身承受能力只接受部分交易结果20．买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A．成交说明书B．成交清单C．买卖成交报告单D．委托说明书21．境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A．《自然人证券账户注册申请表》B．《机构证券账户注册申请表》C．《证券账户注册资料查询申请表》D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》22．自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A．证券账户冻结证明B．证券账户结算证明C．资金账户冻结证明D．资金账户结算证明23．在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段24．（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户服务B．客户咨询C．客户招揽D．客户反馈25．发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A．1B．3C．5D．1026．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A．有偿送股比例B．约定送股比例C．有效送股比例D．无偿送股比例27．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A．分公司系统B．结算系统C．互联网D．交易系统28．开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。A．基金资产净值B．每份基金份额面值C．基金份额累计净值D．每百份基金份额净值．29．上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日B．配股登记日C．配股公告日后一天D．配股登记日后一天30．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A．3B．10C．15D．3031．具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。A．银行间市场的自营买卖B．柜台自营买卖C．交易系统自营买卖D．债券市场自营买卖32．证券公司的证券自营业务使用的资金是（）。A．经纪客户的资金B．证券交易准备金C．监管机构下拨的资金D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金33．证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A．5%B．30%C．100%D．500%34．下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（）。A．公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化C．公司发生亏损或损失D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化35．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称36．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．5%，10%B．5%，15%C．10%，15%D．15%，25%37．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A．5B．10C．15D．3038．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产总值B．上月资产市值C上月资产净值D．上月资产平均值39．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。、A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下40．证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A财务状况B．投资业绩C．管理能力D．业务资格41．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A．一级B．二级C．三级D．初始42．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额＋融券卖出证券数量×买入价格＋利息及费用）B．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价）C．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）D．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融券卖出金额＋融券买人证券数量×市价＋利息及费用）43．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A．信用交易证券交收账户B．信用交易专用证券结算账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户44．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A．净值B．市值C．面值D．发行价格45．证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．10B．15C．20D．3046．下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》47．客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。A．同期金融机构贷款基准利率B．同期金融机构活期存款基准利率C同期银行存款准备金率D．同期金融机构1年期存款基准利率48．客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。A客户信用证券账户B．客户信川资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户49．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国人民银行B．中国证券业协会C．中国证券监督管理委员会D．中国银行业监督管理委员会50．全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A．20%，20%B．200%，20%C．20%，200%D．200%，200%51．上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A．到期价（净价）B．到期现价（净价）C．到期购回价（全价）D．到期购回价（净价）52．上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。A．500，1000B．1000，50000C．1000，10000D．5000，1000053．全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A．同业中心B．中国人民银行C．中国银行业监督委员会D．中央国债登记结算有限责任公司54．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A．质权B．抵押权C．处置权D．所有权55．下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是（）。A．清算B．证券委托C．发送交收结果D．证券交收和资金交收56