2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(4).

官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-19112014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（4）.一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．创业板于（）在深圳证券交易所开市。A．2008年10月19日B．2009年1O月30日C．2009年3月31日D．2010年4月16日2．从内容上看，权证具有（）的性质。A．期货B．可转换债券C．期权D．远期交易3．回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。A．债券交易B．期权交易C．近期交易D．远期交易4．2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《证券法》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《公司法》D．《企业所得税法》官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-19125．证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A．交易时间的连续特点B．交易对象的执行特点C．交易价格的决定特点D．交易结果的登记情况6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A．普通席位B．特殊席位C．交易单元D．交易席位7．2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%o税率征收，对受让方不再征收。A．所有投资者B．出让方C．买入方D．证券公司8．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A．1B．3C．4D．59．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-1913D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构10．证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。A．证券存管B．证券托管C．证券交易D．证券交付11．中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A．3%B．5%C．10%D．15%12．债券买断式回购的计价单位是（）。A．每百元资金到期年收益额B．每百元资金到期年收益率C．每百元面值债券的到期购回价格D．每千元面值债券的到期购回现值13．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。A．最高申报数量B．最低申报数量C．平均申报数量官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-1914D．最初申报数量14．每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A．证券名称B．买卖双方的成交价C．买卖双方的成交量D．买卖双方所在会员营业部的名称15．权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A．9：15～11：30B．9：30～11：30C．13：00～15：27D．15：o0～15：3016．在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A．3B．5C．10D．1517。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A．特别停牌B．摘牌C．停牌官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-1915D．挂牌18．下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报C．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统D．10%以上的证券中断交易19．在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A．资金账户B．证券账户C．结算账户D．基金账户20．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。A．信托B．从属C．委托D．依附21．（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A．委托单B．代理协议C．托管协议D．委托合同官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-191622．对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。A．5B．10C．15D．2023．自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A．T＋1B．T＋2C．T＋3D．T＋524．（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A．差异性市场营销策略B．无差异市场营销策略C．集中性市场营销策略D．分散性市场营销策略25．网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。A．1B．2C．3官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-1917D．1026．深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A．R－1日，l5B．R日，10C．R＋1日，5D．R＋1日，1O27．采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A．3B．5C10D．1528．上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A．银行系统B．交易清算系统C．证券公司D．证券交易所交易系统29．代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司B．非上市公司C．民营企业D．海外上市公司官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-191830．股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A．临时报告B．半年度报告C．年度报告D．股份报价转让说明书31．目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。A．股票B．权证C．债券D．上市开放式基金32．证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A．100%B．70%C．30%D．5%33．下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。A．将自营账户借给他人使用B．委托其他证券公司代为买卖证券C．与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券34．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A．20%官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-1919B．30%C．40%D．60%35．下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A．交易手续简单、清晰，费时少B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖36．证券交易所的监管要求会员（）编制库存证券报表。A．按年B．按季C．按周D．按月37．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A．3%B．5%C．10%D．30%38．（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A．管理风险B．法律风险官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-19110C．市场风险D．经营风险39．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A．质押B．托管C．抵押D．存管40．专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．10D．3041．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A．1B．3C．6D．1242．证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A．集中管理B．守法合规C．约定运作官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-19111D．资格管理43．证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A．10%B．20%C．50%D．130%44．证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．开盘后B．收市后C．11：30前D．15：30前45．证券公司的（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A．董事会B．分支机构C．业务执行部门D．业务决策机构46．（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-19112D．客户信用交易担保资金账户47．（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A．直接还券B．买券还券C．卖券还款D．现金抵券48．作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A．A股指数B．上证50指数C．上证180指数D．上证综合指数49．证券交易所质押式回购实行（）。A．存管制度B．抵押库制度C．质押库制度D．第三方看管50．在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A．10手或其整数倍，1万手B．100手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．100张及其整数倍，10万张官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-1911351．债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A．成交通知单B．成交协议书C．成交确认单D．成交传真件52．买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A．小于B．大于C．等于D．大于或等于53．全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A．由正回购方决定B．由逆回购方决定C．由回购双方约定D．由中国人民银行统一制定54．上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A．资格认定B．交易权限管理C．权限审批D．权限最小化55．证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A．清算风险官方网站：圣才学习网免费咨询热线：4006-123-19114B．