登记结算业务流程标准化建设项目

登记结算业务流程标准化建设项目RFP鹏华基金管理有限公司登记结算业务流程标准化建设项目RequestForProposal（RFP）鹏华基金管理有限公司二〇一〇年二月鹏华机密未经许可不得扩散1登记结算业务流程标准化建设项目RFP目录1总则............................................................41.1概述.......................................................................................................41.2知识产权和保密.....................................................................................41.3澄清要求................................................................................................41.4项目实施方式限制..................................................................................41.5RFP的修改和解释权..............................................................................41.6交付成果形式.........................................................................................51.7时间表....................................................................................................52项目总体概述....................................................62.1项目背景................................................................................................62.2项目目标................................................................................................63工作范围........................................................73.1梳理登记结算部所有业务流程，提交标准业务流程手册.........................73.2依据3.1标准业务流程手册，整理风险控制矩阵....................................73.3关联所有法规索引..................................................................................83.4设计标准业务流程手册的内部审计检查清单..........................................83.5项目时间、团队.....................................................................................84项目成果和交付件（报告名称）...................................104.1登记结算标准业务流程手册.................................................................104.2风险控制矩阵（含法规）.....................................................................104.3标准业务流程手册的内部审计检查清单................................................105培训与服务.....................................................115.1知识转移和培训...................................................................................11鹏华机密未经许可不得扩散2登记结算业务流程标准化建设项目RFP5.2服务.....................................................................................................116项目验收.......................................................126.1验收标准..............................................................................................126.2验收过程..............................................................................................127对建议书的要求.................................................137.1关于卖方..............................................................................................137.2对项目的理解和方法论.........................................................................137.3项目交付的要求...................................................................................137.4需要的输入与前提................................................................................147.5验收标准..............................................................................................147.6顾问简历..............................................................................................147.7项目报价..............................................................................................148点对点应答要求................................................159回标方式与联系人...............................................18鹏华机密未经许可不得扩散3登记结算业务流程标准化建设项目RFP1总则1.1概述1.1.1本文件是鹏华基金管理有限公司（以下简称买方）进行登记结算业务流程标准化建设项目咨询服务的主要要求，作为供应商（以下简称卖方）制定项目建议书、应答书和咨询服务报价书的依据。1.2知识产权和保密1.2.1本项目产生的任何成果或交付件其所有权和知识产权将归鹏华所有。1.2.2鹏华和卖方对于在执行本协议过程中所知悉的对方的商业秘密和技术秘密（“保密信息”），应承担保密义务。双方将另行签订保密协议以规范保密信息的披露。1.2.3本RFP的全部内容和所附加的所有资料都属于买方的商业秘密，卖方必须严格保密，且只能用于编写建议书时作为参考。未经买方授权，卖方不得将RFP的内容擅自复制或以任何方式提供给第三方。1.3澄清要求1.3.1卖方对于RFP有关问题的澄清要求在收到RFP5日内通过书面材料与买方联系。1.3.2买方将在建议书提交最后期限前5日内举行澄清会或发出书面说明，对卖方的澄清问题给予答复。1.4项目实施方式限制1.4.1中标方对中标项目不得转包。1.5RFP的修改和解释权1.5.1买方在招标期间保留对RFP进行修改和解释的权利。在递交建议书最后期限以前，由于某种原因，买方可能会对RFP进行修改。有关RFP的修改将用书面材料或传真通知所有得到RFP的卖方。鹏华机密未经许可不得扩散4登记结算业务流程标准化建设项目RFP1.5.2考虑到RFP的修改会影响卖方建议书的准备，为慎重起见，买方可以延长建议书提交的最后期限，以便卖方有充分的时间准备建议书。1.5.3在合同正式签署以前，买方将继续保留对RFP进行修改的权利。1.6交付成果形式1.6.1卖方应向买方提供咨询服务过程以及产出成果的对应电子和纸质文件。电子件要求提供MICROSOFTOFFICEXP格式的文件，文件不加密。所有文件应以买方接受的标准书写，应尽量使用基金公司通用的符号和词汇。1.6.2买方有权复制卖方提供的文件。1.7时间表日期活动2月11日鹏华公司发布项目RFP2月25日供应商提交“点对点应答表”及对RFP疑问的书面澄清要求3月2日鹏华汇总供应商的疑问，作集中统一答复（书面或会议答疑）3月8日供应商提交“项目建议书”（回标）3月11日供应商现场讲标、鹏华评审等鹏华机密未经许可不得扩散5登记结算业务流程标准化建设项目RFP2项目总体概述2.1项目背景2.1.12008年下半年开始，为更好防范风险和提升管理效率，公司借鉴国内外成功管理经验，引进国际通用的内部控制框架和风险管理整合框架，稳步推进风险管理和内部控制体系优化，正逐步形成公司章程、政策手册（PolicyComplianceManual）和员工手册、流程手册（ProcessManual）和管理规定及岗位职责四位一体的风险管理和内部控制体系，将法律法规、公司战略和业务目标与日常运营有机结合，稳步推进基金运作前台、中台和后台的所有业务领域流程标准化，将风险控制融入业务流程。截止2009年12月31日，我们已完成涵盖前台所有业务的投资流程，后台费用管理流程、监察稽核流程、项目管理流程、合同管理流程和文件管理流程的标准化工作。2.1.2在前台和后台业务流程标准化的基础上，为控制好基金会计、注册登记、资金清算各业务环节的风险，加强各业务流程环节的规范化和标准化操作，公司计划启动登记结算业务流程标准化建设工作。2.2项目目标2.2.1结合登记结算部业务现状和业界登记结算业务管理最佳实践，通过专业咨询公司对公司登记结算现有业务流程体系进行梳理,拟定完善的登记结算业务流程体系，保证业务流程的完整性、指导性和可操作性。2.2.2通过对国家相关法律、法规的梳理和拆解，将合规要求融入业务流程，保证流程运作既能有效规避合规风险，又能满足运营需求。鹏华机密未经许可不得扩散6登记结算业务流程标准化建设项目RFP3工作范围3.1梳理登记结算部所有业务流程，提交标准业务流程手册3.1.1登记结算业务流程需要覆盖以下业务领域：--基金会计--注册登记--资金清算3.1.2登记结算业务流