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单选题（题数：50，共50分）1通常认为，公司财务中的第二原则是（）。A、时间价值B、风险价值C、成本价值D、机会价值我的答案：B2目前，普遍使用的股票发行方式是（）。A、发认购证B、现场发行C、网上发行D、虚拟发行我的答案：C3股票发行注册制的核心是（）。A、审核公司上市条件B、审核股票发行面额C、审核公开说明书的内容D、审核股票发行程序我的答案：C4（）创造了骨架突破100美元的第一个中国概念股。A、中国工商银行B、中海油C、百度公司D、长城汽车股份我的答案：C5通常情况下，市净率的高低与股票投资价值的关系是（）。A、正比例关系B、反比例关系C、不相关D、因果关系我的答案：B6当单项资产的期望收益率不同，但收益变量的标准差相同时，投资倾向于（）。A、在风险相同的情况下，选择收益率低的B、在风险不同的情况下，选择收益率低的C、在风险相同的情况下，选择收益率高的D、在风险不同情况下，选择收益率高的我的答案：C7定向增发收益的构成不包括（）。A、相对收益B、绝对收益C、折价D、溢价我的答案：D8下列不属于传统意义上公司传播品牌和形象的途径的是（）。A、口碑B、广告C、营销D、上市我的答案：D9下列理论中，属于股票技术分析流派中最具综合性的经典理论的是（）。A、K线理论B、切线理论C、形态理论D、波浪理论我的答案：D10下列融资方式中，属于公开发行股票的是（）。A、新股发行B、定向增发C、配股D、再融资我的答案：C11下列国家和地区中，以累计订单询价机制作为主要定价机制的是（）。A、印度B、新加坡C、中东D、美国我的答案：D12黄金交叉是（）的表现。A、空头B、股票下跌C、多头D、股票出场我的答案：C13全国社保基金正式入市是在（）。A、2001年B、2002年C、2003年D、2004年我的答案：C14创业板公司股票的信息披露重点在于（）。A、公司行业B、股票市值C、审计委员会的人员构成、议事规则D、公司成立年限我的答案：C15认股权证的本质是（）。A、价值B、期货C、交易D、期权我的答案：D16股票交易公开原则的核心要求是（）。A、监管机构公开监管B、股票价值公开C、市场信息实现公开化D、交易双方身份公开我的答案：C17下列关于股份有限公司股票发行的表述中，符合《公司法》规定的是（）。A、公司股票的发行价格不得低于票面金额B、公司历次发行股票的价格必须相同C、公司发行的股票面额必须为每股1元D、公司发行的股票必须为无记名股票我的答案：D18下列不属于RSI最佳购买点形态的是（）。A、头肩底B、W形C、三角形D、M形我的答案：D1920世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A、新泽西B、华盛顿C、芝加哥D、纽约我的答案：D20股份有限公司运营满（）年，即可申请上市。A、1B、2C、3D、4我的答案：C21构成顶部的反转形态往往时间较（），但是价格波动较（）。A、长，小B、长，大C、短，小D、短，大我的答案：D22股票曲线图中，红柱表示（）。A、下跌B、上涨C、买盘D、卖盘我的答案：C23决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值我的答案：C24下列不属于《公司法》法律责任特征的是（）。A、法定性B、多样性C、灵活性D、全面性我的答案：C25通过变换各个因素的数量的顺序，来计算各个因素的变动对总的经济指标的影响程度的分析方法是指（）。A、比率分析法B、比较分析法C、因素分析法D、趋势分析法我的答案：C26主板上市要求企业的盈利期限为（）。A、连续3年B、最近3年C、连续3个会计年度D、最近3个会计年度我的答案：D27在BIAS曲线中，当股价大于平均线时，则为（）。A、零乖离B、负乖离C、正乖离D、乖离不存在我的答案：C28中国证券化市场管理进入规范化的轨道的标志是（）。A、《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》B、《中国资本市场发展报告》C、《关于境内企业到境外企业公开发行股票的管理规定》D、《关于从事证券业务的相关规定》我的答案：A29下列形态中，最难预测的是（）。A、喇叭形态B、头肩形态C、圆顶形态D、V形态我的答案：D30证券公司“用别人的钱来炒股”的业务称为（）。A、自营业务B、保荐业务C、经纪业务D、资产管理业务我的答案：D31对于重组义务，企业确定预计负债金额应当按照与重组有关的（）。A、直接支出B、间接支出C、前期支出D、后期支出我的答案：A32根据《证券法》规定上市公司最迟应在当年（）提交上半年的年度报告。A、6个月内B、5个月内C、4个月内D、3个月内我的答案：A33中国大陆第一支权证是（）。A、小飞乐配股权证B、中邮创业C、大飞乐配股权证D、工商银行我的答案：C34目前，我国证券交易所采取的结算方式是（）。A、逐笔结算B、多笔结算C、多边净额结算D、不定期结算我的答案：C35周K线中，开盘价是以（）开盘价为准的。A、周日B、周六C、周一D、周五我的答案：C36下列因素中与股票的β值无关的是（）。A、股票自身的标准差B、股票市场的标准差C、该股票与整个股票市场的相关性D、股票自身的标准差与股票市场的标准差之间的相关性我的答案：D37美国现代企业制度的奠基者是（）。A、福特汽车企业B、摩根斯坦利公司C、洛克菲勒财团D、美国铁路公司我的答案：D38资本证券主要包括（）。A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权我的答案：C39下列不属于广义的机构投资者的是（）。A、社会保险基金B、个人捐款的基金会C、散户D、保险公司我的答案：C40在正常资产负债表中，负债类型位于“金三角”对底端的是（）。A、流动负债B、长期负债C、短期负债D、股权资本我的答案：D41证券市场的纵轴表示（）。A、期望收益率B、要求收益率C、实际收益率D、预期收益率我的答案：B42股份有限公司的最高权力机构是（）。A、股东大会B、监事会C、董事会D、证监会我的答案：C43股票的承销方主要是指（）。A、股份公司B、证券公司C、机构投资者D、中国证监会我的答案：B44一个国家处于通货膨胀时，股票价格会（）。A、不变B、下降C、上升D、不确定我的答案：C45下列关于股票发行核准制描述错误的是（）。A、可能会弱化投资者的风险意识B、监管机构要对发行的股票进行实质判断C、有可能限制新兴行业的发展D、所要求的发行市场信息公开程度低于注册制我的答案：D46既有趋势即将被反转的第一个信号是（）。A、上涨趋势的出现B、行情走到头肩顶的地步C、重要的趋势线被突破D、V形态的出现我的答案：C47下列资源类型中，不属于硬资源的是（）。A、现金B、固定资产C、人力资源D、存货我的答案：C48艾略特认为，经济发展的晴雨表是（）。A、宏观政策B、企业行为C、股票市场D、市场价格我的答案：A49证券市场的主体和核心是（）。A、柜台交易B、第三市场C、第四市场D、场内交易我的答案：D50一定会计期间内的盈余或经营成果称为（）。A、资产负债表B、固定资产总表C、损益表D、现金流量表我的答案：A二、判断题（题数：50，共50分）1公司制证券交易所利润不必留存于企业内部，可以分配给股东。（）我的答案：√2实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。（）我的答案：×3结算完成后，新的证券持有人就可以享有完整的证券所有权。（）我的答案：×4股票投资中，基本分析的主要工作是制作价格图并分析它们。（）我的答案：×5艺龙网是在纳斯达克全球精选市场上市的。（）我的答案：√6DIF是正值，说明短期EMA比长期EMA高。（）我的答案：√7清晨星组合是顶部反转K线组合。（）我的答案：×8世界上大多数证券市场，多数情况下都在采用连续竞价方式。（）我的答案：√9上市公司应保障银行及其它债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权利。（）我的答案：√10一般情况下，价升量增、价跌量减、天价天量、地价地量。（）我的答案：√11标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）我的答案：×12短期RSI大于长期RSI，应属于多头市场。（）我的答案：√13当市场过于高估持有股票的价格时，不可以进行短期套利。（）我的答案：×14股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（）我的答案：√15公司发行股票所筹集的资本属于借入资本，发行债券所筹集的资本属于自由资本。（）我的答案：×16我国实行公开增发的时间要晚于定向增发。（）我的答案：√17公司治理与公司管理是相同的概念。（）我的答案：×18锤头线既可以出现在上涨趋势中，也可以出现在下跌趋势中。（）我的答案：√19公司上市首先需要改制，非股份有限公司需要导入股份有限公司管理机制。（）我的答案：√20压力线与支撑线是彼此独立的，二者之间有着明确的界限。（）我的答案：×21发行人的董事、监事、高级管理人员都属于证券交易内幕信息的知情人。（）我的答案：√22多支股票组合后，股票之间变量的相关性不会对组合后的风险产生影响。（）我的答案：×23境外上市的成功率要高于境内上市。（）我的答案：√24证券公司作为股票投资管理部门，是不允许自身购买股票的。（）我的答案：×25再融资时的股票发行价格与前一阶段的发行价格无关。（）我的答案：×262000年之前，股票技术分析在股票市场中占有重要地位。（）我的答案：√27ST处理只针对那些财务状况发生问题的公司。（）我的答案：×28A股市场中，所有的股票面值均为每股1元。（）我的答案：×292005年，权证作为股改对价的一种方式重新回到证券市场。（）我的答案：√30中小企业市场板块与主板市场的股票代码相同。（）我的答案：×31给予一家上市公司过高的关注，会使其得到重视，并推动其发展。（）我的答案：×32市场广泛谈及的市盈率是指动态市盈率。（）我的答案：×33威廉指标是短期投资者比较钟爱的投资指标。（）我的答案：√34股票分割通常是在每年一月份。（）我的答案：×35形态理论认为，股价的变动取决于市场上买卖双方力量的大小。（）我的答案：√36按照信息披露制度的要求，如果发行人没有如实披露信息，仅发行人个人承担赔偿责任即可。（）我的答案：×37BSC是公司财务分析中比率分析的重要内容。（）我的答案：×38个人提交的买卖股票的委托是无法撤销的。（）我的答案：×39在公司治理中，股东大会与董事会之间是委托代理关系。（）我的答案：×40均线系统是对MACD的改良。（）我的答案：×41国有法人股的股权性质属于国有股权。（）我的答案：×42在个人独资企业中，独资人承担有限责任。（）我的答案：×43凡是对证券交易价格有重大影响的信息都属于内部信息。（）我的答案：×44《中国华人民共和国证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益。（）我的答案：√45产权比率就是负债总额与所有者权益总额的比值。（）我的答案：√46企业重组时具备一定条件的，可以不保留存续企业。（）我的答案：×47在境外进行信息披露的公司，同时需要在境内进行股票信息披露。（）我的答案：√48在选取样本股时，必须选择全部上市股票。（）我的答案：×49股票投资者既可以是自然人也可是机构法人。（）我的答案：√50有面额股票为股票发行价格的确定提供了依据。（）我的答案：√