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1《证券市场基础知识》综合三姓名：得分：时长：120分钟一、单项选择题（以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。本大题共60题，每小题0.5分，共30分）1．下列说法正确的是（）。A．股份有限公司和有限责任公司都能发行股票B．证券投资人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．证券发行人主要包括公司（企业）、政府机构D．中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利2．中国人民银行从（）年起开始发行中央银行票据。A.2002B.2003C.2004D.20053.(）是证券市场上最活跃的投资者。A．证券经营机构B．银行业金融机构C．保险金融机构D．政府机构4．投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%5．主权财富基金是为管理好（）成立的代表国家进行投资的基金。A．外汇储备B．本国收人C．外汇收人D．经营收人6.(）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A．社保基金B．企业年金C．证券投资基金D．社会公益基金7．我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）。A．养老保险基金B．医疗保险基金C．失业保险基金D．工伤保险基金8．下列属于货币政策手段的是（）。A．调节税率B．发行国债C．再贴现政策D．增加财政支出9．传统理论认为，汇率下降，即本币升值，则（）。A．不利于出口而有利于进口B．不利于进口而有利于出口C．不利于出口，不影响进口D．不影响进口，不利于出口10．通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A．优先股票B．普通股票C．记名股票D．无记名股票11．公司股东享有的权利不包括（）。A．选择管理者B．资产收益C．参与重大决策D．制订公司产品计划12．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。Ａ.1/2Ｂ.1/3Ｃ.2/3Ｄ.1/413．关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A．规模越来越大B．发行方式趋于市场化C．期限趋于单调化D．市场创新日新月异14．关于地方政府债券，下列论述正确的是（）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为”‘地方公债”或“地方债”15.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以（）为主。A．国家开发银行B．进出口银行C．农业发展银行D．中国工商银行16．若对股票和债券的配置比例均为40％一60％左右，则该种基金属于（）基金。A．股债平衡型B．偏股型C．偏债型D．灵活配置型17．可以免纳个人所得税的是（）。2A．债券利息B．红利C．国债D．股息18．按偿还期限分类，国债可分为（）。A．短期国债、中期国债和长期国债B．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C．附息式国债和贴现式国债D．流通国债、非流通国债19．封闭式基金的固定存续期是（）。A.5年以上B.15年以上C．半年以上D．无固定期限20．关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A．封闭式基金的基金规模是固定的B．开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C．封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次21．债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A．市场利率下调时，收益上升B．市场利率下调时，收益下降C．市场利率上调时，收益上升D．市场利率上调时，收益不变22.(）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40%B.60%C.80%D.90%23．下列不属于利率期权合约基础资产的是（）。A．政府债券B，股票指数C．欧洲美元债券D．大面额可转让存单24．权证是一种（）类金融衍生产品。A．股权B．债权C．期权D．期货25.(）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A．集中交易制度B．限仓制度C．大户报告制度D．保证金制度26．关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是（）。A．限仓制度能防止市场风险过度集中B．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C．限仓制度能有效防范操纵市场的行为D．限仓制度能防范操纵市场的行为，而大户报告制度不能27.(）被称为“逐日盯市制度”。A．集中交易制度B．限仓制度C．结算所实行无负债的每日结算制度D．保证金制度28.(）是金融期货中最先产生的品种。A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．资产类期货29.1975年10月，利率期货产生于（）。A．伦敦证券交易所B．深圳证券交易所C．纽约证券交易所D．芝加哥期货交易所30．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A．和B．差C．乘积D．商31.(）是可转换公司债券最主要的金融特征。A．附有转股权B．债权性C．双重选择权D，股权性32.(）为交易中心的主管部门。A．中国银行B．交通银行C．中国人民银行D．商业银行33．代办股份转让系统又被称为（）。A．场外市场B．柜台市场C，店头市场D，三板市场34．关于代办股份转让系统．下列说法不正确的是（)A．代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台B．代办股份转让系统又称三板市场C．在三板市场上市的公司可分为两类：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D．代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理35．被称为加权平均股价的是（）。A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数3D．加权算术股价平均数36．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法37.(）又被称为“派许加权指数”。A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．几何加权股价指数D．简单算术股价指数38．中证指数有限公司成立于（）年。A.2000B.2003C.2004D.200539．沪深300指数的基点为（）。A.1000B.1500C.2000D.250040．关于股票价格平均数，下列说法不正确的是（）。A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响41．沪深300指数采用（）修正。A．除数修正法B．加权平均法C．市值总价加权法D．派许加权方法42．沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过（）。A.8%B.9%C.10%D.11%43．中证100指数以（）作为样本空间。A．沪深300指数样本股B．上证100指数样本股C．沪深300工业指数样本股D．中证500指数样本股44.(）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布．基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。A．上证洲指数B．上证90指数C．上证100指数D．上证180指数45．单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A．经理B．董事C，独立董事D．监事候选人46．外资参股证券公司股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（）个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A.3B.6C.9D.247．需要经中国证监会许可的证券业务不包括（）。A．专项资产管理业务许可B．证券经纪业务C．证券自营业务D．证券承销与保荐业务封48．以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制。B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制线D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制49．证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B,5c.6D,750．(）又称为“代理买卖证券业务”A.证券经纪业务B．证券投资咨询业务C，证券自营业务D．证券资产管理业务51.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（）有期徒刑或者拘役。A,3年以下B.3年以上C,5年以下D.5年以上52．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节特别严重的．给予的处罚是（）。A．处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B．处3年以上5年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C．处拘役，并处2万元以上20万元以下罚金4D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上万元50万元以下罚金53.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料．隐匿、伪造、篡改或者毁提交易记录．诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款A．2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下54.对操纵市场行为的监管包括（）。A．事前监管和事后处理B.事前监管和事中监管C．事中监管和事后处理D.事前监管和事后监管55．操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（）A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得C，处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告56．证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A．发行人的董事B．持有公司3％以上股份的股东C．公司的实际控制人D．保荐人57．内幕交易的行为方式主要表现不包括（）。A．行为主体知悉公司内幕信息B．从事有价证券的交易C．泄露内幕信息D．将有价证券所有权据为己有58．(）是对上市公司日常监管的主要内容。A．信息披露的监管B．公司治理监管C，并购重组监管D．公司合并监管59．下列关于信息披露制度的说法错误的是（）。A，信息披露制度也称为“公示制度”B．上市后的持续信息公开不属于信息披露C．信息披露是L市公司的法定义务D．信息披露是维护证券市场秩序的必要前提60．上市公司股票价格的形成从根本上说是由（）决定的。A.社会经济B．政治形势C．公司自身经营状况D．社会文化发展二、多项选择题（以下各小题所给出的四个选项中．每题至少有两项符合要求，请选择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本大题共沁题，每小题1分，共劝50分）1．证券市场的发展阶段有（）。A萌芽阶段B．初步发展阶段C．停滞阶段D．加速发展阶段2．2010年6月25日的GZ20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有A．强大的监管制度B．有效的监督C．风险处置和解决系统重要险机构问题的政策框架D．半透明的国际评估和同行审议3.证券公司的主要丛、务包括（)A．证券承销业务B．财务顾问业务C．证券资产管理业务D．证券投资咨询业务4．下列属于证券服务构的有（）。A．证券投资咨询机构B．财务顾问机构C．资信评级机构D．会计师事务所5．证券交易所的监管职能包括对（）的管理。A．证券交易活动B．会员C．上市公司D.证券市场6．下列关于股利政策的叙述正确的有（）。A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．分派股息是股票投资者经常性收人的主要来源C．机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税D．资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原5因形成的股东权益收人7．有下列（）