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河南科技学院2014年本科学年论文（设计）论文题目：上海自贸区面临的问题与对策研究学生姓名：乔克宽所在院系：经济与管理学院所学专业：信息管理与信息系统导师姓名：郭庆然（副教授）完成时间：2014年12月18日摘要上海自贸区的建立是新一届政府为了中国经济进一步地改革开放所做的重大决定。上海自贸区建设总体方案的主要的几个方面包括推动服务业开放、加快金融改革、促进对外贸易的转型升级与实现简政放权。自贸实验区的建设有利于推动中国经济转型升级，打造新的增长极，但同时存在政府与市场关系，解决复杂的知识产权纠纷案件，负面清单制定的详细与具体，服务业开放深度等问题。要努力扩大数量、更要讲质量，大胆探索、与时俱进，积极扩大服务业开放，加快新议题谈判。要注重防风险，做好风险评估，努力排除风险因素，加强先行先试、科学求证，加快建立健全全面的整体的监管网络，提高监管能力，筑牢安全网。关键词：自贸区；上海自贸区；自贸实验区目录摘要..................................................................................................................................................2引言..................................................................................................................................................6一、存在问题...................................................................................................................................6（一）、政府过多干涉市场.....................................................................................................6（二）、知识产权纠纷.............................................................................................................7（三）、旧有外资准入面临更新.............................................................................................7（四）、金融开放的风险.........................................................................................................8（五）、服务业开放力度不足.................................................................................................9二、对策分析...................................................................................................................................9（一）、转变政府职能.............................................................................................................9（二）、完善知识产权法律法规...........................................................................................10（三）、制定新的负面清单...................................................................................................11（四）、实施金融改革...........................................................................................................11（五）、加大服务业开放.......................................................................................................12参考文献.........................................................................................................................................13引言2013年8月，中国（上海）自由贸易试验区正式批准成立。上海自贸区的成立，对我国深化改革，扩大开放，促进经济发展具有重要意义。同时，上海自贸区也是我国提高创新能力，促进科技进步，推动产业结构优化转型的重要试点，其建设总体方案的重要方面包括推动服务业开放、促进对外贸易的转型升级与实现简政放权等。上海自贸区的创建有助于推动中国经济的结构转型，但自身也面临着潜在的套利行为扩大化、负面清单跟不上形势等问题：当前上海自贸区亟待加强风险方面的管控、商业银行风险管控的能力；上海自贸区的成立与发展不但对我国知识产权保护工作提出了新的要求，同时也是进一步完善我国知识产权保护制度的机遇。研究的目的和意义在于在自贸区的进程中挖掘潜力，同时摒弃不利因素，为新时期改革添油助力。一、存在问题自贸区作为先行先试的改革试验区其实需要面临一系列的风险与问题。根据政府有关文件指示，在自由贸易试验区要做压力测试，把各方面可能发生的问题考虑进来，切实提高防范风险意识，特别是系统性的风险。金融存在的问题可不能小觑。（一）、政府过多干涉市场社会主义市场经济的进一步发展，要求政府把更多的经济事件交给市场调节，政府由原来的行政性自上而下的管理转变为市场进行服务上来，转变为企业的生产生活创造良好的基础的环境上来。这一重大转变是艰难的，但却是进一步完善社会主义市场经济路上必须除掉的“绊脚石”。随着社会主义市场经济的发展，我国政府职能与市场职能的分化取得了一些进展，政府职能在不断弱化，市场只能在悄悄加强，但这是不够的，我们需要的是更加严格和符合国际市场规则的两者的优化方案，而不只是稀里糊涂的往前走，向前定位。但政府对经济活动的不当干预造成市场该有的竞争秩序失与存在，政府部门职能权力的惯性前进，影响了市场交易的正常进行。事实明摆着，把经济的决策拍板的权限归还给市场主体，同时提供各类市场主体公平的竞争、自由的交易的市场环境，让市场主体单独抉择并独立承担经济的结果和社会冲击，政府只用于思考市场环境和市场秩序，较会有利于社会主义社会市场经济的发展。（二）、知识产权纠纷在上海自贸区中，无论是科技型企业还是从事进口和出口的企业们，甚至是银行、仓储、物流企业对知识产权纠纷的关注都是不应忽视的。近年来，全球经济一体化对各国知识产权保护工作提出了新问题和新困难。作为我国新时期对外开放的眼睛的上海自贸试验区，必定要在知识产权保护和管理上应面对国际发达水平的检验。目前的自贸区的整体上还较稳，各项工作处于积极开展阶段，知识产权纠纷问题还没有显得那么的重要。但随着自贸区进一步的运营，在以后知识产权纠纷可能会不断出现新的挑战压力，需要我们专心的对待它们。如果不从源头上宏观把我的话，就难以应对自贸区越来越多的知识产权问题和挑衅。上海自贸区是一个涵盖经济结构、监管政策以及行政手段方法等好几个方面改革的综合试验区，它将创造出一个符合国际市场惯例、自由开放度高，激励创新创意的市场经济发展新环境。因此，区内的知识产权保护和机制上要做到完美跟进配合。除此之外，自贸区新型业态的较快增长，也给海关知识产权保护工作带来不小的新问题。随着中国经济进一步开放，境外货物会大量涌入，而我国开放度低，境内企业与境外企业的碰撞但就商标一项就会带来很多知识产权纠纷。又由于自贸区外法院对自贸区的平等管理权，这样，知识产权纠纷问题会对我国法院体制带来更多挑战。试验区如果试验用国际条约和外国法律来解决区内知识产权纠纷，主要地对我国主权和意识形态带来压力。知识产权纠纷问题是专业的和复杂的，国外的先进经验是预防为主，而我国在这方面的管理水平差的很远。（三）、旧有外资准入面临更新对外国投资者来说，更为重要的是负面清单里面涉及了什么方方面面，假设还是之前的《外商投资产业指导目录》中的禁止和限制投资那些类别，那负面清单的价值就大不值得一提。以美国为例，截至目前已经与42个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为基础的双边投资协定，最新一起生效的是与卢旺达的此双边投资协定。他们在其细则里对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险和其他金融服务做出了国民待遇和最惠国待遇的除外，早期他们与其他国家和地区签署的BIT都是按照产业大类加以，并未列出详细产业的负面清单。需要留心的是，与美国签订双边投资协定的国家以发展中国家为主。此外，自贸区内的外资企业如何进行审验，也尚未明确此次在上海自由贸易试验区暂时停止的是三部涉及外资的法律，《公司法》却不在其中，这还需进一步探明。消去隐形的“墙壁”要与实现负面清单的管理“模式”同步推进，在项目的审批、组织管理、公共财政、金融支撑等方方面面的配套改革需要及时跟进，否则负面清单就只形同虚设，跟改革之前的规则重新契合，也即没有进展。我国政府机构庞大，改革起来负担不小，所以在原有制度的继承上惯性更强，要克服它需要政府壮士断腕的勇气和决心，而不只是说说，是需要实际的效果出来，对人力物力都是巨大的考验。预先取之，必先予之，我国对外开放不足，对于政治上的大国很不匹配。我们要为外资准入提供更大便利，要取得国外信任。从政治上，资本主义大国对我国时时提防，常常联合起来对抗我们，我们需要更多的中国智慧争取在外交、军事、文化上等增加砝码，为争取全球经济更多的机会，改善我国形象和大国地位。（四）、金融开放的风险根据我国加入世贸组织的承诺，2006年年底，我国金融业全面向外资开放，届时国内外的金融企业机构将会在一个公平环境中进行竞争。全面开放使我国金融服务业在取得发展成果的同时也在量上发生了不小的改变，我国金融服务业的水平与应战能力得到了很大的提高。可能还是历史和实际的分别，与国外金融服务业相比，我国金融服务业仍很难跟上他们的步伐，在新的局势下国内金融服务业的发展面临不少棘手问题，全面开放的金融竞争环境对金融业服务的能力的提升提出了迫切的要求。然而，与国外金融机构相比，中资金融机构在资金缺口、技术支撑、政府效率方面仍处于劣势，外资金融机构强大的生存能力、不错的风险管理和特殊分级的金融服务上使我们面临很大很多的压力。金融业的全面开放后当然的会面临很多的风险。近两年以来，我国金融改革和对外开放的步伐明显加快，有许许多多国外优秀金融企业机构进驻我国市场，或成立中外合资银行。国外金融资本的大批量注入，一方面可以改善中资金融机构的领导体系，提高日常管理水平，但同时会注入不可预知的风险，我们需要谨慎加小心。随着市场化的发展，人民币国际化、汇率市场化和资本账户开放已经是大势所趋，人民币国际化在国外金融危机时拖累我国经济，国外经济的微小波动就可能会给不强大的中国经济带来灾难，从而可能引发一系列问题，