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第五章股份有限公司（一）第一节概述[核心问题]□股份有限公司的法律特征□股份有限公司设立的条件和程序民事诉讼法作业社会调查：民事诉讼证人出庭作证现状调查（以苏州某法院为例，要求有相关数据）内容包括：现状（出庭比例低）、原因、对策以小论文形式（作业本，不少于1500字），下周五交“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”----马克思一、股份有限公司的概念（它是市场经济国家最重要、最具代表性的企业组织形式)1、定义——由一定人数的股东组成，公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担独立责任的企业法人。2、法律特征：法律对股东人数只有最低限制公司资本分为等额股份（便于募集社会资金）公司的股票作为有价证券可依法上市流通股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产承担公司的债务公司管理和经营信息应及时向社会披露股份自由转让典型资合公司所有权与经营权分离设立要求严格3、优势：（可使公司迅速发展）可迅速集中社会资本，增加企业的竞争能力（原因：股份等额且数额小，可广泛吸收社会小额分散资金）可分散投资者的风险（原因：股东人数众多，每个股东持股较少）可增强公司的社会性（原因：向社会发行股票）4、资本三原则•即资本确定、资本维持和资本不变•为了保障公司债权人的合法权益和交易的安全，促进公司资本的增加，许多国家主要是大陆法国家采取了有效的资本保障制度，简称资本的三原则。•（一）资本确定原则公司在设立时必须在章程中对公司的资本总额作出明确规定；•对于公司章程中所确定的资本总额，必须由股东全部认购完毕，否则公司不能成立。•意义：可以保证公司资本的真实、可靠，防止公司设立中的欺诈行为和投机行为•（二）资本维持原则又称资本充实原则，是指公司在其存续过程中，应当经常保持与其注册资本额相适应的财产。目的：防止公司资本的实质减少，切实保护债权人的利益，同时也为了防止公司股东对公司盈余的过高分配要求，以确保公司业务的正常开展。我国公司法体现该原则的规定：1、发起人或原始股东对现金之外的出资价值负保证责任；2、发起人的连带出资填补责任；3、严禁发起人、股东在公司登记后，抽回出资；4、不得低价发行股票；5、在弥补亏损前，不得向股东分配股利；6、必须按规定提取和使用公积金；7、除法定情形外，公司不得收购本公司的股份•（三）资本不变原则指公司的资本一经确定，即不得随意发生增减变化，如确需进行增资和减资的，必须严格按照法定程序进行。•目的：防止资本的实质性减少，以维护交易的安全和保护债权人的利益。二、股份有限公司设立条件♫发起人符合法定人数（2人以上200人以下，且其中半数以上在中国境内有住所）♫股票发行、筹办事项符合法律规定♫发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过♫有名称和符合要求的组织机构♫有公司住所三、股份有限公司的设立方式（1）发起设立——由发起人认购公司应发行全部股份的方式（2）募集设立——由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集的方式四、设立程序确定公司设立方式确定公司发起人订立公司章程公司股份的认缴及募集建立公司机构公司设立登记募集方式设立程序的主要环节发起人认购股份达法定数额（不少于公司股份总数35%）报批（国务院或省级政府机构批准）公开募集股份（经证券管理机构批准；公开信息，由认股人认股；与中介机构签订承销协议；与银行签订代收股款协议）缴纳股款（发起人出资、认股人按认股数缴款）召开创立大会（审议筹办情况报告、通过章程、选举董事会、监事会等）设立登记（工商管理机构）设立公告•1、某股份有限公司设立时共发行股份•1亿股。出席创立大会的认股人持有公司股份（）•A、5000万股以上，大会方可举行•B、4000万股以上，大会方可举行•C、3000万股以上，大会方可举行•D、2500万股以上，大会方可举行2、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：A.选举董事会成员B.选举监事会成员C.决定公司内部管理机构的设置D.对公司的设立费用进行审核3徽南公司由甲乙丙3个股东组成，其中丙以一项专利出资。丙以专利出资后，自己仍继续使用该专利技术。下列哪一选项是正确的?A.乙认为既然丙可以继续使用，则自己和甲也可以使用B.甲认为丙如果继续使用该专利则需向徽南公司支付费用C.丙认为自己可在原使用范围内继续使用该专利D.丙认为甲和乙使用该项专利应取得自己的书面同意4、关于股份有限公司创立大会的说法，哪些是正确的?A)发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告B)创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行C)创立大会审议发起人关于公司筹办情况的报告后，对报告所列事项作出决议，必须经全体认股人所持表决权过半数通过。D)发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。•六、股份有限公司的组织机构◆股东大会1、性质：股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。2、职权3、会议召开要求股东年会：股东大会应当每年召开一次年会。临时会议：4、决议原则•广东金马旅游集团股份有限公司关于召开２０１０年度第三次临时股东大会的通知•本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、召开会议基本情况１、召集人：公司董事会。２、召开时间：２０１０年１０月１５（星期五）上午１０：３0３、召开地点：山东丽天大酒店（济南市市中区经一路６６号）４、召开方式：现场投票。５、出席对象：截止２０１０年１０月１１日交易结束后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次年度股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东、公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。二、会议审议事项１、《关于补选第六届董事会董事的议案》。上述审议事项内容详见公司于２０１０年９月２７日在《中国证券报》、《证券时报》及深圳巨潮咨询网上刊登的公司六届十六次董事会决议及相关事项公告。三、会议登记方法１、登记方式：（１）个人股东持本人身份证、股票账户卡和有效持股凭证登记。（２）法人股东持法人证券账户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记。（３）异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。（信函登记请注明“股东大会”字样）２、登记时间：２０１０年１０月１３日、１０月１４日，上午８：３０到１１：３０，下午１：３０到５时。３、登记地点：广东省潮州市潮枫路旅游大厦４楼邮编：５２１０００电话：０７６８－２２６８９６９传真：０７６８－２２９７６１３联系人：潘广洲４、受托人在登记和表决时提交文件的要求（１）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。（２）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（３）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。（４）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。四、其他事项：１、会议咨询：０７６８－２２６８９６９。２、会议费用：会议时间半天，与会人员住宿及交通费自理。广东金马旅游集团股份有限公司董事会２０１０年９月２０日广东金马旅游集团股份有限公司练习题关于股份有限公司的股东提出临时提案的权利及相应程序，下列选项中表述正确的有：A．有权提出临时提案的股东须单独或合并持有公司5％以上股份B．符合条件的股东提出临时提案的时间须在股东大会召开十日前提出C．股东提出的临时提案应当以书面形式提交给董事会D．董事会应当在收到提案后三日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议BC◆董事会及经理公司的经营决策和业务执行机构，向股东大会负责（由5-19人组成）练习题某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合《公司法》规定的有：A.因董事长不能出席会议，董事长指定一位副董事长王某主持该次会议B.C.通过了解聘公司现任经理，由副董事长王某兼任经理的决议D.会议所有议决事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档BD练习题根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会做出决议，应由()。A．出席会议的董事过半数通过B.出席会议的董事2／3以上通过C.全体董事的过半数通过D.全体董事的2／3以上通过C•甲股份有限公司（以下简称甲公司）于2006年2月1日召开董事会会议，该次会议召开情况及讨论决议事项如下：（1）甲公司董事会的7名董事中有6名出席该次会议。其中，董事谢某因病不能出席会议，电话委托董事李某代为出席会议并行使表决权。（2）为完善公司经营管理制度，董事会会议通过了修改公司章程的决议，并决定从通过之日起执行。•问题：（1）董事谢某电话委托董事李某代为出席董事会会议并行使表决权的做法是否符合法律规定？简要说明理由。（2）董事会作出修改公司章程的决议是否符合法律规定？简要说明理由。•1、某股份有限公司的董事因出国不能出席董事会会议，但又希望表达自已对董事会决议事项的意见，他可以书面委托（）•A、其他董事代为出席•B、其他人代为出席•C、本公司股东代为出席•D、本公司监事代为出席2、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：A.每届任期不得超过三年B.任期届满可以连选连任C.一个股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务E.董事一律由股东大会或创立大会选举产生4、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：A.副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书3、下列哪些选项属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：A.董事长认为必要时B.单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时C.公司未弥补亏损达实收资本总额1/3时D.董事人数不足公司章程规定人数的2/3时•5、某股份有限公司注册资本为人民币6000万元，董事会成员5人。有下列情形之一，应当在2个月内召开临时股东大会的是（）。•A.董事人数减少了1人•B.未弥补的亏损为2200万元•C.持有公司股份15％的股东请求召开临时股东大会•D.总经理认为有必要召开临时股东大会•6、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。•A.因董事长李某不能出席会议，董事长指定一位副董事长孙某主持该次会议•B.通过了增加公司注册资本的决议•C.通过了解聘公司现任经理，由副董事长孙某兼任经理并给予年薪20万元的决议•D.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某签名存档•••至诚科技开发股份有限公司的董事会，共有9名成员。一次，董事长召集董事会会议，讨论将公司闲置资金1亿元投资于期货市场问题。该次董事会议共有6名董事出席，3名董事因故未能出席，其中董事张某虽未出席，但书面委托其助理王某（非董事）代理出席并表决。会上董事长介绍了期货投资的巨大盈利性，并表示赞成此项投资。而董事李某对此项投资表示疑虑，认为此项投资不在本公司章程规定的公司的经营范围。董事赵某坚决反对。经记名式书面表决，结果为：四位董事赞成，1名董事和董事张某的代理人王某反对，董事李某弃权，董事长认为本议案以为多数通过，决议有效。该公司因投资期货亏损1000万，公司股东以公司董事会决议违法并造成损失为由，向人民法院提起诉讼，请求损害赔偿。•请问