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单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。1．长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。A．货币储蓄B．投资C．融资D．借贷资金2．资产管理具有（）特征。A．使有限的资源得到有效的利用B．从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D．给金融市场提供流动性，减少交易成本3．按交易方式可以把票据市场分为（）。A．票据承兑市场和贴现市场B．一级市场和二级市场C．现货市场和期货市场D．货币市场和资本市场4．在SEC注册的投资公司不包括（）。A．共同基金B．封闭式基金C．QDII基金D．ETF5·截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中共有取得公募基金管理资格的证券公司（）家。A．96；46B．96：50C．96；7D．96：16．下列关于投资基金的表述中，错误的是（）。A．组合投资B．分散经营C．利益共享D．风险共担7．下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A．它是指组织金融工具交易时采用的方式B．可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C．可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式8．基金管理人的最主要职责是（）。A．安全保管基金的全部资产B．执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C．基金资产的清算D．基金资产的投资运作9．证券投资基金在（）被称为“共同基金”。A．美国B．英国C．香港D．日本10．集合理财的优点包括（）。A．强化监管B．具有规模优势C．收益稳定D．风险固定11．以下不属于证券投资基金特点的是（）。A．集合投资、专业管理B．组合投资、分散风险C．投入较少、回报较高D．独立托管、保障安全12．（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A．基金监管机构B．基金自律组织C．基金评价机构D．基金份额登记机构13．以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。A．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益14．公司型基金以（）的投资公司为代表。A．美国B．英国C．中国D．西欧15．开放式基金（）公布基金单位资产净值。A．每年B．每季度C．每周D．每日16．下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。I．开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ．开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ．开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ．封闭式基金全部资金可进行长期投资A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17．就全球而言，进入（）世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。A．19B．20C．21D．1818．（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。A．1997年11月27日B．1998年3月27日C．2000年10月8日D．2003年10月28日19．我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A．基金业绩表现异常出色，创历史新高B．基金产品和业务创新继续发展C．互联网金融与基金业有效结合D．基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大20．证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括（）。A．降低了金融行业的交易成本B．为中小投资者拓宽投资渠道C．优化金融结构，促进经济增长D．完善金融体系和社会保障体系21．（）基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。A．增长型B．收入型C．稳定型D．平衡型22．根据（）可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。A．法律形式B．投资理念C．运作方式D．投资对象23．下列不属于价值型股票的是（）。A．蓝筹股B．同期型股票C．收益型股票D．逆势型股票24．下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是（）。A．价值型股票基金平衡型基金成长型股票基金B．价值型股票基金平衡型基金成长型股票基金C．平衡型基金成长型股票基金价值型股票基金D．平衡型基金成长型股票基金价值型股票基金25．（）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A．债券基金B．股票基金C．混合基金D．开放式基金26．仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。A．一级债基B．二级债基C．标准债券型基金D．普通债券型基金27．可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A．封闭式基金；开放式基金B．一级债基；二级债基C．政府基金；企业基金D．标准型基金；普通型基金28．保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得（）。A．投资利润B．最高利润C．投资本金D．补偿本金29．在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资（）。A．可获得的最低收益限额B．可获得的最高收益限额C．可承受的最高损失限额D．可承受的最低损失限额30．安全垫放大倍数增加，基金的风险和收益的变化情况为（）。A．风险降低，收益降低B．风险降低，收益增加C．风险增加，收益增加D．风险增加，收益降低31．下列不属于ETF特点的是（）。A．独特的实物申购、现金赎回机制B．被动操作的指数基金C．实行一级市场与二级市场并存的交易制度D．独特的实物申购、赎回机制32．按运作方式可以将分级基金分为（）。A．股票型分级基金和债券型分级基金B．封闭式分级基金和开放式分级基金C．简单融资型分级基金和复杂型分级基金D．主动投资型分级基金和被动投资型分级基金33．基金高效监管的保证不包括（）。A．规范的监管程序B．科学的监管技术C．现代化的监管手段D．过度的市场干预34．狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A．基金行业自律组织B．基金机构内部监督部分C．政府基金监管机构D．社会力量监督35．基金业协会的职责包括（）。I．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ．办理基金备案A．I、ⅡB．B．Ⅱ、ⅢC．I、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36．基金业协会会员不包括（）。A．普通会员B．高级会员C．联席会员D．特别会员37．依据《证券法》的规定，证券交易所不可以制定（）。A．上市规则B．交易规则C．会员管理规则D．信息披露监管规则38．证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括（）。A．警告B．电话提示C．罚款D．约见谈话39．中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。A．现场察看B．电话回访C．听取汇报D．查验资料40．（）加入基金业协会的，为其特别会员。A．基金服务机构B．基金托管人C．证券期货交易所D．基金管理人41．对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（）。A．限制令B．整顿C．托管D．罚款42．基金托管人整改后，责令其整改的金融监管机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A．3B．5C．10D．1543．设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A．2：3000；10B．2；5000；10C．5：3000；15D．5；5000；1544．下列不属于基金经理任职条件的是（）。A．净资产和风险控制指标符合有关规定B．取得基金从业资格C．具有3年以上证券投资管理经历D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚45．基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。A．3个月B．5个月C．6个月D．9个月46．转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A．1／2B．1／3C．2／3D．1／447．下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。A．报刊、电台、电视台推介B．讲座、报告会推介C．非公开推介D．布告、传单推介48．基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A．5B．10C．20D．3049．下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是（）。A．道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段B．道德在调整范围上对法律具有补充作用C．道德在约束力上对法律具有补充作用D．法律对传播道德具有促进作用50．（）具有引导、规范、评价和教化的功能。A．个人道德B．直接道德C．职业道德D．对外道德51．基金行业属于（）服务型行业。A．金融B．基础C．智力D．劳力52．（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A．保守秘密B．廉洁公正C．忠诚尽责D．专业审慎53．基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A．内幕消息B．举报违法行为C．商业秘密D．客户资料54．（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A．风险揭示书B．客户资料C．商业秘密D．内幕信息55．基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A．自我认识、自我学习、自我培训B．自我学习、自我改造、自我完善C．自我评价、自我完善、自我学习D．自我改善、自我改造、自我学习56．基金募集程序为（）。A．申请→注册→发售→基金合同生效B．申请→发售→注册→基金合同生效C．注册→申请→发售→基金合同生效D．注册→申请→基金合同生效→发售57．QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A．发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C．QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D．基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小58．基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．30B．15C．10D．759．具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户（）的特点。A．场内现金认购B．场外现金认购C．证券认购D．金额认购60．下列说法中正确的是（）。A．ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购B．LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购C．QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购D．封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售61．下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A．赎回金额=(赎回总额一赎回费用)×赎回费率B．赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量C．赎回费用=赎回总额／赎回数量×赎回费率D．实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额一赎回费用一后端收费金额62．现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（）。A．该证券正常交易时，采用最新成交价B．该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C．该证券停牌且-3日有成交时，采用最新成交价D．该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价63．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先