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北京证券从业资格培训：一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、股价指数期货正式产生于()。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯期货交易所2、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。A.操纵市场B.内幕交易C.制造传播虚假消息D.欺诈客户3、如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为()元。A.1040B.1000C.1025D.10264、基金的托管费用通常()。A.逐日计算并累计，按周支付给托管人B.逐周计算并累计，按月支付给托管人C.逐日计算并累计，按月支付给托管人北京证券从业资格培训：逐月计算并累计，按年支付给托管人5、设立基金管理公司应该具备的条件不包括()。A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币B.有符合要求的营业场所C.注册资本不低于3亿元人民币D.符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程6、同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场7、()是我国企业债券发行的监管机构。A.国家发展与改革委员会B.银监会C.证监会D.中央人民银行8、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事北京证券从业资格培训：、()是指银行通过营业网点(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的行为。A.银行间债券交易市场B.债券柜台交易市场C.人民币同业拆借交易市场D.代办股份转让系统10、他国公司股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.股票期权C.权证D.存托凭证11、商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有()的凭证。A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权12、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员北京证券从业资格培训：、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权利D.实物直接支配权利14、()不是分析公司经营状况好坏的参与因素。A.股票价格波动B.盈利水平C.股票分割D.公司资产净值15、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在()以上。A.5%B.4%C.10%D.8%16、股权登记13期之后认购的普通股票可以称为()。A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股17、证券投资基金在美国称为()。北京证券从业资格培训：共同基金B.指数基金C.证券投资信托基金D.单位信托基金18、按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券19、债券的即期收益率是指债券年利息收入与()之比。A.债券面额B.购买债券的价格C.资本利差之和与购买债券的价格D.资本利差之和与债券面额20、凭证式债券是()。A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券21、证券交易所的上市证券的清算和交收由()集中完成。A.证券营业部北京证券从业资格培训：证券公司C.上市公司D.证券登记结算公司22、证券公司高级管理人员应当经()依法核准。A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会23、某股东拥有l000股股票，该公司要选出ll名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。A.1100B.110C.11000D.1124、美国的证券市场是从买卖()开始的。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票25、1790年，美国第一个证券交易所——()成立。A.华尔街交易所B.费城交易所北京证券从业资格培训：纽约交易所D.波士顿交易所26、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了()。A.健全性原则B.独立性原则C.制衡性原则D.防火墙原则27、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。A.3%B.5%C.10%D.15%28、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.50%;60%B.80%;60%C.60%;50%D.60%;80%29、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的()。A.融资融券业务北京证券从业资格培训：证券自营业务C.证券经纪业务D.资产管理业务30、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会31、下面()不是记名股票的特点。A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单不受限制32、结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是()。A.联结的基础产品B.收益保障性C.发行方式D.嵌入式衍生产品33、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。A.证券化的基础资产不同北京证券从业资格培训：证券化产品的金融属性不同C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同34、通常说的“B股”是指()。A.香港上市外资股B.纽约上市外资股C.境内上市外资股D.境外上市外资股35、用()方式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期36、我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司37、证券投资基金的投资风险不包括()。A.市场风险B.技术风险北京证券从业资格培训：巨额赎回风险D.财务风险38、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。A.公平B.公正C.诚实信用D.公开39、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应()。A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金’C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑或拘役40、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的()分类。A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标41、目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.保险公司B.商业银行北京证券从业资格培训：主权财富基金D.证券经营机构42、按()，股票可以分为普通股票和优先股票。A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额43、以下不是非累积优先股票的特点是()。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻44、以下属于境内上市的外资股的股票是()。A.S股B.B股C.N股D.L股45、一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小北京证券从业资格培训：流动性差，风险相对较大46、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会47、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。A.自营业务B.经纪业务C.投资咨询业务D.资产管理业务48、关于私募证券的特征，下列说法正确的是()。A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审核较严格并采取公示制度49、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人北京证券从业资格培训：基金投资顾问50、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数51、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%53、在下列情形中，不能暂停基金估值的是()。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值北京证券从业资格培训：基金公布年报54、一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是()。A.QFII制度B.QDII制度C.RQFI制度D.以上都不对55、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于()。A.5年B.8年C.10年D.20年56、发行核准制度规定由()审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会D.证券交易所57、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。A.1929～1933年B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段北京证券从业资格培训：