2016年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题(含答案)A套

第1页共15页2016年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）A套一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（A、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段B、基金的市场营销不同于有形产品营销）。C、制度化、规范化和客户服务是基金市场营销的重要组成部分D、基金的市场营销不是简单地等同于推销2、积极型股票投资组合策略以（A、减少非系统风险B、减少系统风险3、依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）为目的。C、获得市场组合收益D、战胜市场）。.B、基金收益的合理预期C、基金份额的发售日期和期限D、基金募集申请的核准文件名和核准日期4、下列关于投资管理人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A、投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断B、投资管理人员应当恪守职业道德，不得从事与履行职责有利益冲突的活动C、基金经理的主要职责是提高投资业绩，合规和风险控制主要由监察稽核和风险控制部门负责，不需要基金经理考虑D、投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为5、基金期末可供分配利润为（）。A、期末资产负债表的未分配利润中已实现部分B、期末资产负债表的未分配利润C、期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数D、期末资产负债表的未分配利润中未实现部分6、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。第2页共15页A、是否被监管部门严格监督C、基金规模是否固定B、是否具有股权性D、基金成立是否规定了最低规模7、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（）的核对。A、基金份额累计净值B、基金份额净值C、基金份额净值变化率D、期初基金份额净值8、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂名征收（A、营业税B、增值税C、印花税9、根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。D、所得税）。A、监管机构的高效监管B、基金管理人内部控制制度的完善D、行业自律组织的发展10、预测股票未来收益率的准确性越低，积极的股票风险管理的有效性（A、越低B、不受影响C、不能判断11、使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（）。D、越高）。A、不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差C、有利于用分层法构建投资组合B、有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差D、有利于用市值法构建投资组合12、基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。A、公共关系13、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是（A、封闭式基金B、货币基金C、ETF14、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的是（B、广告促销C、人员推销D、营业推广D、LOF）。）。A、系统性风险不包括汇率风险C、系统性风险即市场风险B、系统性风险是可分散风险D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险15、衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（A、年化收益率B、加权收益率C、平均收益率）。D、特雷诺指数16、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金法的重要参考。A、186717、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零；Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（A、110万元B、330万元C、120万元D、100万元18、债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（B、1958C、1940D、1922）。）。A、能否熟练运用分析工具B、能否准确地预测未来利率水平D、能否控制交易成本C、是否有计算机自动交易系统19、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A、8%B、5%C、3%D、10%20、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。第3页共15页A、通知基金管理人，并报告银监会C、通知基金投资人，并报告银监会B、通知基金投资人，并报告证监会D、通知基金管理人，并报告证监会21、债券组合管理的（A、债券互换策略），是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的两极。B、梯式策略C、子弹式策略D、两极策略22、（）不属于基金资产承担的费用。A、基金管理费B、基金发行费D、基金托管费C、基金份额持有人大会费用23、申请基金代销业务资格的机构，负责基金代销业务的管理人员应具备从事（）年以上基金业务或（）年以上证券、金融业务的工作经验。A、33B、25C、23D、3524、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（A、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品B、介绍投资人想要了解的基金产品情况C、进行基金投资人风险承受能力调查）。D、募集期间对认购费打折25、根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。A、位于资本市场线上B、位于证券市场线上C、位于证券市场线上方D、位于证券市场线下方26、以下属于基金信息披露自律性规则的是（A、《证券投资基金信息披露指引》）。B、《证券投资基金法》C、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》D、《证券投资基金信息披露管理办法》27、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。A、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任B、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任C、朱某不能接受聘任D、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任28、（A、买入并持有策略29、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（A、9-10年B、6-8年C、3-5年）属于消极型资产配置策略。B、投资组合保险策略C、恒定混合策略D、动态资产配置策略D、1-2年）。30、当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A、不变B、降低C、提高D、没有必然联系31、关于投资组合理论，以焉叙述正确的是（）。A、马科维茨的投资组合理论将风险划分为系统风险的非系统风险，非常重视系统风险的作用B、投资组合理论说明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系C、投资组合理论提出了证券市场线的概念D、投资组合理论是以均值-贝塔系数分析为基础的理论第4页共15页32、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A、转换B、转托管C、赎回D、申购33、以下不属于我国基金运作监管原则的是（A、监管与自律并重原则）。B、效率与效果并重原则C、审慎监管原则D、监管的连续性和有效性原则34、基金绩效衡量的意义在于（A、帮助公司进行信息披露C、防止基金公司内幕交易）。B、为投资者进一步的投资选择提供决策依据D、为托管人的监督提供参考35、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（A、基金账户开户在证券登记机构办理C、基金账户只能用于基金认购及交易）。B、每个有效身份证件可以开立多个基金账户D、基金账户在商业银行办理36、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）。A、9480.95份B、9383.06份C、9280.95份D、9350.95份37、以下关于基金资产账户管理的表述，错误的是（A、基金账户独立于托管人银行账户）。B、通过结算备付金账户进行基金货币收支活动D、每一个基金单独设账、分账管理C、基金托管人负责开立全部基金资产账户38、乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。A、震荡型指标D、摆动型指标B、超买超卖型指标C、量能指标39、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金代销机构B、基金管理人C、基金托管人D、基金份额持有人40、ETF的投资目标是（A、使ETF规模不断扩大C、超越指数）。B、提供尽可能多的套利机会D、取得与指数基本一致的收益41、根据所投资债券的（A、平均久期）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。B、信用等级C、平均到期收益率D、发行人42、基金托管人根据（A、基金投资人）的指令办理资金划拨。B、基金销售机构C、基金注册登记机构D、基金管理人43、关于无差异曲线，以下表述正确的是（A、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态）。B、无差异曲线越平坦，投资者的风险厌恶程度越强烈C、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线D、不同的投资者具有不同的无差异曲线44、不符合行为金融理论研究结构的描述是：（A、基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响B、金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响C、机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响D、个人投资者在投资时受制于心理偏差的影响）。第5页共15页45、基金管理人应当在每个季度结束之日起（A、20B、3046、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。C、10D、15（）。A、内部控制大纲B、内部风险控制制度C、部门业务规章D、基本管理制度D、审慎性47、基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、适用性48、由（B、独立性C、有效性）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金销售机构和基金托管人B、基金管理人和基金销售机构D、基金管理人和基金托管人C、基金管理人和基金注册登记机构49、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（A、不变B、上升C、无法确定D、下降50、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（A、投资决策委员会B、研究部C、交易部D、投资部）。）。51、关于保本基金的宣传推介，正确的是（A、保本基金只能保证最低收益）。B、保本基金与银行存款相似C、保本基金仍存在本金损失的风险D、保本基金与金融机构同业存款相似52、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（）买入并持有策略。A、优于B、可能优于也可能劣于C、劣于D、等同于53、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。A、60%B、90%C、70%D、80%54、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（A、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度B、严格制定信息系统的管理制度）。C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施55、（）年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A、1998B、1999C、2000D、1997D、每月56、目前，我国货币市场基金的收益一般（A、每日B、分红日57、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（A、前二日B、次日）结转损益。C、每年）基金资产净值的1.5%年费率计提。C、前一日D、当日58、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（A、存在前端收费和后端收费两种模式）。B、前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减C、前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D、后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用第6页共15页59、封闭式基金份额净值由（A、基金管理人）进行公告。B、基金管理人协同基金托管人D、上市的证券交易所C、基金托管人60、关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是（）。A、等于基金份额面值加当日收益C、随基金收益率变化而变动B、随机变动D、保持不变二、