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第一章节测试一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券4．有价证券具有（）的基本特征。A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险5．有价证券本身（）。A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（）。A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益8．QFII指的是（）。A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（）。A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（）。A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（）。A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（）。A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会15．我国的证券监管机构指的是（）。A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构16．世界上第一个证券交易所是（）。A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所17．我国历史上第一家股份制企业是（）。A．上海飞乐音响B．上海真空电子C．轮船招商局D．上海众业公所18．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所19．根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。A．A股交易B．B股交易C．债券交易D．基金交易20．我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A．1/2B．1/4C．1/3D．2/3二．多项选择题1．证券是指（）。A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权力的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2．有价证券是指（）的凭证。A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系3．广义的有价证券包括（）。A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券4．下列属于有价证券的有（）。A．提货单B．银行汇票C．支票D．仓库栈单5．以下属于货币证券的是（）。A．商业汇票B．银行本票C．支票D．银行汇票6．按证券发行主体不同，有价证券可分为（）。A．政府证券B．政府机构证券C．公司证券D．商业证券7．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否8．关于证券市场的特征，说法正确的是（）。A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是收益直接交换的场所C．证券市场是风险直接交易的场所D．证券市场是商品买卖的场所9．证券市场的主要功能包括（）。A．筹投资功能B．证券资产的定价功能C．资本配置功能D．宏观调控功能10．证券市场的参与者包括（）。A．证券投资者B．证券发行人C．证券中介机构D．证券监管机构11．下列属于证券服务机构的有（）。A．证券投资机构B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．资产评估机构12．证券交易所的主要职责有（）。A．提供交易场所与设施B．指定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．提供证券投资咨询服务13．我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。A．外国证券机构可以直接从事B股交易B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C．允许外国机构这里合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后外资比例不超过49%D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/314．证券市场未来发展的趋势是（）。A．融资证券化B．投资者法人化C．证券品种多样化D．场所整合全球化15．与证券市场的形成相联系的有（）。A．社会化大生产B．小生产方式C．股份公司D．信用制度16．证券业协会的职责包括（）。A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B．维护会员的合法权益C．审批证券的发行D．组织培训和开展业务交流17．机构投资者的特点是（）。A．投资的资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．投资收益高D．对市场影响大18．证券市场的机构投资者主要有（）。A．政府机构B．合格的境外机构投资者C．金融机构D．各类基金19．机构投资者主要有（）。A．企业B．金融机构C．各类基金D．政府部门20．美国次贷危机发生或，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下（）几个方面。A．金融机构的去杠杆化B．金融监管的改革C．国际金融合作的进一步加强D．金融机构的合并与重组三．判断题1．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）2．所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（）3．有价证券是指无票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）4．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）5．非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。（）6．非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以再其他证券交易市场交易。（）7．凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）8．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）9．有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。（）10．股份公司从股票市场上筹集的资金属于自由资本。（）11．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。（）12．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值。（）13．机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）14．在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。（）15．证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。（）16．QDII指的是合格境内机构投资者。（）17．证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）18．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计事务所和律师事务所。19．目前保险公司是全球最大的机构投资者。（）20．中国人自己创办的最早的证券交易所是上海证券交易所。（）第二章节测试一．单选题1．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A．债权B．收益权C．物权D．所有权2．股票格式要求有公司盖章和（）签名。A．法人代表B．董事长C．总经理D．持有人3．股票具有下列性质（）。A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券4．股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券5．股票证明了股东权利，这表明股票是（）。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券6．股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券7．（）是股票最基本的特征。A．风险性B．收益性C．流动性D．波动性8．股票所载有权利的有效性是始终不变的，是基于股票的（）A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性9．股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。A．股东与股东B．股东与董事会C．股东与股份公司D．股东与股票市场10．股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）A．A股与B股B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．记名股票与不记名股票11．普通股票和优先股票是按（）分类的A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益12．记名股票与不记名股票的区别在于（）。A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异13．不标明票面金额的股票叫做（）A．有面额股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票14．无面额股票的价值与公司净资产价值（）A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关15．以下不属于无面额股票的特点是（）A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活16．在股票票面上标明的金额，是股票的（）A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值17．股票的发行价格高于面值，称为（）A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行18．每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（）。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值19．每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的A．总股本B．总资产C．净资产D．净利润20．清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值21．股票的理论价值是（）A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值22．引起股票价格变动的直接原因是（）A．股票的理论价值B．股票的净值C．供求关系变化D．宏观政策23．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B．弥补亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金C．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金24．当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股票股东享有（）。A．优先认股权B．认购优先股的权利C．分配参与权D．优先退股权25．股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过A．三分之一以上B．过半数以上C．三分之二以上D．全部二．多项选择题1．下面关于股票描述，正确的有（）A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司发行的凭证C．股票是证明投资股东身份的凭证D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金2．有价证券是（）和（）的统一表现形式A．财产价值B．财产权利C．财产证明D．财产要求3．股票是一种资本证券，但是它不属于（）。A．实物资本B．真实资本C．虚拟资本D．风险资本4．股票具有的特征有（）A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性5．股票投资的收益来源于（）A．公司分红B．买卖差价C．股息收入D．国家补贴6．股票按不同的标准和方法可以分为（）A．普通股票和优先股票B．记名股票和不记名股票C．A股股票和非流通股票D．有面额股票和无面额股票7．按股东享有的权利不同，股票可分为（）A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．不记名股票8．普通股票的基本特征为，普通股票是（）A．普通股票是股息率固定的股票B．普通股票是最基本最重要的股票C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票9．普通股票的基本特征为，普