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中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年期货考试《期货法律法规》模拟试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1)期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（）。A.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁(2)实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员(3)有证据证明结算会员在（）中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结超出部分的资金。A.自有账户B.保证金C.结算担保金专用账户D.非结算担保金账户(4)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.执行董事B.非执行董事C.首席风险官D.首席执行官(5)独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B．会员大会C．理事会D．中国证监会(6)（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：期权合约(7)取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监管机构(8)期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货业协会(9)（）是期货交易所的权力机构。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会(10)公司制期货交易所采用（）的组织形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.集团公司D.合伙制公司(11)从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.10(12)中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.10B.12C.15D.20(13)理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会(14)从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会和中国期货业协会D.中国证监会和期货公司(15)证券公司申请介绍业务资格，申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.40%(16)（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所B.会员大会C.中国证监会D.财政部(17)期货公司申请金融期货结算业务资格，其结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A.1B.2C.3中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(18)保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.15%C.20%D.25%(19)期货交易应当在（）内进行。A.期货交易所B.其他交易场所C.期货经纪公司营业部D.证券交易所(20)期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.期货行业秘密B.投资者的商业秘密C.期货公司人员变动情况D.期货交易所任职隋况(21)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A.宣传B.备份C.销毁D.储存(22)理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年(23)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿；A.90%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(24)期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.民事C.刑事D.经济(25)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）会议。A.两次B.三次C.四次D.一次(26)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.15；5B.10；5C.10；3D.15；3(27)期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.证券、金融B.金融、期货C.证券、期货D.保险、证券(28)理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会(29)机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：高级管理人员或者董事会(30)期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。A.最低B.最高C.平均D.加权平均(31)下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C.期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2／3的独立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准(32)证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。A.暂停与该证券公司的业务关系B.终止与该证券公司的介绍业务关系C.限期整改D.出具警示函(33)为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处（）。A.3年以上10年以下有期徒刑，并处没收财产B.3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C.3年以上10年以下有期徒刑D.5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金(34)期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.交易B.结算C.交易和结算D.期货保证金安全存管监控中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(35)（）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构(36)期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30(37)证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金(38)期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性(39)期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金B.3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金C.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D.3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金(40)不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有大学专科以上学历中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(41)中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A.公平监管B.公开监管C.审慎监管D.公开监管(42)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.结算会员资信和业务开展情况B.收入规模C.盈利情况D.人员情况(43)自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.30B.40C.50D.60(44)期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下(45)非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以（）承担该非结算会员的违约责任。A.自有资金B.风险准备金C.非结算会员的保证金D.非结算会员的银行账户资金(46)在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（）。A.只参加面试B.只参加笔试中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：免试取得期货从业人员资格(47)期货交易实行（）结算制度。A.当日无负债B.次日负债C.当日负债D.次日无负债(48)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.10年B.20年C.30年D.40年(49)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。A.风险准备金和自有资金B.其他客户资金和自有资金C.自有资金D.注册资金(50)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等当设（）。A.执行董事B.非执行董事C.独立董事D.内部董事(51)期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。A.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告(52)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：期货公司会员和非结算公司会员(53)实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度A.汇兑B.会员分级C.委托收款D.托收承付(54)（）是指未被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金(55)下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。A·董事长、