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2012年注册会计师考试经济法辅导讲义第十五章第一节竞争法的一般理论一、竞争与竞争法的概念从一般意义上讲，竞争是目的追求相同或相近的主体互相争胜的现象。由于自然和社会所能提供的资源不能完全满足各种主体的需求，因此，竞争在自然界、经济和社会中普遍存在。竞争法上所讲的竞争即市场竞争，是指具有不同经济利益的两个以上的经营者，为争取自身利益最大化，以其他利益关系人为对手，采用各种商业策略，争取交易机会的行为。竞争有如下几方面的含义：(1)竞争的主体是两个以上交易方向一致、行业相同或近似，但在经济利益上相互冲突的经营者;(2)为了争夺市场，竞争行为表现为经营者采取以一定商业策略为基础的市场手段，如价格手段、广告手段等;(3)竞争的结果会导致优胜劣汰。竞争是市场机制的核心要素，在市场机制配置资源过程中发挥着关键作用。然而，由于市场中经营者的理性和趋利，市场竞争的自由发展必然导致不正当竞争和垄断或限制竞争现象的出现。自由市场经济在西方发展一个多世纪之后，盗用他人商标、通过虚假广告欺骗消费者等不正当竞争行为日益增多。同时，随着竞争导致优胜劣汰，资本不断集中，垄断组织日益发展，其利用经济实力限制竞争的现象也越来越普遍。木正当竞争、垄断或限制竞争会扭曲竞争，严重侵蚀市场机制的基础，使中小企业和消费者深受其害。因此，为了保护竞争，维护市场秩序和市场主体的合法权益，竞争法便应运而生。在我国，一般认为，竞争法是反不正当竞争法和反垄断法的合称。因此，竞争法是指调整在反对垄断和反对不正当竞争过程中发生的社会关系的法律规范的总称。美国于1890年制定的《谢尔曼法》是世界上第一部反垄断法。德国于1896年颁布的《反不正当竞争法》是世界上第一部反不正当竞争法。二、竞争法立法模式所谓竞争法的立法模式，是指在立法技术上如何处理反垄断法与反不正当竞争法之间的关系。综观当今世界，竞争法的立法模式大致可分为三种：(一)分立式分立式即将反垄断或限制竞争和反不正当竞争区别开来、分别立法，规范垄断或限制竞争行为的法律称为《反垄断法》或《反限制竞争法》，制止不正当竞争行为的法律称为《反不正当竞争法》。德国是分立式的典型代表，分别于1896年和1957年制定了《反不正当竞争法》和《反对限制竞争法》。分立式的优势在于法律的内容界限清晰，针对性强;不足在于两部法律之间需相互配合和协调，可能导致执法成本提高。(二)合立式合立式即将反垄断或限制竞争行为和反不正当竞争行为合并立法，制定统一的竞争法或公平交易法。我国台湾地区是合立式的典型代表，其于1991年颁布的《公平交易法》，将各种垄断行为和不正当竞争行为作出统一规定，并专设统一的公平交易委员会负责执法。合立式照顾到垄断与不正当竞争行为的共性，便于执法机关统一理解、综合适用;不足之处在于立法难度较大，技术不善可能导致规制乏力。(三)综合式综合式即对垄断或限制竞争行为与不正当竞争行为在立法上不作明确区分，也不制定以“竞争”或“公平交易”直接命名的法律，但相关法律的实质内容却是凋整竞争秩序规制关系。美国是综合式的代表。美国的竞争法体系由以《谢尔曼法》、《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》为核心的单行法和有关判例构成，轻法典，重单行法和判例法，实用性和灵活性突出。体系分散、缺乏严整逻辑，是其不足。由上可知，三种模式各有优劣，并无高下之分。一国或地区的竞争立法究竟采取何种模式，应视本地的法律文化传统和当时的实际情况而定。我国于1993年颁布《反不正当竞争法》，2007年颁布《反垄断法》，因此是采用分立模式。三、反不正当竞争法与反垄断法的关系反不正当竞争法与反垄断法同属竞争法的范畴，两者相互配合、相互补充，共同规范经营者的竞争行为，维护市场秩序。从立法模式上看，两法之间常常相互交织，共享执法机构。但是，反不正当竞争法与反垄断法之间也存在明显差异，两者分别从不同角度来保障和促进公平、有效竞争。反不正当竞争法通过制止不正当竞争行为，避免有失诚信、有损良俗的竞争行为对竞争者和消费者的危害，而反垄断法则通过防止市场出现寡占和独占，抑制具有强大市场地位的经营者限制竞争的行为，保障市场上的自由、有效的竞争。可以说，反不正当竞争法注重将过度竞争状态恢复到有效竞争状态，反垄断法则重茌为竞争不足注入竞争活力。我国的《反不正当竞争法》颁布于1993年，当时正值我国市场经济建设初期，一方面，假冒仿冒他人商标和商业标识、虚假宣传、侵犯商业秘密等各类不正当竞争行为日渐猖獗，亟需立法予以规制;另一方面，成熟市场经济中的经济垄断现象并不多见，制定专门的反垄断法的时机尚不成熟，但行政性限制竞争、低价倾销、串通投标等个别限制竞争现象已比较普遍。根据这一实际情况，《反不正当竞争法》除禁止各类不正当竞争行为外，还规定了几类当时我国市场经济中常见的限制竞争行为，具体包括公用企业或其他具有独占地位的经营者强制交易的行为(第六条)、政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争行为(第七条)、以排挤竞争对手为目的的低于成本销售行为(第十一条)、利用经济优势搭售和附加不合理交易条件行为(第十二条)和串通招投标行为(第十五条)。2007年，我国颁布了《反垄断法》、《反不正当竞争法》规定的上述五类限制竞争行为均可被《反垄断法》的规定所覆盖。尽管这五种行为并非准确意义上的不正当竞争行为，但由于《反垄断法》条文相对粗疏，在相关实施细则尚未颁布之前，仍有必要对《反不正当竞争法》中关于限制竞争行为的相关具体规定进行介绍。第二节反不正当竞争法律制度一、反不正当竞争法基本理论(一)不正当竞争行为的概念及特征不正当竞争行为是指经营者违背自愿、平等、公平、诚实信用的原则和公认的商业道德，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。木正当竞争行为具有如下特征：1.主体的特定性。不正当竞争行为是经营者在竞争活动中的违法行为。只有参与市场竞争的经营者才可能实施不正当竞争行为。政府及其所属部门滥用行政权力，妨碍经营者公平竞争的行为，不属于本质意义上的不正当竞争行为。这里所称经营者是指从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和个人。2.行为的反道德性。不正当竞争行为违背了自愿、平等、公平、诚实信用等公认的交易原则和商业道德。不正当竞争行为通常表现为违法者采取欺诈、强迫或其他违背商业道德的方式进行。这是不正当竞争行为最本质的特征。3.后果的危害性。不正当竞争行为的危害性后果主要表现在侵犯竞争者和消费者合法权益，损害市场机制和市场秩序。此外，商业贿赂等不正当竞争行为还败坏了社会风气。(二)反不正当竞争法的概念反不正当竞争法是指调整在国家规制不正当竞争行为过程中发生的社会关系的法律规范的总称。这是实质意义上反不正当竞争法的定义。在表现形式上，反不正当竞争法有广义和狭义之分。狭义的反不正当竞争法是指全国人大常委会通过的《反不正当竞争法》。广义的反不正当竞争法除《反不正当竞争法》外，还包括国家有关法律、行政法规、司法解释和规幸中关于反不正当竞争的法律规范。(三)反不正当竞争法与知识产权法的关系反不正当竞争法与知识产权法联系密切。首先，从制止不正当竞争的角度来看，知识产权法属于广义的反不正当竞争法的范畴。无论是著作权法、专利法，还是商标法，都是通过禁止不正当竞争行为来实现对权利人的合法权益的保护的。其次，从调整范围来看，反不正当竞争法与知识产权法对某些行为共同予以规范，这就是所谓的法条竞合。如知名商品的包装、装潢可同时成为专利法、著作权法和反不正当竞争法的保护对象;仿冒知名商品的包装、装潢的行为也同时构成专利侵权、著作权侵权以及不正当竞争行为。最后，从保护知识产权的角度来看，反不正当竞争法又是知识产权法的重要组成部分，对知识产权制度起着重要的补充作用。凡是现有知识产权专门立法不能保护或者超出其保护范围的内容，均可由反不正当竞争法来调整，如商业秘密、未注册商标、作品名称等。因此，在这一意义上，反不正当竞争法被称作知识产权法的兜底法。由于反不正当竞争法与知识产权法的立法目的不同，两者在保护方式和保护重点方面也有所不同。知识产权法以确认主体所享有的权利的方式，保障权利人的有关知识产权在法定保护朔限内不受侵害;反不正当竞争法则通过对竞争行为的公平性、正当性及其对市场竞争秩序影响的判断，制止不正当竞争行为，维护经营者与消费者的合法权益。(四)《反不正当竞争法》中的法律责任与救济制度1.监督检查与行政责任县级以上工商行政管理部门对不正当竞争行为可进行监督检查。监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时有权行使以下职权：(1)按照规定程序询问被检查的经营者、利害关系人、证明人，并要求提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的其他资料;(2)查询、复制与不正当竞争行为有关的协议、账册、单据、文件、记录、业务函电和其他资料;(3)检查与《反不正当竞争法》第五条规定的市场混淆行为有关的财物，必要时可以责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量，暂停销售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁财物。监督检查部门可根据不同的不正当行为和情节，给予违法当事人如下行政处罚：(1)责令停止违法行为;(2)没收违法所得;(3)罚款;(4)吊销营业执照。当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的，可以自收到处罚决定之日起15日内向上一级主管机关申请复议;对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起15日内向人民法院提起行致诉讼，也可以直接向人民法院提起行政诉讼。2.民事责任经营者违反《反不正当竞争法》的规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的损失难以计算的，赔偿额为侵权期间因侵权所获得的利润，还应当承担被侵害的经营者因调查该经营者侵害其合法权益的不正当竞争行为所支付的合理费用。被侵害的经营者的合法权益受到不正当竞争行为损害的，可以向人民法院提起民事诉讼。3.刑事责任《反不正当竞争法》对个别情节严重的不正当竞争行为的刑事责任作出了原则性规定。此外，我国《刑法》对一些情节严重的不正当竞争行为也规定了相应的刑事责任。二、仿冒行为及其法律规制(一)概念仿冒行为是指行为人通过使用与他人商品相同或相似的标识或表征，使人将其商品或服务误认为他人商品或服务的行为。(二)具体表现形式1.假冒他人注册商标假冒他人注册商标的行为包括：(1)未经注册商标权利人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或相近似的商标的;(2)销售明知是假冒注册商标的商品的;(3)伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的;(4)给他人注册商标专用权造成其他损害的。这些假冒他人注册商标的行为，不仅侵害商标注册人的商标专用权，也损害了消费者的利益。2.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品知名商品是指在中国境内具有一定的市场知名度，为相关公众所知悉的商品。擅自使用是指未经所有权人的许可而自行便用其知名商品的名称、包装、装潢。经营者在自己的非知名商品上擅自使用知名商品特有的或与其相似的名称、包装、装潢等，其结果是在市场上产生混淆，造成误认、误购，侵犯了知名商品经营者特定的知识产权，构成对知名商品经营者利益的损害，同时也危害了消费者的利益。根据2006年《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》的规定，在不同地域范围内使用相同或者近似的知名商品特有的名称、包装、装潢，在后使用者能够证明其善意使用的，不构成此项不正当竞争行为。因后来的经营活动进入相同地域范围而使其商品来源足以产生混淆，在先使用者请求责令在后使用者附加足以区别商品来源的其他标识的，人民法院应当予以支持。知名商品特有的名称、包装、装潢中含有本商品的通用名称、图形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量以及其他特点，或者含有地名，他人因客观叙述商品而正当使用的，不构成不正当竞争行为。由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象，可以认定为《反不正当竞争法》第五条第(二)项规定的“装潢”。足以使相关公众对商品的来