2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(6)

证券从业资格培训网络课程试听：年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(6)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。A．1亿元，5亿元B．2亿元，5亿元C．1亿元，10亿元D．5亿元，10亿元2．2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．股票定价制度D．上市审核制度3．最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6个月B．l2个月C．24个月D．36个月4．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元5．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A．20B．12C．36D．406．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A．25％B．35％C．45％D．50％7．创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。A．1／2B．1／3C．1／4D．1／5证券从业考试资料下载：．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A．50％，50％B．20％，30％C．30％，30％D．15％，50％9．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的()以上通过。A．2／3B．1／3C．1／5D．1／410．公司董事、监事、高级管理人员离职后()月内，不得转让其所持有的本公司股份。A．5B．6C．10D．2011．在企业各种形态中，()通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。A．独资企业B．合伙企业C．民营企业D．股份有限公司12．拟上市公司开展改组工作，一般以()为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。A．财务顾问B．会计师事务所C．律师事务所D．评估机构13．拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。A．以自己的名义B．以主管部门的名义C．以下属公司的名义D．以控股股东的名义14．签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行()。A．真实性复核B．时间性复核C．完整性复核D．原则性复核15．最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。A．债务融资B．股权融资证券从业资格培训网络课程试听：．内部融资D．向银行借款16．A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股l．5元，以后每年股利增长5％，其资本成本为()。A．17．5％B．15．5％C．14％D．13．6％17．以下不属于外部融资范围的是()。A．公司获得的商业信用B．发行债券C．融资租赁D．将未分配利润和折旧等转化为投资18．招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。A．发起人大会B．股东大会C．公司董事会D．公司监事会19．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A．3B．5C．10D．3020．发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在()年以上。A．1B．2C．3D．521．自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月22．向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A．10％B．20％C．30％D．40％23．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及薪股上市后的表现并提供相应文件。A．10证券从业考试资料下载：．20C．30D．6024．贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为()年，预测期越长，预测的准确性越差。A．3～6B．2～6C．5～10D．1～525．首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据()结果确定发行价格。A．初步询价B．累计投标询价C．综合询价D．判别询价26．根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择()方式进行新股申购。A．网上B．网下C．网上和网下D．网下或者网上之一27．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业等有重要影响的关联方。A．5％B．l0％C．15％D．20％28．发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作()，提醒投资者给予特别关注。A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”29．律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近()内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A．1年B．5年C．3年D．2年30．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A．监事会B．总经理C．股东大会D．董事会证券从业资格培训网络课程试听：．发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后()计算。A．股本净值B．所有者权益C．股票发行数D．总股本32．上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变化。A．6个月B．12个月C．2年D．3年33．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A．2／3B．1／3C．全票D．1／234．中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。A．3个月，3个月内B．6个月，6个月内C．3个月，6个月内D．6个月，3个月内35．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。A．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B．证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度C．证券上市后l个会计年度D．证券上市后2个会计年度36．内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10B．5～l5C．8～15D．8～1037．《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。A．最近3年实现的年均可分配利润的20％B．最近2年实现的年均可分配利润的20％C．最近2年实现的年均可分配利润的30％D．最近3年实现的年均可分配利润的30％38．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额()。A．不少于人民币l000万元B．不少于人民币3000万元证券从业考试资料下载：．不少于人民币5000万元D．不少于人民币7000万元39．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前()个交易日内披露实施转股的公告。A．3B．5C．7D．1040．上市公司应当在可转换公司债券期满前()个交易日内披露本息兑付公告。A．3～5B．5～7C．7～l0D．5～1541．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。A．股东人数的2／3以上B．股东所持表决权的2／3以上C．股东所持表决权的1／3以上D．股东人数的l／3以上42．在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()。A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+4日，中签率公告见报；摇号D．T+4日，摇号结果公告见报43．公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过()。A．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的50％B．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50％C．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的70％D．预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70％44．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应()(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，则可不作此现金流量要求)。A．不少于公司债券发行额B．不少于公司债券2年的利息C．不少于公司债券l年的利息D．不少于公司债券半年的利息45．发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。A．1B．2C．3D．546．发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人()以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A．10％B．20％证券从业资格培训网络课程试听：．25％D．30％47．信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于()亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。A．5B．3C．2D．148．金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于()亿元人民币或等值的自由兑换货币。A．2B．5C．8D．1049．发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在()内发行完毕。A．24个月B．12个月C．6个月D．3个月50．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。A．10％B．15％C．20％D．25％51．内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于()万港元，则要求有至少24个月的活跃业务记录。A．2000B．3500C．4600D．150052．内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前()个月。A．1B．3C．6D．953．高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会()或以上的投票权，而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．5％B．l0％C．15％D．20％54．内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于证券从业考试资料下载：()亿港元，则要求有至少l2个月的活跃业务记录。A．2B．5C．7D．1055．收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。A．20，60B．30，60C．30，30D．20，3056．上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额