2012年证券期货业信息安全应急演练(深圳证券交易所部分)测试方案

2012年证券期货业信息安全应急演练（深圳证券交易所部分）测试方案一、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、各会员及其下属营业部5、各基金管理公司6、各托管银行7、其他相关单位二、测试项目1、深圳证券通信公司模拟单向卫星行情中断，各会员营业部演练切换至地面通信线路或上证通单向卫星接收深市行情；2、深交所模拟交易系统出现灾难故障切换至同城备份主机，各会员单位检查期间技术系统受影响的情况；3、深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，各会员单位检查是否具有双运营商、双链路保障，中断期间技术系统受影响的情况；4、各会员单位根据《2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表一）上报的自演场景，模拟自身技术系统发生灾难事件后的应急恢复处理；5、各会员单位模拟自身技术系统发生故障后，登录深交所“会员网上业务专区”报告故障的情况。三、测试时间及步骤测试时间为T日，2012年8月25日（星期六）。详细步骤如下：步骤时间测试项目T日上午测试19:15～9:30证券交易的集合竞价阶段，其中：9:25进行集合竞价撮合。交易测试，行情接收。29:00～10:10测试项目1：深圳证券通信公司于9:40开始模拟单向卫星行情中断，各会员营业部演练切换至地面通信线路或上证通单向卫星接收深市行情。10:10深圳证券通信公司单向卫星行情恢复。310:20～10:50测试项目2：深交所模拟交易系统出现灾难故障切换至同城备份主机，各会员单位检查期间技术系统受影响的情况。411:30～12:20测试项目3：深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，各会员单位检查是否具有双运营商、双链路保障，以及中断期间技术系统受影响的情况。512:20～12:30中午休市。T日下午测试612:30～16:30模拟下午交易。各会员单位根据《2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表）上报的自演场景，模拟自身技术系统发生灾难事件后的应急恢复处理；各会员单位模拟自身技术系统发生故障后，登录深交所“会员网上业务专区”报告故障的情况。718:30前各会员及营业部接收结算数据，比对交易数据的正确性。8步骤7完成后系统和数据恢复工作，保证下一交易日的正常交易T+1日99:30前填写并提交《2012年证券期货业信息安全应急演练会员交易系统恢复情况申报表（深交所）》（见附表二）四、测试数据准备本次测试以2012年8月24日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。五、具体安排1、2012年8月25日上午测试：(1)8:30前：深交所交易主机、通信系统准备就绪；(2)9:15起：参加单位系统准备就绪，进行常规的集合竞价报盘测试，请各营业部输入各种委托；(3)9:30起：进行常规的连续竞价报盘测试，请各营业部输入交易及非交易等委托；(4)9:00～10:10期间：深圳证券通信公司于9:40开始模拟单向卫星行情中断，各会员营业部演练切换至地面通信线路或上证通单向卫星接收深市行情；(5)10:20～10:50左右深交所模拟交易主机故障并切换，届时整个交易及行情全部中断，请各营业部继续输入交易及非交易等委托，并密切关注交易委托的发送，成交和行情的接收，记录异常持续时间；(6)11:30～12:20左右深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，各会员单位检查是否具有双运营商、双链路保障，中断期间技术系统受影响的情况；(7)在测试期间密切注意委托数据和成交回报、行情等数据是否出现丢失、重复、数据不一致等异常情况。3、2012年8月25日下午测试：12:30～16:00进行常规的连续竞价报盘测试；16:00～16:30盘后协议交易时段；16:30～18:00为中国结算深圳分公司结算系统处理和发送结算数据时段。下午测试时段各会员根据根据《2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表一）上报的自演场景，安排演练项目。六、注意事项1、各参测单位于测试前做好系统和数据环境的备份工作以及测试数据的准备工作；各会员单位在2012年8月17日17:00前，登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表一）。2、2012年8月25日，9:40开始模拟深市单向卫星系统故障；10:20开始模拟深交所交易主中心灾难并切换，其间会发生交易及行情中断（约5至20分钟）；11:30深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，请分别在交易恢复后检查交易数据、行情是否正常，中途有无发生委托或成交丢失，在收市后接收结算数据进行稽核；3、会员单位模拟自身技术系统发生故障并登录深交所“会员网上业务专区”报告故障时，应当至少模拟15％以上营业部无法正常交易的情况。具体方法为通过“会员网上业务专区”首页“公文及报表上传―会员无法交易情况报告”菜单进入报告页面，在线填写并提交故障报告；4、测试完成后，各会员单位务必在2012年8月26日9:30前，登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《2012年证券期货业信息安全应急演练会员交易系统恢复情况申报表（深交所）》；并于2012年8月27日17:00前，登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演情况反馈表（深交所）》以及《2012年证券期货业信息安全应急演练情况反馈表（深交所）》（见附表二、三、四）。5、登录深交所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员；6、测试完成后，各参测单位应做好系统和数据恢复工作，保证下一交易日的正常交易。七、联系电话：深圳证券交易所：0755—82083510、0755—82083511中国结算深圳分公司：0755—25987818、0755—25946080深圳证券通信公司：0755—83182222附表一：2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）会员代码会员名称联系人联系电话（包含手机）Email地址报盘通信方式：双向卫星地面（电信联通移动）其他行情接收方式：单向卫星地面其他自演场景1：检验报盘系统故障时的应急处置能力自演场景时间自演场景内容测试预期结果自演场景2：自演场景时间自演场景内容测试预期结果自演场景3：自演场景时间自演场景内容测试预期结果填写说明：1.会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；2.表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；3、自演场景数量不限制。附表二：2012年证券期货业信息安全应急演练会员交易系统恢复情况申报表（深交所）（会员总部填写）会员代码会员名称联系人联系电话（包含手机）2012年8月26日9:00前会员交易系统恢复是否正常：正常□异常□异常原因及解决方案:附表三：2012年证券期货业信息安全应急演练会员自演情况反馈表（深交所）会员代码会员名称联系人联系电话（包含手机）参测交易单元数参测交易单元号报盘通信方式：双向卫星地面（电信联通移动）其他行情接收方式：单向卫星地面其他自演场景1：检验报盘系统故障时的应急处置能力自演场景时间自演场景内容测试完成情况自演场景2：自演场景时间自演场景内容测试完成情况自演场景3：自演场景时间自演场景内容测试完成情况填写说明：1.会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；2.表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；3、自演场景数量不限制。附表四：2012年证券期货业信息安全应急演练情况反馈表（深交所）（会员总部填写）会员代码会员名称联系人联系电话（包含手机）营业部总数参测营业部数服务部总数参测服务部数列出参加测试的交易单元代码＋营业部识别码：参加测试的交易单元总数：分项目参测情况统计统计项目测试项目1(深圳通信公司单向卫星故障模拟)测试项目2（交易主机切换）测试项目3（电信线路故障模拟）使用地面备份线路使用上证通单向卫星其他*参测营业部数参测服务部数*若存在“其他”，请列明相应备份手段：测试项目1（深圳通信公司单向卫星故障模拟）行情中断时间3分钟内3～5分钟5～10分钟10～30分钟营业部数量服务部数量测试项目2（交易主机切换）最大(分钟)最小(分钟)平均(分钟)行情中断时间委托中断时间成交中断时间测试项目3（通信公司模拟全部电信专线接入中断）中断时间3分钟3~15分钟15分钟以上报盘机数量交易单元数量测试意见及改进建议：填写说明：1.会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；2.如网上填报过程出现异常情况导致无法完成填写过程，请将相关数据通过电子邮件发送至我所（电邮地址:[e-mail]）；3.表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；