2014-2015年PPP政策文件大汇总

天行健，君子以自强不息·地势坤，君子以厚德载物培训项目负责人：辛艳侠[e-mail]9月18-20日（清华园）2014-2015年PPP政策文件汇总一、财政部及发改委文件二、各地政府发文及总结三、PPP研讨班课表表一年份发文时间发文单位文件名称文件亮点2014年9月23日财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》【财金（2014）76号】财政部发出PPP总动员，要求积极推动项目试点，尽快形成制度体系；属于框架性、指导性文件11月29日《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》【财金（2014）113号】制定PPP实操指南，从项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个方面做具体规定；属于实施性、操作性文件11月30日《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》【财金（2014）112号】发布首批PPP示范项目，30个项目遍布全国15个省市，涉及城市轨道交通、污水处理、供水供暖、环境治理等多个领域12月30日《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》【财金〔2014〕156号】规范PPP合同管理，发布PPP项目合同管理指南12月31日《关于政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》【财库〔2014〕215号】推广PPP模式，规范PPP项目政府采购行为，主要从PPP项目政府采购程序、争议处理和监督检查等方面做了规定2015年2月13日《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》【财建〔2015〕29号】框架性文件，主要规定在城市供水、污水处理、垃圾处理、公共交通基础设施、公共停车场、地下综合管廊等市政公用领域开展PPP项目推介工作的目标、原则、要求、实施、保障等4月7日《关于政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知》【财金[2015]21号】框架性文件，推进PPP项目实施，保障合同履行，有效防范和控制财政风险，明确和规范了PPP项目财政承受能力论证工作流程2014年12月2日发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》【发改投资（2014）2724号】发改委PPP模式总动员，明确项目的范围、操作模式、工作机制及政策保障，属于框架性、指导性文件12月2日《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（2014年版）PPP项目合同指南，包括合同主体、合作关系、项目前期工作、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理、争议解决以及其他约定等天行健，君子以自强不息·地势坤，君子以厚德载物培训项目负责人：辛艳侠[e-mail]9月18-20日（清华园）2015年3月10日《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》【发改投资[2015]445号】意见性文件，与国开行等联合发文，就推进开发性金融支持PPP项目发布了指导性意见表二2015年3月25北京市人民政府《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见(京政发[2015]14号)》2015年3月24日沈阳市人民政府《沈阳市人民政府关于开展政府和社会资本合作试点的实施意见》《沈阳市2015年推进政府和社会资本合作实施方案》已通过，未发布；2015年3月18日厦门市人民政府《厦门市推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案》2015年3月云南省人民政府《云南省推广运用政府和社会资本合作模式实施方案》2015年3月昆明市人民政府《昆明市人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施方案（试行）》通过审议，即将发布2015年3月海南省财政厅《海南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》2015年3月江苏省财政厅《江苏省财政厅关于政府和社会资本合作（PPP）示范项目实施有关问题的通知（苏财金〔2015〕1号）》2015年3月9日安徽安庆市人民政府《安庆市人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（试行）》2015年3月4日安徽铜陵财政局《关于推广运用政府和社会资本合作模式的意见》2015年2月28日四川广元市人民政府《广元市人民政府关于开展政府和社会资本合作的意见》2015年2月27日甘肃省人民政府《甘肃省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（甘政发〔2015〕23号）》2015年2月15河南省人民政府《关于进一步加快推进铁路建设的意见》天行健，君子以自强不息·地势坤，君子以厚德载物培训项目负责人：辛艳侠[e-mail]9月18-20日（清华园）日2015年2月13日甘肃省发展和改革委员会《关于开展政府和社会资本合作的实施意见》2015年2月10日江西南昌市人民政府《南昌市推广政府和社会资本合作模式的实施意见（试行）》2015年1月31日浙江省人民政府《浙江省人民政府办公厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》2015年1月28日河南省人民政府《河南省人民政府办公厅关于促进政府投融资公司改革创新转型发展的指导意见（豫政办〔2015〕9号）》2015年2月10日浙江省财政厅《浙江省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》2015年1月24日福建省三明市人民政府《三明市人民政府关于鼓励和引导社会资本参与基础设施等领域建设的实施意见》2015年1月29日新疆自治区人民政府《关于加快城镇基础设施建设的实施意见》总结分析：1、江西南昌、安徽安庆、云南昆明、福建三明都明确规定了PPP试点起步阶段该市以哪些领域为重点。城市基础设施领域为共性。个性上，南昌将医疗养老、公共建筑节能也列为重点。社会投资人可以重点关注一下。2、有趣的是，一季度的文件里出现了负面清单和正面清单两种方式。甘肃规定除国家法律法规明确规定或必须保密的项目外，对于社会资本参与列入PPP项目范围的项目，与国有、集体投资项目享有同等政策待遇，这比国务院的文件范围更宽。正面清单是关于社会资本准入范围的，江西南昌的文件列出了一份详细清单，分为重大基础产业工程、基础设施和社会公共服务三个大类。3、重点想说说新疆。新疆全面放开城镇基础设施、市政设施和公用事业投资领域，鼓励社会资金以多种方式平等参与城镇基础设施建设。今年恰逢新疆维吾尔自治区成立60周年，包括这次文件在内，更多相关扶持支持政策可能会出台。此外，在3月28日三部委联合发布的《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》中，新疆被定义为“丝绸之路经济带核心区”，“形成丝绸之路经济带上重要的交通枢纽、商贸物流和文化科教中心。”交通等基建领域将机会多多。4、适用于轨道交通、铁路等领域的“项目+物业”的综合开发模式被江西南昌、河南写入文件里来提倡。在实践中深圳地铁这方面已比较成熟。天行健，君子以自强不息·地势坤，君子以厚德载物培训项目负责人：辛艳侠[e-mail]9月18-20日（清华园）5、对社会投资人的要求大多相同：考量专业资质、技术能力、管理经验、财务实力、信誉状况等因素，要求诚实守信、安全可靠。比如福建厦门、浙江、四川广元等地的文件。6、各地根据自身情况推出自己的PPP合同范本或成趋势。比如，甘肃已推出合同范本，由甘肃发改委制定，内容与国家发改委的版本相一致。四川广元市也要求制定自己的合同范本，不过广元的是市级PPP工作领导小组来主导这件事，合同范本应会综合财政部和发改委两个版本的范本。北京也要求细化并发布各领域、各行业PPP项目的标准合同文本。7、江西南昌、湖南、浙江、安徽铜陵的文件里，PPP原则里有一条是量力而行（或稳健推进等类似意思的词），符合不能为了PPP而PPP的精神。实际上，扫雷君在与PPP业界人士交流时，了解到目前有很多企业为了防止竞争对手抢占先机，在PPP大池子里跑马圈地，哪怕没什么收益的项目也要积极介入，与政府草签协议。对政府来说也是上项目心切。这种现象并不是好事。8、避免各部门“打架”？PPP是各部门都想干的事情，这当然是好事，不过在国家层面上扫雷君觉得部委分工似乎并不明确。到地方上，这种状态好了很多。福建厦门和江西南昌都详细明确了发改部门、财政部门和其他部门的工作职责。这两地的做法当然也不一样，厦门把工作平均的分布到各部门，不过南昌的让扫雷君感觉财政部门承担的工作更多（具体情况见下一部分“各地亮点深度分析”）。这个嘛，就属于见仁见智的问题了，也供其他地方政府部门的人参考。各地亮点深度分析：北京1.鼓励社会资本参与生态环保、交通设施、能源设施、棚户区改造、新型城镇化、社会事业、“高精尖”产业等7个领域的项目建设。2.在政府投资、购买服务和协议价格相互协同方面，北京市发改委、市财政局等相关部门已有更细化的操作方案，即将正式出台。3.轨道交通运营将引进除北京地铁运营公司和京港地铁之外的其他运营商，可以独立进入，也可以和具备实力的社会投资人组成联合体，参与到轨道交通PPP项目中来。厦门1.“经过市场实践后确因客观条件限制无法实现PPP模式合作的，再行考虑安排其他建设资金来源。”有点疑问：适不适合采用PPP模式，难道不是应该在前期利用VfM等方式做可行性评估吗？经过市场实践后又发现没法做PPP，岂不是浪费成本么？不知文件里写上这一条的目的是什么，似有留退路之嫌啊。2.项目范围：投资规模相对较大，原则上不低于1亿元，社会事业项目可适当降低）、市场化程度相对较高、技术发展比较成熟、收益比较稳定、价格调整机制相对灵活、合作期限10-30年。交通、市政公共设施、社会事业设施领域。与去年发布的《福建省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）试点的指导意见》相一致。3.详细明确了发改部门、财政部门和各行业主管部门的工作职责。其中发改部门为PPP工作的牵头部门，负责项目筛选储备、信息发布、价格机制等等，面上的东西较多。财政部门负责涉及财政资金投入的PPP项目识别、策划、方案评估论证、政府购买服务机制等等，细节上的东西较多。4.定价调节机制方面，对“超额收益分享机制”的规定比财政部的政策更为细致——“当项目收益超出预期时，依据合同约定，下调公共产品或服务的价格或减少财政补贴、提高财政分成比天行健，君子以自强不息·地势坤，君子以厚德载物培训项目负责人：辛艳侠[e-mail]9月18-20日（清华园）例。”反应出PPP“低风险低收益”的原则，政府可以把这部分收回来的钱用到其他财政支出地方，公共产品服务价格下降也是造福公众。昆明规定PPP试点前期，以轨道交通、高速公路、地下综合管廊和地下空间开发、地铁站点周边及车辆段停车场上物业综合开发等工程为重点。2014年11月，昆明已推出总投资额达1005亿元的80个城市基础设施和公共事业项目，在这份PPP实施方案文件出台后，官方可能会推出更多的项目。安庆1.将市发展改革委、市住房城乡建设委、市水利局、市交通运输局和安庆经开区、安庆高新区列为项目实施机构（即采购人），分别负责公益性建筑，城市道路、水环境及保障性住房，江湖河治理，国省县乡公路，经开区基础设施，高新区基础设施PPP项目的实施。2.按照该市的PPP发展时间表，近两年的重点是放在城市基础设施领域，比如今年6月前以外环北路、中心城区污水厂网一体化、下浒山水库三个项目作为PPP试点工作的突破口，之后是区水系连通及水环境治理、秦潭湖公园等项目。广元1.根据该市实际情况设立的PPP新建项目适用标准：收费定价机制透明、有稳定现金流、技术发展比较成熟、长期合同关系比较明确，投资金额在3000万元以上，一轮合作期限为5-20年的项目应优先考虑采用PPP模式建设。2.要求制定《政府和社会资本合作项目通用合同范本》，对财政部发改委发布的合同范本将有何吸纳，值得期待。河南1.放开城际铁路、市域（郊）铁路、资源开发性铁路和支线铁路的所有权、经营权，通过授予特许经营权、政府购买服务等措施，支持采用PPP推进河南省铁路建设。2.提倡社会资本参与对铁路的综合开发，比如，要求积极利用综合开发铁路沿线土地政策吸引社会资本投资铁路建设；在保障铁路运输功能、运营