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2010年度合同、诉讼和法律风险管理检查情况反馈函某某公司：2014年12月，公司按照《关于开展2014年度合同、诉讼和法律风险管理检查的通知》（〔2014〕016号），通过现场、法务信息网以及书面等方式对各企业进行了合同、诉讼和法律风险管理的检查。现将你司的检查情况反馈如下：一、合同、诉讼管理检查评分及重大法律风险情况（一）评分：某某公司及某某集团合同管理评分98分，优秀。某某公司及某某集团诉讼管理评分85分，良好。（二）重大法律风险情况：略。二、公司合同、诉讼和法律风险管理中存在的问题（一）合同、诉讼和法律风险管理的基础工作有待加强。包括：1、你司属下及各托管、退出企业较多，大多数企业无专人负责法务管理；2、你司及属下企业未按照全面风险管理的要求，收集合同管理中的风险点，建立合同风险案例数据库；3、你司及属下企业未按照要求，每季度从法务信息系统导出打印重大合同登记及履行情况报备某某公司法律部。（二）客户信用管理工作仍较薄弱。目前，你司尚未制订客户信用管理制度，也未完整建立客户信用档案。对合同对方资信状况、签约人主体资格和授权的管理有待规范，合作过程中也未对客户信用变化进行动态跟踪管理，难以防范因客户的实际履行能力发生重大变化导致的风险。（三）合同履约动态管理仍是合同管理的“短板”。一是合同管理部门对合同履行过程缺乏行之有效的动态监控，不注重收集、登记、归档反映履行状况的书面资料；二是财务部门、业务经办部门、合同管理部门的沟通、联动机制不顺畅，未及时将重大合同的支付、结算等情况反馈到业务经办部门和合同管理部门。三、一些企业在合同、诉讼和法律风险管理中值得借鉴的做法本次检查中发现一些企业在合同、诉讼和法律风险管理方面有独到之处，一并通报给你司，供学习借鉴。（一）管理制度建设方面：某某集团细化合同管理，修订了《合同管理办法》、《销售订单或合同管理程序》和《采购管理程序》，对合同草拟、审核、签约、履行、变更等方面的规定进行了细化；某某集团为属下贸易公司的燃料油业务和合作出口业务拟订了风险提示，协助属下企业防范业务经营中存在的重大风险。某某贸易公司按照某某集团合同管理办法，结合自身实际，制订了合同管理办法的实施细则；某某公司（筹）针对上年度合同管理检查发现的问题，专门印发了《合同管理工作改进暂行规定》，明确了改进目标、改进措施和具体的实施细则；某某公司专门制定了合同编号管理制度，明确各项业务合同编号的具体要求。（二）客户信用风险管理方面：某某公司近年来一直都非常重视客户信用管理，制定了一整套客户信用管理制度和客户信用评级标准，对客户实行差异化管理，近三年都没有产生过逾期债权。某某集团能够及时汲取某某船务公司的深刻教训，加强了客户信用管理工作。比如在论证是否并购某某垃圾发电项目过程中，委托律师事务所对并购对象进行了全面的尽职调查，详细披露潜在的各种风险，为决策提供依据。农机总公司针对分期付款、融资租赁等信用销售比例逐年加大的实际情况，为有效防范信用风险，去年专门成立了信用销售管控部，通过与银行的积极沟通，及时掌握客户分期支付货款的情况。（三）合同履行跟踪管理方面：某某集团有针对性地加强对属下企业合同管理的指导和监督，如结合逾期债权追收工作，要求农机总公司定期报告信用销售情况和客户延期还贷情况，及时分析和评估信用风险。某某公司设计了项目齐备、细致的合同登记表和合同履行跟踪管理表，各部门专人负责跟踪合同履行情况，每月通过会议方式沟通合同履行进展信息。某某公司公司运用智能化信息系统进行合同跟踪管理，该信息系统可以智能提示人力资源服务合同的履行信息，诸如派遣人员的工资、公积金支付、管理费用收取等，并有专门的营运部进行合同履行监控。某某公司合同管理人员每季度到全国各项目部进行合同管理的现场检查，并及时出具合同管理反馈意见，汇总填写合同履行月度表。（四）法务专业知识和技能培训方面：某某集团组织法务人员和部门业务骨干共10人参加企业法律顾问资格考试；某某公司共组织法务人员和各业务部门负责人等18人参加企业法律顾问资格考试；某某研究所聘请具有深厚合同法知识理论基础和丰富实务经验的律师为职工进行《合同法》培训；某某公司组织合同管理人员全面、系统地学习某某公司和某某集团的合同管理规章制度及相关法律法规，强化合同管理人员职业素质教育和职业道德教育，严格规范合同审查工作。（五）参加“守合同重信用企业”评选活动方面：某某公司和莫某总公司连续十五年参加工商部门组织的“守合同重信用企业”评选并获得认定，藉此督促提升合同管理水平。四、整改要求请你司按照某某公司有关合同、诉讼和法律风险管理的制度要求及《2015年法务工作要点》的要求，针对自查及检查中发现的问题，借鉴其他企业的做法，结合实际提出整改方案，明确整改的具体措施、完成的时间和负责人，并于收到反馈函30天内将整改方案和落实情况书面报送某某公司法律部，作为跟踪管理的依据。某某公司将在今年第二季度法务例会上专题检查、交流整改落实情况。