搜索
2013年《证券市场基础知识》模拟试题1本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（）一、单选题（60*0.5分）1、()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行正确答案：B----------------------------------------------2、封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。A．基金总资产B．基金资本C．未分配收益D．基金净资产正确答案：D----------------------------------------------3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券正确答案：A----------------------------------------------4、我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A．20％B．25％C．30％D．35％正确答案：D----------------------------------------------5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案：C----------------------------------------------6、证券自律性组织包括（）。A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会正确答案：B----------------------------------------------7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和正确答案：C----------------------------------------------8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是()。A．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌B．利率下降，股票价格上升C．中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降正确答案：B----------------------------------------------9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）A．筹资、定价、资本配置B．筹资、定价、收益C．收益、监督、资本配置D．监督、定价资本配置正确答案：A----------------------------------------------10、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于()。A．20%B．30%C．40%D．50%正确答案：D----------------------------------------------11、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。A．减少B．增加C．不变D．都不是正确答案：B----------------------------------------------12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批准A．国务院B．中国人民银行C．中国证监会D．证券交易所正确答案：C----------------------------------------------13、期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）A．信用风险B．流动性风险C．法律风险D．基差见险正确答案：D----------------------------------------------14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征正确答案：B----------------------------------------------15、关于中小企业板指数说法错误的是（）A．小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制B．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本C．新股于上市次日起纳入指数计算D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重正确答案：A----------------------------------------------16、按照规定，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．证券承销采取代销或包销方式C．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销正确答案：C----------------------------------------------17、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A．30％B．40％C．50％D．60％正确答案：B----------------------------------------------18、在没有优先股的条件下，（）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A．每股内在价值B．每股票面价值C．每股账面价值D．每股清算价值正确答案：C----------------------------------------------19、按债券利率是否固定分类，可分为()和浮动利率债券。A．贴现债券B．累进利率债券C．固定利率债券D．复利债券正确答案：C----------------------------------------------20、下面不属于我国金融债券的是()。A．央行票据B．政策性金融债券C．可交换债券D．证券公司债券正确答案：C----------------------------------------------21、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。A．自营业务B．经纪业务C．购并业务D．资产管理业务正确答案：C----------------------------------------------22、“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。A．基金监管部B．机构监管部C．市场监管部D．证券公司风险处置办公室正确答案：A----------------------------------------------23、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。A．资本市场B．长期资金融通市场C．贷款市场D．货币市场正确答案：D----------------------------------------------24、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。A．1985B．1987C．1988D．1990正确答案：D----------------------------------------------25、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。A．一级有担保B．二级有担保C．三级有担保D．144A私募正确答案：A----------------------------------------------26、（）是最普通、最基本的股息形式A．财产股息B．股票股息C．现金股息D．负债股息正确答案：C----------------------------------------------27、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现。A．职业态度B．职业良心C．职业操守D．职业理想正确答案：C----------------------------------------------28、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．5B．10C．15D．20正确答案：B----------------------------------------------29、公开披露的基金信息不包括()。A．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告B．对证券投资业绩进行预测C．基金资产净值、基金份额净值D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼正确答案：B----------------------------------------------30、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A．8%40％B．4%50%C．8%50％D．4%60％正确答案：C----------------------------------------------31、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A．中国人民银行B．中国银监会C．中国证监会D．财政部正确答案：C----------------------------------------------32、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上，实收资本不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()美元。A．2020亿50亿B．3020亿100亿C．2010亿100亿D．3010亿100亿正确答案：D----------------------------------------------33、可以提前兑现的债券是（）。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能正确答案：B----------------------------------------------34、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式正确答案：A----------------------------------------------35、下列关于股票性质描述错误的是（）A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权权证、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D----------------------------------------------36、只有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率正确答案：B----------------------------------------------37、（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．期权B．权证C．期货D．可转换债券正确答案：B----------------------------------------------38、由证券公司承办的证券发行称为()。A．包销B．代销C．承销D．推销正确答案：C-------------------------------