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内部审核控制程序一、目的审核验证知识产权理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，及对知识产权管理体系的持续改进。二、适用范围适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程的内部审核。三、职责管理者代表确定审核组成员及审核组长,批准内审计划。评审审核结果，并向总经理汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要。审批纠正措施，监督各部门实行纠正措施。知识产权部：组织开展内审工作，整理、保存内审记录。各部门：配合内审工作的实施，纠正内审发现的不合格。审核组长负责审核各阶段的工作。制定审核计划及检查表，明确内审员分工。编写审核报告。四、内审策划根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a公司组织架构发生重大变化b相关的法律、法规要求发生变化时c发生知识产权重大事件五、内审准备：每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。审核组长负责根据内审计划安排以下内容,对审核组成员进行分工，编制《内审实施计划》：知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版次：A/0页码：第1页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序审核目的、性质、范围和依据；内部审核的工作安排；审核组人员名单；审核时间、地点；受审核部门及审核要点；预定时间，持续时间，会议时间；审核报告分发范围及日期；审核组收集并审阅受审部门的知识产权活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制《内审检查表》,经审核组长批准后备用于内审。《内审实施计划》经管理者代表批准后提前5—10天发放给受审部门，受审部门若对计划有异议，于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。内审员应经培训考核合格后才能担任。内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，约定审核时间、陪同人员等问题。六、内审实施首次会议首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。七、现场审核内审组根据《内审检查表》、《内审实施计划》对自己负责的受审部门进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于《内审检查表》中。受审单位应协助内审员工作，提供必需的资料。当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异常情况，指导内审组第二天的审核工作。内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核态度，相信自己的抽样。知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版次：A/0页码：第2页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序一般情况，严禁偏离审核计划及审核检查表，对于审核过程中需要更改审核计划或审核检查表，必须征求审核组长的意见，由审核组长与受审部门进行协商双方接受后方可执行。八、审核总结现场审核结束，审核组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。确定不合格项及预防措施。九、末次会议末次会议由审核组长主持，向与会人员重申审核目的、范围、依据等。各内审员报告各自审核发现——宣布纠正和预防措施，由受审部门负责人确认。审核组长报告本次内审情况，公司领导做总结性的发言。与各受审部门讨论本次内审情况，交流意见。十、内审报告编制及发放现场审核结束后5天内，由审核组长完成《内审报告》，交管理者代表批准后发放至受审部门，《内审报告》应包括以下内容：审核目的、范围和依据审核组成员审核时间审核情况总述，包括不合格项的分析情况。审核结论有关的改进注意事项，不符合项的跟踪及验证，按改进措施执行。责任部门采取纠正措施，在预计期限内实施完毕。管理者代表负责处理预定期限内未能完成的纠正措施。本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。内审活动结束，所有资料交由知识产权部整理保存。知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版次：A/0页码：第3页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序十一、相关记录内审评价计划内审评价表内审报告改进措施表知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版次：A/0页码：第1页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序