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注册核安全工程师岗位培训丛书核安全案例分析（修订版）施仲齐第一部分案例分析七、质量保证案例【案例1】质量保证大纲文件不完整的案例背景材料：某核设备制造厂制订的质量保证大纲，已经通过营运单位审评认可。但在实施中发现如下问题：1．有的质保工作没有部门去实施。经查，在质保大纲中职责划分不清楚，没有明确规定由哪个部门负责实施。2．该大纲中没有包括其制造过程中所需的焊接和无损检验等特种工艺的控制措施，因而这些工艺实施时没有得到应有的控制。问题：1．如何保证质保大纲职责分配的完整性？2．针对焊接和无损检验等特种工艺，质保大纲应提出什么要求？分析要点：本案例主要考核质保人员对质保文件编制、审核的具体要求，以及对质保人员进行质保文件编制、审核、实施及其对实施情况进行评价等完整知识掌握的要求。针对本案例要求对下列内容有全面了解：对质保大纲中职责分配的完整性，质保大纲制定要结合所承担任务的质保工作。参考答案：1．在制定大纲时，首先要将所执行的工作任务和所承担的质量保证活动进行分解，并根据各项活动所承担的任务（如销售，设计和开发，加工制造，采购，质保等），列出大纲活动职能，将其职能分配给各个部门，制定出“质保职责分配一览表”。并根据“质保职责分配一览表”对质保大纲所规定的职责进行检查和审评，以保证质保大纲中质保职责分配的完整性。2．在设备制造中，焊接和无损检验等特种工艺的控制措施是保证设备质量的关键。因此，在质保大纲中应制定该控制措施的详细要求，如使用合格设备、经过评定的工艺、合格的材料、具有资格的人员等。【案例2】物项采购控制失误的案例背景材料：某核承压设备制造厂，在某反应堆压力容器接管安全端异种金属焊接中，焊缝出现质量问题。经查，焊丝的质量是导致问题的原因之一。在焊丝Inconel690的采购过程中，先后与国外两个供货厂家进行了接触，厂家A生产的Inconel690焊丝是国际上公认比较好的，且有成功的经验，而厂家B在国际上没有知名度，但价格厂家A比厂家B生产的焊丝每公斤贵10美元。经对两个供货厂家的比较，该制造厂选择了国外厂家B。在验收过程中，该制造厂第一次派了一名焊接技术人员进行了源地验收，发现强度性能不满足要求后拒绝验收。第二次由于签证等原因没有派人进行源地验收的试验见证，后期派一位普通采购人员到国外进行了文件记录确认，验收人员没有发现焊丝质量证明文件中存在不符合验收技术要求的问题，就签字认可。这批焊丝的使用最终导致该焊缝出现质量问题。问题：1．Inconel690焊丝在采购过程中存在的问题及教训是什么？2．在物项采购中如何避免上述问题的发生？选择供方依据•将被评价的供方按照采购文件的要求•提供物项或服务的能力•作为选择供方的基本依据评价供方方法〔1〕评价表明供方以往类似物项供货或提供服务的质量的有关资料〔2〕评价供方新近的且可供客观评价的书面的、定性或定量的质量保证记录〔3〕到源地评价供方的技术能力和质量保证能力〔4〕抽查新近类似产品的质量。分析要点：本案例主要考查核电厂物项和服务采购中,买方如何对供方进行评价和选择，以及如何进行物项和服务的验收等。要求针对本案例掌握对供方进行评价和选择的原则和方法，以及进行源地验收的要求等质保内容。参考答案：1．首先，该制造厂在选择Inconel690这种新型焊丝的合格供方时，只考虑价格因素，而忽略了质量因素，如供方业绩、良好的质量史和成功的经验等。选择了价格较低而缺乏生产经验的B厂。其次，该制造厂没有严格按源地验收的要求进行验收，按常规第一次见证发现不合格，说明此种焊丝的质量不合格的可能性较大，第二次既未按要求进行见证又未派专业人员进行验收，导致这批不合格的焊材被使用，其教训是极其深刻的。2．对于Inconel690焊丝这类重要物项的采购，首先要对供方进行调查，包括：供方基本情况、人员状况、主要加工设备和生产能力以及质量保证能力等。其次，对供方进行评价,重点是：供方以往从事类似物项的质量情况，包括用户的使用经验和记录等，对供方以往无从事类似物项的制造经验和记录，供方应向买方提供制造方案及采取的有效措施，以间接证明供方具有提供该物项的能力。此外，还应对供方的业绩和资质等进行评价。在对焊丝进行源地验收时，应派合格的技术人员，并按采购文件的要求，对焊丝的检查试验过程进行见证且对其质量严格验收。【案例3】重复发生焊接不符合项的案例背景材料：某核设施施工单位从社会上招进若干名持证焊工，因施工工程急需，只是在简单进行质保讲解后就投入焊接工作。他们在施焊时，经常产生焊缝气孔严重超标的不符合项。经分析原因，认为当时正值雨季，焊条有可能未按要求进行烘干所致，但经调查表明，焊条在二级焊条库内是经过严格烘干后发放给焊工使用。在此期间，同类不符合项还是经常发生。随后质量监督人员通过进一步调查，发现焊工为了使用方便，在焊接过程中把焊条整把地从保温筒内拿出来放在地上，随用随取，因施工环境空气湿度大，焊条再次受潮，使焊缝中气孔超标严重。问题：为什么会重复发生同一类型的不符合项？分析要点：本案例主要考核质保规定对不符合项控制中针对不符合项产生的根本原因采取纠正措施的要求。产生不符合项时，除了“就事论事”纠正物项的不符合外，还必须查明起因和采取纠正措施，防止其再次出现。参考答案：对于严重的有损于质量的情况，必须查明造成不符合项的根本原因并采取纠正措施。在第一次出现不符合项后，没有从质保上寻找原因，而就事论事。当第二次出现不符合项后，才发现对焊工的质保培训不足。在本案例中应有针对性的对焊工进行质保培训，具体讲解与焊接工艺相关的质保要求，并严格执行。只有严格执行质保大纲中的要求和操作程序，才能防止不符合项的再次出现。【案例4】调试中不满足质保要求带来不良后果的案例背景材料：某调试单位在调试工作中出现了下述不满足质保要求的情况：1.在对一个安装刚刚结束的系统进行调试时，以核安全导则“核电厂调试程序”为指导安排工作步骤，由于未对系统中各个阀门的开、闭情况作全面检查，致使对该系统注水进行水压试验时，遇到关闭的阀门使水无法注入，系统水压试验无法进行。2.对完成调试的设备或系统未及时作出调试状态标识，以致施工人员分不清哪些设备或系统已完成调试，哪些未完成调试。问题：1．为了避免上述两种情况再次发生，应如何进行质保工作？2．从此案例中应汲取的经验教训。分析要点：这是一个调试中不满足质保要求，使调试无法正常进行并带来不良后果的事件。为了避免上述两种情况再次发生本案例应从调试中质保工作安排内容和具体要求来进行分析，从完善的调试程序、人员的培训和相关的管理程序几个方面来汲取经验教训，确保核电厂调试能安全、有效地进行。参考答案：1．为了避免上述两种情况再次发生，应在如下环节进行质保工作：核电厂的调试工作既要用核安全导则《核电厂调试程序》来指导，还应同时满足质保规定及调试质保导则的要求。必须按质保要求，对调试程序进行严格的审、批；调试前特别要注意检查调试先决条件是否满足，例如阀门的开、闭状态等；调试中严格按调试程序进行；调试后系统相关的设备和部件恢复到应有的状态，并有明确的状态标识。整个调试情况必须有正规的详细记录。2．本案例中应汲取的经验教训：从人员技能方面，调试人员一定要在调试前熟悉调试程序的要求，并接受有关调试方面的质保要求的培训。从管理方面，严格保证质保要求的全面落实。调试前，严格按照相应的调试程序，对系统中设备状态认真检查，以确保调试系统内的所有设备和部件满足调试先决条件，处于可调试状态。试验前不对系统进行全面检查，就可能造成无法进行试验，甚至造成其他意外事故。全部调试试验，必须按批准的书面程序执行。在调试中，调试人员与安装人员的工作应很好协调，以避免在调试过程中安装人员又改变设备的状态。调试结束后，要仔细检查系统中相关的设备和部件是否恢复到了应有的状态，并具有标明其状态的相应标识，调试状态不作出标识，可能分不清是否已完成调试，甚至造成其他意外事故。【案例5】焊接工艺过程控制失误，造成焊缝出现大量超标缺陷；缺陷处理不符合质保要求，导致无缺陷焊缝的质量不能确定的案例背景材料：某设备制造厂在某反应堆压力容器接管安全端的焊接过程中，有如下行动，造成相应的后果：(1)由于制造厂是首次使用该焊接工艺，在焊接工艺评定之前,焊接工艺试验进行的不够充分，导致六个接管安全端焊缝（其中进出口接管4个：A、B、C和D，安注接管两个：E和F）中，除接管焊缝B外，其余5条焊缝均发现有严重的超标缺陷。(2)发现缺陷后，该制造厂的有关人员未按质保的要求办理不符合项，在无指令的情况下，私下进行缺陷的挖补工作，错标缺陷位置（标在B上）、错挖，当发现焊缝B被错挖后，于是违规进行补焊，被买方监造人员发现。事后，对该事件进行了调查，制造厂因没有记录错挖B的过程，无法提供对焊缝B挖补的长度、深度及部位，以及挖补是否伤及母材、是否进行过预热、所用焊材及焊接参数等信息，造成B焊缝的质量不能确认，给事件的后续处理带来极大的困难。问题：1.分析导致上述5条焊缝产生超标缺陷的原因？2.该制造厂的有关人员在（2）的一系列行动中，哪些方面违背了质量保证的要求？分析要点：本案例主要考核物项制造中工艺过程控制、质量计划编制、不符合项控制及质量保证记录等内容。应针对本案例运用质量保证的有关知识，对不符合项产生的原因及建造事件的后果进行分析。问题答案：1.造成上述5条焊缝产生超标缺陷的原因主要有如下：(1)工艺试验准备不足，对于该焊缝的焊接工艺没有完全掌握。特别是，制造厂是首次使用该焊接工艺，只有通过工艺试验,找出最佳的焊接工艺参数范围,在此基础上进行的焊接工艺评定才算有效；(2)质量计划编制不合理，如在焊接过程中，未分步对焊缝进行射线检验（RT），以至于全部6条焊缝焊接完成后才暴露出该焊接工艺的不成熟性，最终导致5条焊缝出现大量的超标缺陷；2.有关人员在（2）的一系列行动中，违背了下述质量保证的要求：(1)发现缺陷后，没有严格按质保大纲的要求对焊缝A、C、D、E和F开不符合项报告，未认真分析缺陷产生的原因，进而确定焊缝返修方案；(2)在返修过程中，不遵守质保大纲及有关程序的要求，“无”指令操作，错标缺陷位置（标在B上）、错挖，错挖B后，又未对焊缝B开不符合项报告，违规补焊；(3)对焊缝B的错挖过程，没有质量保证记录，造成B焊缝的质量不能确认；•(4)暴露了有关人员缺乏“核安全文化”的基本素养。第二部分案例选编【案例53】新的设计要求未能落实造成不符合项的事件背景材料：T项目为R国技术引进项目。R国在T项目的反应堆冷却剂管道设计中，首次采用了“先漏后破”准则。在此情况下，对管道焊缝的韧性提出更高要求。因此，设计要求规定管道焊缝材料的冲击韧性成为必需的考核项目。按照R国有关规定：对于在R国机械科学与工艺研究院完成了评定的焊接工艺项目，在现场进行焊接工艺试验和评定时，无需对焊缝材料的冲击韧性进行考核。国内某施工单位按此要求和R国的相关焊接工艺文件完成了焊接工艺试验和评定（根据要求，试验和评定中未对焊缝材料的冲击韧性进行考核），按此试验与评定结果确定了焊接作业程序，并按此经评定的焊接作业程序完成了相应的管道焊接。后通过国家核安全局对此项目的监督和审查发现，没有测定焊缝材料的冲击韧性，以验证管道的设计是否满足“先漏后破”准则。随后从该焊缝焊接工艺试验和评定试样中取样，补充测定其冲击性能。测定结果发现冲击性能不合格。这样，反应堆冷却剂管道焊缝就成了重大不符合项。问题：分析导致重大不符合项的原因以及防止产生此类不符合项的措施。分析要点：主要分析设计中质量保证工作上存在的问题，特别是设计输入控制存在的问题。答案：本案例是设计上存在的问题，是设计输入控制的问题。HAF003§3.1.1要求：“必须制定控制措施并形成文件，以保证把相应设计要求（例如国家核安全部门要求、设计基准、规范、标准等）都正确地体现在技术规格书、图纸、程序或细则中。”设计输入控制的要求是通过评审的形式，将国家核安全部门要求、设计基准、规范、标准形成统一的设计输入，形成大家都能接受的焊缝技术条件（包括焊接工艺评定是否要做焊缝材料的冲击韧性），R