1寸草塔二矿五型企业绩效考核管理办法

-1-寸草塔二矿五型企业绩效考核管理办法第一章总则第一条为了全面完成公司对我矿核定的“2014年五型企业绩效考评指标”中的各项生产、经营、安全等任务，按照职责分工进行指标分解，实现责任与利益挂钩，建立员工有效的考核与激励机制，做好五型企业绩效考核、员工绩效考核（常态化考核）与薪酬二次分配，体现责任、目标、利益相统一，同时为实现系统功能最大化，将出勤、工资与员工绩效考核（常态化考核）融为一体，减少工作量。特制订五型企业绩效考核管理办法。第二条本办法适用于寸草塔二矿。第二章组织机构及职责分工第三条成立五型企业绩效考核领导小组。组长：矿长。副组长：其他矿领导。成员：各科室、区队负责人、机关科室相关成员。领导小组负责审定各单位的绩效考核和全员绩效考核（常态化考核）管理办法，监督和指导单位、员工（包括劳务工）的绩效打分（常态化考核）工作。领导小组下设办公室，办公室设在经营办，办公室主任由经营办主任兼任。第四条职责分工。（一）经营办职责：1．将公司对矿各项考核指标的得分及排名情况按业务分工分解到机关各科室；将日常考核罚款分解到各科室，由所管辖科室具体分解到区队直至个人。-2-2．汇总各科室上报的各项五型企业考核，每月在经营分析会上通报考核结果，按照考核结果与工资挂钩比例，对各区队进行奖罚兑现。3．负责下传各单位员工指纹考勤，并监督检查各单位五型企业绩效考核录入情况，对不负责的单位按制度进行处罚。4．负责班组核算考核。5．和党政办配合，对员工绩效考核（常态化考核）管理办法进行完善并对申诉给予解答，并开展联合定期或不定期检查。6．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（二）安管办职责：负责本安体系管理考核工作，按期上报及下传反馈。1．将全体员工的安全管理：不安全行为、本安录入及“三违”进行统计，并将考核情况每月分两次（每月的3日和16日）报经营办和反馈到各科室、区队。2．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（三）质检组职责：负责煤质业务、动态达标考核，按期上报及下传反馈。1．将每月发生的工程质量事故进行统计、通报，将每次的考核结果及责任人报经营办并反馈到各区队。2．对区队管理人员（采掘一线）的动态达标考核每日进行打分，每3日将考核结果反馈到经营办，由经营办汇总后下传到区队。3．对驻矿专业化单位考核并按时上报公司相关部门。4．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（四）调度室负责对区队管理人员（采掘一线）的生产任务考核每日进行打分，每3日将考核结果反馈到经营办，由经营办汇总后下传到区队。每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。-3-（五）机电组负责机电综合业务管理和动态达标（机电队、运转队、车队、机修厂）考核，按期上报及下传反馈。1．将每月发生的机电事故进行统计、通报，将每次的考核结果报经营办并反馈到各区队。2．对区队管理人员的考核每旬进行打分，旬末将考核结果反馈到经营办，由经营办汇总后下传到区队。3．对驻矿专业化单位考核并按时上报公司相关部门。4．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（六）通风组负责“一通三防”考核，按期上报及下传反馈。1．对区队管理人员（通风队和准备队）的考核每旬进行打分，旬末将考核结果反馈到经营办，由经营办汇总后下传到区队。2．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（七）党政办负责精神文明考核，按期上报及下传反馈。1．和经营办配合，对员工绩效考核（常态化考核）管理办法进行完善并对申诉给予解答。并开展联合定期或不定期检查。2．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（八）采掘组负责班组建设考核，按期上报及下传反馈。1．对驻矿专业化单位考核并按时上报公司相关部门。2．每周对本科室员工进行绩效考核（常态化考核）。（九）培训组职责：负责模块式培训和证件管理。（十）依据承包商管理办法，按照责任分工对承包商进行考核。第三章考核内容第五条单位绩效考核。（一）矿对机关核心业务考核。1．考核范围。-4-全矿机关各部门。2．考评周期。按照公司的考评周期，分为月度考核，季度考核和年度考核（季度或年度考核在所检查月份中进行考评）。3．考核办法。机关部门的基准分均为100分，挂钩公司五型企业绩效考核指标排名或考核得分。考核后部门工资总额=基础工资×（基准分100±排名得分或考核得分）÷100。部门考核根据业务得分进行计算，单项考核最多加3分，多项考核得分最多加5分；处罚单项最多扣3分，多项最多扣5分。4．各职能科室被考核项目。⑴调度主要考核：月度商品煤计划准确性、商品煤产量和生产进尺。⑵质检组主要考核：综采、掘进工作面质量；煤质发热量、万吨含杂量率和煤质业务。⑶机电组主要考核：机电综合管理（检修维护、机电检查）；故障停机率；业务保安；节能综合评价；吨煤占用固定资产总额和环保管理(排水)。商品煤产量和生产进尺按调度的50%进行考核。⑷地质组主要考核：地质、防治水、储量管理和资源回采率。⑸通风组主要考核：“一通三防”各大系统；通风设施；无计划停风；井下监控系统中断、报警系统故障；无计划瓦斯超限；瓦斯抽采量。⑹采掘组主要考核：综采、掘进工作面质量；资源回采率。商品煤产量和生产进尺按调度的50%进行考核。-5-⑺安管办主要考核：本安体系和承包商。⑻经营办主要考核：完全成本、全员工效和五型企业排名、政治经济本安、库存管理。⑼党政办主要考核：政工考评；环保管理（矸石山）；信访维稳；督办完成。⑽其他。专利、创新及五小成果按谁发明谁加分的原则进行奖励。亮点被公司推广的加2分。考核以月度为周期，评价以季度为周期，月度绩效考评得分=各型考核得分+加（减）分项；季（年）度考评得分=考核得分*80%+评价得分*20%关键量化指标3、6、9、12月份取当季完成值；年度取1-12月份完成值/考核得分。6月份考核：需增加政工考评取1-6月份考核结果。如遇限产或停产时，执行：①商品煤量计分办法调整为：不再考核计划准确性，只考核月度完成情况。完成月考核计划或欠量在1%(含)得120分，欠考核计划大于1%小于等于3%时，每欠1%扣2分，欠考核计划大于3%时，每欠1%扣4分，欠量超过20%得下限40分（采用阶梯计分方式）。季度时考核当季累计完成情况。完成当季考核计划得120分，每欠考核计划1%扣2分，下限40分。对因客观因素导致当月欠量的，按商品煤量核减审批表审批后，按照核减后的计划考核。②如月初下达作业计划中途有调整，由总调下正式文件通知，同时所有关联项目均按调整后的计划计算。③停产矿井考核计分。-6-停产矿井考核得分=本安体系得分*1.2*60%+可控费用考核得分*40%+扣分项得分。本安体系以安监局检查得分为准，如发生安全责任事故按照《神东煤炭集团2014年安全监督检查管理办法》中相应条款扣分。可控费用由各停产矿井在公司月度作业计划下达后，根据当月的安排在5日内上报当月作业计划，财务部组织生产管理部、机电管理部、通风管理部、企业管理部审核后作为当月考核依据。月中生产安排发生重大变化的单位，由本单位提出申请，相关部门审核后作为当月考核依据。实际发生值与预算值持平得100分，每节超1%加（扣）4分，最高120分，最低40分。扣分指标的评分标准执行现有指标的计分办法，在其中每扣1分，扣减0.5分。2014年寸草塔二矿对机关业务部核心业务指标考核序号考评指标考评部门权重公司2014年评分办法考核周期责任单位奖罚标准1商品煤量总调度室101.月实际完成量（50%）：完成月考核计划得100分，上限120分，下限40分。2.计划准确性（50%）：矿报计划与年均衡计划相差在0.1%得100分，上限120分，下限40分。月实际完成量与月作业计划比，矿报计划与年均衡计划比，具体计分方式为：每超1%加10分；柳塔矿、寸草塔煤矿、寸草塔二矿。月度考核占10%，季度占10%。调度室（采掘组和机电办按50%进行挂钩）1.本矿实际完成与矿井单位平均进行对比，得分为1.00不奖不罚；得分在1.01至1.07之间加1分；1.08至1.14之间加2分；1.15及以上加3分。得分在0.93至0.99之间扣1分；在0.86至0.92之间扣2分；0.85分及以下扣3分。2.如排名第一，直接加3分，倒数第一，直接扣3分。2可控成本财务部35使用阶梯式计分方式，与作业计划持平得100分，节幅≤3%，每节1%，加3分；3%＜节幅≤6%，每节1%，加2分；6%＜节幅，每节1%，加1分；每超1%减5分；上限120分，下限40分。成本反映不真实（1、内外部审计报告中提及；2、各类专项检查；3、核算中心季度绩效考核检查；4、财务部临时性检查），每发现一次扣2分。月度考核占35%，季度占20%。经营办3发热量煤质处5（1）每升（降）10大卡，加（减）3.5分（权重8%）。矿井上报计划指标准确性（权重2%）：矿井上报计划指标与煤质处预测指标比，按考核煤种，矿井上报计划指标与煤质处预测指标持平得100分，每升（降）10大卡，加（减）10分，上限120分，下限40分。月度考核占10%，季度占5%。质检组同上4万吨含杂率15与考核指标持平得100分，比计划每降低（增加）0.1公斤/万吨，加（减）4分。上限120分，下限40分。月度积累数据，季度考核。季度考核质检组同上（年度评价指标）5煤质业务管理25按照本表附表《井工矿煤质管理评分标准》或《露天矿煤质管理评分标准》进行检查评分，检查满分100分，绩效得分按比例折算。季度考核质检组同上-7-6掘进进尺生产管理部5按照月度作业计划进行考核，完成计划得100分,上限120分，下限40分；1.掘进队伍数量小于等于3个的矿井，每超（欠）计划1%加（减）2分；掘进队伍数量为4-6个的矿井，每超（欠）计划1%加（减）2.22分；掘进队伍数量为7个及以上的矿井，每超（欠）计划1%加（减）2.5分；（当月进行房采的掘进队不参与掘进队数量统计，也不参与考核）月度考核占5%，季度占5%调度（采掘组和机电办按50%进行挂钩）同上7综采/掘进工作面质量检查15按照本表附表《综采（掘进）工作面检查评分表》进行检查评分，检查满分100分，绩效得分按比例折算。季度考核质检组、采掘组同上8地质、防治水、储量管理15按照本表附表《矿井地质、防治水、储量管理评分表》进行检查评分，检查满分100分，绩效得分按比例折算。季度考核地质组同上9故障停机率设备管理中心5与考核指标（0.7%）持平得100分，每升0.1%扣10分，每降低0.07%加2分。月度考核占5%，季度占5%机电办同上10检修维护15按照本表附表《设备检修维护情况考核评分表》进行检查评分，最高分120分，最低40分。季度考核机电办同上11机电检查15按照本表附表《矿井机电检查评分表》，检查满分100分，绩效得分按比例折算。季度考核机电办同上12一通三防通风管理部分项按照本表附表《一通三防评分表》，直接在绩效评价总得分中扣分，最多扣分不超过10分。季度考核通风组同上13生产本安体系安监局351.绩效得分=本安体系月度检查得分*0.42。（发生死亡事故，当月安全绩效考核得分中扣减50分；发生间接责任死亡事故或重伤事故，当月安全绩效考核得分中扣减10分）。2.对两级公司挂牌督办的重大隐患在当月安全绩效综合考核得分中扣分，满分5分。（1）业务范围内对神华集团重点督办的重大隐患，未在每月18日前反馈整改进展，每推迟1天扣0.5分，扣完为止；（2）业务范围内对神华集团重点督办的重大隐患，整改进展不真实或出现错误，每条扣1分，扣完为止。月度考核占35%，季度占35%。安管办同组第四名，不加不减，±1名，±1分。14利润财务部5作业计划考核占3%、均衡计划考核占2%，完成计划得100分，每超（欠）1%加（减）4分，上限120分，下限40分。季度考核占5%经营办同上15完全成本（元/吨）财务部结合当月可控成本（20%）、当季完全成本（10%）进行考核，计分办法同月度。季度考核占10%同上16政工考评党工部10按照本表附表《神东煤炭集团信访维稳工作考评表》进行检查评分，在绩效考核总得分中直接扣分。年度考核党政办同上17全员工效人力资